知識(shí)產(chǎn)權(quán)法總論

21世紀(jì)普通高等教育法學(xué)系列教材第一章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法概述第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的概念與特征、性質(zhì)和地位一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)的方法之一在專(zhuān)利領(lǐng)域，領(lǐng)先時(shí)間（ｌｅａｄｔｉｍｅ）、商業(yè)秘密制度、發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度、國(guó)家資助研發(fā)制度、專(zhuān)利制度均可解決技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)問(wèn)題。也就是說(shuō)，作為保護(hù)發(fā)明的手段，除建立專(zhuān)利制度外，還有：（１）表彰；（２）授予榮譽(yù)；（３）減免稅金；（４）發(fā)獎(jiǎng)金等。①本書(shū)這里僅介紹除專(zhuān)利制度之外的解決技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)問(wèn)題的制度。第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的概念與特征、性質(zhì)和地位二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的概念與特征按照我國(guó)傳統(tǒng)的調(diào)整對(duì)象和調(diào)整方法的法律定義方法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法可以定義為調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、歸屬、變更、行使和保護(hù)等活動(dòng)中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法的一部分，但和傳統(tǒng)民法相比具有一些自己的特征。其一，綜合性。其二，技術(shù)性。其三，時(shí)代性。其四，國(guó)際性。第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的概念與特征、性質(zhì)和地位三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的性質(zhì)與地位ＴＲＩＰＳ協(xié)定明確規(guī)定，“承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的私法屬性已經(jīng)成為學(xué)界共識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之所以為私法，一是因?yàn)槠湔{(diào)整的社會(huì)關(guān)系是平等主體之間的私的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，二是因?yàn)槠湔{(diào)整方法是私法的方法。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法調(diào)整的是因知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、行使和保護(hù)而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。不論是作品、發(fā)明創(chuàng)造還是商標(biāo)，它們或者是人創(chuàng)造的產(chǎn)物，或者是商業(yè)經(jīng)營(yíng)的結(jié)果，無(wú)論是作品、發(fā)明創(chuàng)造、商標(biāo)的權(quán)利的歸屬還是利用與保護(hù)關(guān)系，均與公權(quán)力的行使無(wú)關(guān)，而是平等主體之間的社會(huì)關(guān)系。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)定法規(guī)定的立法目的立法目的有不同的層次，“第一層次屬于一般性目的，它體現(xiàn)著人們?cè)诜缮系目傮w追求，亦即普遍的法律需要，反映了立法者帶有根本性的法律意向，并且又制約著社會(huì)中全部的立法”?！爱?dāng)人們以法律調(diào)整社會(huì)關(guān)系的總需要與特定的法律形式相結(jié)合后，就形成了更為具體的第二層次的立法目的?！敝R(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的大體上屬于第二層次的立法目的。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的的學(xué)理闡釋保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)）是手段，以激勵(lì)發(fā)明者、作者和經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造、創(chuàng)作作品和提供高質(zhì)量商品或服務(wù)，而最終目的是促進(jìn)科學(xué)、實(shí)用技藝的發(fā)展，保護(hù)消費(fèi)者利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中的手段也可以說(shuō)是直接目的，正如學(xué)者所述，“從這三部法律的第一條規(guī)定中都可以看到，立法的直接目的都是保護(hù)權(quán)利人的權(quán)益，同時(shí)強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)創(chuàng)作、傳播、發(fā)明等權(quán)利，兼顧其他人的利益，最終目的是促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)品和文化的繁榮發(fā)展”第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的學(xué)習(xí)研究方法一、法教義學(xué)方法知識(shí)產(chǎn)權(quán)法畢竟是法學(xué)的一個(gè)分支，因此，法教義學(xué)方法當(dāng)然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究的最重要的方法。近十余年來(lái)，法教義學(xué)方法不僅已經(jīng)受到法理學(xué)及其他部門(mén)法學(xué)的重視，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究中也逐漸受到重視（一）法教義學(xué)的概念（二）法教義學(xué)與社科法學(xué)的不同與相互關(guān)系（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教義學(xué)（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教義學(xué)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的學(xué)習(xí)第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的學(xué)習(xí)研究方法二、社科法學(xué)方法（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的政治學(xué)分析（三）各知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中其他學(xué)科知識(shí)的運(yùn)用（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)社科法學(xué)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的學(xué)習(xí)第二章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系與產(chǎn)生演變第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系一、中國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系我國(guó)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系是由以《民法典》為統(tǒng)領(lǐng)的包括著作權(quán)法、專(zhuān)利法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法以及植物新品種制度、集成電路布圖設(shè)計(jì)制度、地理標(biāo)志制度等相關(guān)規(guī)定構(gòu)成的法律體系?！睹穹ǖ洹贰Ｖ鳈?quán)法是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的三大支柱之一，它是調(diào)整著作權(quán)的產(chǎn)生、歸屬、變更、行使和保護(hù)等活動(dòng)中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。商標(biāo)法也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的三大支柱之一反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是一種不同于以上各知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系二、著作權(quán)法與工業(yè)產(chǎn)權(quán)法將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律劃分為著作權(quán)法與工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的做法大概源于１９世紀(jì)末期的《巴黎公約》與《伯爾尼公約》，《巴黎公約》包括專(zhuān)利權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)和制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容，而《伯爾尼公約》則包括文學(xué)藝術(shù)產(chǎn)權(quán)。第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系三、創(chuàng)造性智力成果權(quán)法與識(shí)別性商業(yè)標(biāo)記權(quán)法作品和發(fā)明均屬于創(chuàng)造性智力成果，具有創(chuàng)造性，而商標(biāo)屬于識(shí)別性工商業(yè)標(biāo)記，不具有創(chuàng)造性。除少數(shù)開(kāi)拓性發(fā)明之外，發(fā)明創(chuàng)造多是對(duì)已有技術(shù)的改進(jìn)，不僅以已有技術(shù)為基礎(chǔ)，且常常沿著已有技術(shù)原有的方向發(fā)展。第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系四、傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法著作權(quán)法、專(zhuān)利法、商標(biāo)法等傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的另一種重要的分類(lèi)方法，其分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方法不同：“知識(shí)財(cái)產(chǎn)的具體保護(hù)方法，有著各種形態(tài)，現(xiàn)行法中可分為兩大類(lèi)”?！氨Ｗo(hù)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的第一類(lèi)方法，是一般的違法行為法延長(zhǎng)線(xiàn)上的保護(hù)。”“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第二類(lèi)方法，是以構(gòu)成物權(quán)為手段，用對(duì)特定種類(lèi)的信息擬制為類(lèi)似于‘物’的方式，賦予類(lèi)似于所有權(quán)的物權(quán)效力，從而達(dá)到信息保護(hù)的目的?！蔽覈?guó)學(xué)者將這兩種模式分別概括為“競(jìng)爭(zhēng)法模式”與“設(shè)權(quán)模式”第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生與演變一、專(zhuān)利法的產(chǎn)生與演變（一）專(zhuān)利制度的產(chǎn)生與擴(kuò)散（二）專(zhuān)利制度演變的波折第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生與演變二、著作權(quán)法的產(chǎn)生與演變（一）著作權(quán)法的產(chǎn)生（二）著作權(quán)法的演變第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生與演變?nèi)?、商?biāo)法的產(chǎn)生與演變（一）商標(biāo)法的產(chǎn)生（二）商標(biāo)法的演變第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生與演變四、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生與演變（一）中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的初創(chuàng)與中斷（二）中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的恢復(fù)重建與發(fā)展完善第三章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的概念、功能與整體結(jié)構(gòu)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的概念與功能法律原則是指可以作為法律規(guī)則的基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則。法律原則的特點(diǎn)是，未預(yù)先設(shè)定任何確定的、具體的事實(shí)狀態(tài)，未規(guī)定具體的權(quán)利、義務(wù)和確定的法律后果，但是法律原則指導(dǎo)和協(xié)調(diào)著全部社會(huì)關(guān)系或某一領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系的法律調(diào)整機(jī)制，尤其在處理重大、復(fù)雜、疑難案件時(shí)，執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)可以利用法律原則平衡互相重疊或沖突的利益，為案件尋找合法合理的解決辦法第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的概念、功能與整體結(jié)構(gòu)二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的具體構(gòu)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)法法律原則的具體構(gòu)造分為兩個(gè)方面：一是從整體上進(jìn)行構(gòu)造，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法共有哪些法律原則以及為什么應(yīng)該具有這些法律原則。整體上的構(gòu)造又可以分為兩個(gè)方面：社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的功能需求，這是設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法法律原則的出發(fā)點(diǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法法律原則的整體結(jié)構(gòu)。二是從個(gè)體上進(jìn)行構(gòu)造，即構(gòu)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的某個(gè)原則的含義與具體內(nèi)容，探尋其原因或根據(jù)。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的具體內(nèi)容一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體原則：獨(dú)立確定的主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立確定的主體原則是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種對(duì)一定知識(shí)資源的權(quán)利，其主體必須具有獨(dú)立的利益，必須是確定的。因?yàn)橹挥衅錂?quán)利主體具有獨(dú)立利益，他才能既享有其收益，也承受生產(chǎn)這種知識(shí)的成本，即承擔(dān)對(duì)這種知識(shí)資源的活動(dòng)的全部后果，也只有這樣，作為追求個(gè)人效用最大化的自利的理性人或經(jīng)濟(jì)人的人性才能夠發(fā)揮其作用。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的具體內(nèi)容二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型與內(nèi)容原則：法律限定主義或法定主義上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體原則把對(duì)某一項(xiàng)知識(shí)的權(quán)利賦予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人，但是僅此還是不夠的，還需要對(duì)所賦予的權(quán)利的類(lèi)型與內(nèi)容作清楚的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利才能夠更加完善。在物權(quán)法中，多數(shù)國(guó)家或地區(qū)的法律對(duì)物權(quán)的類(lèi)型采取法律限定主義或法定主義。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的具體內(nèi)容三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體原則：一客體一知識(shí)產(chǎn)權(quán)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和物權(quán)法在法律價(jià)值與功能上有諸多的相同點(diǎn)，所以本書(shū)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法應(yīng)該同樣堅(jiān)持一客體一權(quán)利原則，即在同一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體上只允許存在一個(gè)同樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其意義和理由與物權(quán)法堅(jiān)持一物一權(quán)原則相同。當(dāng)然，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的特殊性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的這一原則還有其獨(dú)特之處，即：一是一客體的確定要比一物的確定復(fù)雜得多；二是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的特殊性，在物理上看來(lái)相同的一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體上可能存在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，于是就有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突與協(xié)調(diào)問(wèn)題。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的具體內(nèi)容四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)原則：公示與公信主義前面所談的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的三個(gè)原則基本上都是“賦予所有者處理事物的自由”。但是這還是不完善的，它還是一個(gè)靜態(tài)的框架，而要能讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)順利地在主體之間自由流轉(zhuǎn)以增加其效用，還需要一定的條件，合同自由與完善的合同法當(dāng)然是必需的，但是那已經(jīng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之外的東西。實(shí)際上，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法范圍之內(nèi)仍然還有一些需要滿(mǎn)足的條件，這種條件是合同法合同自由的基礎(chǔ)。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的具體內(nèi)容五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利邊界原則：公共領(lǐng)域保留原則知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域是指不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)）保護(hù)的材料或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力所不及的材料的某些方面。公共領(lǐng)域總是和知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者私人財(cái)產(chǎn)權(quán)相對(duì)而言的，即對(duì)人類(lèi)有價(jià)值的知識(shí)領(lǐng)域可以被分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的知識(shí)領(lǐng)域和公共領(lǐng)域，一項(xiàng)知識(shí)或知識(shí)的某一方面或者處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之下或者處于公共領(lǐng)域，非此即彼。公共領(lǐng)域保留原則，也稱(chēng)公共領(lǐng)域不可移除原則，是指已經(jīng)處于公共領(lǐng)域中的材料不可重新置于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力之下。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律原則的具體內(nèi)容六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)在限制原則：比例原則比例原則起源于德國(guó)，被稱(chēng)為行政法的“皇冠原則”或“帝王條款”①，比例原則包括適當(dāng)性、必要性與衡量性三個(gè)方面。②鑒于“比例原則表達(dá)了一種適度、均衡的理念和思想”，“是一項(xiàng)理性的行為準(zhǔn)則，”它“能夠作用于包括民法在內(nèi)的整個(gè)法律秩序”③。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法自不例外，甚至有學(xué)者說(shuō)，“盡管我相信，公共領(lǐng)域不可移除是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)重要目標(biāo)，但它仍不足以堅(jiān)實(shí)地使之成為第一順位的原則”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的比例原則，是指“一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)與一件創(chuàng)造性成果的貢獻(xiàn)比例相當(dāng)……它才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的中心”。比例“原則的核心之處，還是關(guān)乎基本的公平：一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)的范圍應(yīng)當(dāng)與構(gòu)成該權(quán)利基礎(chǔ)的貢獻(xiàn)大小相當(dāng)?shù)谒恼轮R(shí)產(chǎn)權(quán)客體的理論范疇第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的地位與功能一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的地位：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“支點(diǎn)”權(quán)利客體，也被稱(chēng)為權(quán)利標(biāo)的，是指權(quán)利主體法律上的支配權(quán)所可能涉及的一切物，其中法律上的支配權(quán)客體可以是物、精神財(cái)產(chǎn)和權(quán)利。①知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在某物之上設(shè)立財(cái)產(chǎn)權(quán)并在個(gè)人之間設(shè)定一系列關(guān)系，這里的物是一種“可表達(dá)物”、一種“抽象實(shí)體”、一種“作為一個(gè)概念存在于人腦之中”的“現(xiàn)成的人腦中的想象物”，抽象物“在人們的社會(huì)關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系中發(fā)揮一種動(dòng)因的作用”，“由于它可以影響到人們的行為，也就成為法律的潛在規(guī)范對(duì)象的備選材料，”是“在個(gè)人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系中起中介作用的‘物’”②。第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的地位與功能二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的功能首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體是理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的鑰匙。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的范圍決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的條件是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的重要調(diào)控指標(biāo)。第二節(jié)創(chuàng)造性智力成果的本質(zhì)一、作品的本質(zhì)作品是著作權(quán)的客體，是最重要的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體。按照我國(guó)著作權(quán)法的規(guī)定，著作權(quán)法所保護(hù)的作品是文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的智力成果。根據(jù)前述法律與社會(huì)實(shí)際生活的關(guān)系，文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)領(lǐng)域中的作品與著作權(quán)法上的作品之間具有緊密的關(guān)系，是著作權(quán)作品的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的作品可以分為科學(xué)作品和文學(xué)藝術(shù)作品兩類(lèi)，它們?cè)趧?chuàng)作、作品構(gòu)成、欣賞或理解方面大不相同，其中文學(xué)藝術(shù)作品不但是作品最為重要的組成部分，而且比科學(xué)作品復(fù)雜得多，因此，弄懂了文學(xué)藝術(shù)作品的本質(zhì)與特征就弄懂了作品的本質(zhì)與特征。第二節(jié)創(chuàng)造性智力成果的本質(zhì)二、發(fā)明的本質(zhì)發(fā)明是專(zhuān)利權(quán)的客體，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體中最為重要的一種。發(fā)明的本質(zhì)決定了對(duì)待發(fā)明的根本方法，是研究專(zhuān)利權(quán)（法）的出發(fā)點(diǎn)。（一）發(fā)明詞語(yǔ)考辨（二）發(fā)明的知識(shí)本質(zhì)第二節(jié)創(chuàng)造性智力成果的本質(zhì)三、發(fā)明與作品之間的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)與集成電路布圖設(shè)計(jì)的本質(zhì)（一）發(fā)明和作品之間的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)作為工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)的客體，其性質(zhì)在一定程度上決定了法律對(duì)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)應(yīng)該持有的態(tài)度，也決定了工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)的性質(zhì)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)法的結(jié)構(gòu)，因此必須明晰工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的本質(zhì)和屬性。（二）發(fā)明與作品之間的集成電路布圖設(shè)計(jì)集成電路布圖設(shè)計(jì)目前已經(jīng)成為一種重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，集成電路布圖設(shè)計(jì)的本質(zhì)決定了它是否能歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體以及集成電路布圖設(shè)計(jì)法律制度的性質(zhì)和具體制度結(jié)構(gòu)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體范疇的理論構(gòu)造也有著重要影響。第三節(jié)識(shí)別性商業(yè)標(biāo)記的本質(zhì)一、商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)功能、地位與本質(zhì)（一）商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)功能商標(biāo)是工業(yè)化和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，因此要了解商標(biāo)的本質(zhì)就必須到商標(biāo)發(fā)揮作用的經(jīng)濟(jì)過(guò)程中去尋找。（二）商標(biāo)在通信系統(tǒng)中的地位可以看出，商標(biāo)發(fā)揮著一種在買(mǎi)者與賣(mài)者之間傳遞信息的功能，是一種信息傳遞工具，它最終區(qū)分出了具有不同特征的商品或服務(wù)，因此，可以說(shuō)商標(biāo)是買(mǎi)者與賣(mài)者之間的信息傳遞系統(tǒng)即通信系統(tǒng)的一個(gè)組成部分，這樣就可以觀察商標(biāo)在其中的位置。第三節(jié)識(shí)別性商業(yè)標(biāo)記的本質(zhì)一、商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)功能、地位與本質(zhì)（三）商標(biāo)的本質(zhì)本書(shū)認(rèn)為，商標(biāo)在本質(zhì)上是一種商品的符號(hào)，是一種關(guān)于商品的知識(shí)和信息。第三節(jié)識(shí)別性商業(yè)標(biāo)記的本質(zhì)二、其他識(shí)別性商業(yè)標(biāo)記地理標(biāo)志也是識(shí)別性商業(yè)標(biāo)記的一種，這里之所以把它獨(dú)立作為一類(lèi)來(lái)探討主要是因?yàn)樗旧淼奶厥庑?。雖然地理標(biāo)志與商標(biāo)均是符號(hào)，但是它們是不同的符號(hào)。地理標(biāo)志既然是一種處于商標(biāo)與產(chǎn)品之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，那么它就必然具有商標(biāo)與產(chǎn)品二者的特征，即具有“非規(guī)約性的”符號(hào)的特征?？梢哉f(shuō)它是一種受到地理因素限制的識(shí)別性商業(yè)標(biāo)記，它與商標(biāo)的本質(zhì)基本上是相同的。第四節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)、自然屬性與法律特征一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的根本性質(zhì)，是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的各個(gè)特殊組成要素及其結(jié)構(gòu)決定的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體由發(fā)明、商標(biāo)和作品等具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體構(gòu)成，是對(duì)這些具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的概括與抽象。知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體概念還必須能夠涵蓋發(fā)明、商標(biāo)和作品等具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的根本性質(zhì)，從發(fā)明、商標(biāo)和作品等具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體中抽象出知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的根本性質(zhì)。第四節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)、自然屬性與法律特征二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的自然屬性權(quán)利客體中與作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的知識(shí)最接近的是物權(quán)法上的有體物，客觀物質(zhì)世界由質(zhì)料、能量和信息組成。有體物總是一定技術(shù)水平下的物，總是包含有一定信息和能量的質(zhì)料，是質(zhì)料、能量與信息的統(tǒng)一體。知識(shí)則是一定的信息，它雖然不能脫離質(zhì)料與能量而單獨(dú)存在，但本質(zhì)上與質(zhì)料和能量是不同的。有體物是重要的社會(huì)財(cái)富自不待言，知識(shí)同樣是重要的社會(huì)財(cái)富，知識(shí)的本質(zhì)是信息，“抽象物是一種信息”，“信息是一種基本利益”，因?yàn)樗笆切枰涣鞯娜祟?lèi)的日常生活的血液”以及“它對(duì)于人類(lèi)計(jì)劃的關(guān)鍵作用”②。不僅如此，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的重要性已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)以有體物為核心的物質(zhì)財(cái)富的重要性。因?yàn)橹R(shí)本質(zhì)上是有體物的形式，控制一項(xiàng)知識(shí)就能夠控制含有同樣知識(shí)的無(wú)數(shù)有體物。正如學(xué)者所說(shuō)的，“抽象物既是資本的一種形式，又是獲得其他種類(lèi)資本的一種手段，而這種資本也是其他人所依賴(lài)的資本”③。第四節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)、自然屬性與法律特征三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的法律特征第一，公共性。第二，共享性。第三，永不磨損性、不可被侵犯和永存性。第五章知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念、法律性質(zhì)與法律特征第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外延式定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外延式定義，又稱(chēng)列舉式定義、范圍式定義，即通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類(lèi)和范圍的列舉對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)下定義。這種分類(lèi)是依據(jù)具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體作出的，每一類(lèi)直接細(xì)分到具體的權(quán)利類(lèi)型。列舉式又可以分為不完全列舉與完全列舉。第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵式定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵式定義，又稱(chēng)概括式定義，即通過(guò)對(duì)保護(hù)對(duì)象的概括抽象的描述，以簡(jiǎn)要說(shuō)明這一權(quán)利的“屬加種差”的方式，給出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義。第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念的明確第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是依法產(chǎn)生的。二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是特定的知識(shí)。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是支配權(quán)和絕對(duì)權(quán)。和物權(quán)類(lèi)似，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于支配權(quán)和絕對(duì)權(quán)。當(dāng)然，鑒于知識(shí)的無(wú)體性和共享性特征，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)的支配是一種擬制的支配，而不是一種物理的支配。和物權(quán)類(lèi)似，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人是特定的，而義務(wù)人是不特定的。第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是平等主體的私人之間的社會(huì)關(guān)系的法律化，是一種私權(quán)，權(quán)利人可以自由處分。第五，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律性質(zhì)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律性質(zhì)的爭(zhēng)論ＴＲＩＰＳ協(xié)定的序言已經(jīng)明確，“承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”。私權(quán)性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根本法律性質(zhì)本已得到公認(rèn)，然而，２１世紀(jì)初的兩篇文章引起了一場(chǎng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律性質(zhì)的爭(zhēng)議，這兩篇文章認(rèn)為，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其權(quán)利屬性正由傳統(tǒng)意義上的私權(quán)蛻變?yōu)橐环N私權(quán)公權(quán)化的權(quán)利，以私權(quán)屬性為主，兼具有公權(quán)的屬性，體現(xiàn)了私權(quán)與公權(quán)在一定程度上的對(duì)立融合”②。“作為對(duì)‘知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)’的補(bǔ)充，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公權(quán)性質(zhì)是符合深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和充分有效利用這一制度發(fā)展的需要的”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公權(quán)性質(zhì)主要表現(xiàn)在社會(huì)公益性、國(guó)家授予性和利益權(quán)衡性三個(gè)方面①，知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)的公權(quán)化趨向是“建構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機(jī)制、保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的公共利益價(jià)值之所需”②。有學(xué)者則提出反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為，權(quán)利的屬性，取決于權(quán)利的基本內(nèi)容而不是權(quán)利的產(chǎn)生方式，私法的公法化并非私權(quán)的公權(quán)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)部的平衡與調(diào)整的利益平衡沒(méi)有也不應(yīng)該改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律性質(zhì)二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為民事權(quán)利的屬性取決于它所調(diào)整的利益關(guān)系的性質(zhì)，而利益關(guān)系是客觀的，不以人的主觀意志而改變。知識(shí)產(chǎn)權(quán)之所以屬于民事權(quán)利是因?yàn)樗从澈驼{(diào)整的社會(huì)關(guān)系是平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，因而具備了民事權(quán)利共同的本質(zhì)的特征。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律性質(zhì)三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公共政策性知識(shí)產(chǎn)權(quán)在私權(quán)屬性之外還具有的這種公共目的與政策特征就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公共政策性，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有獨(dú)特的宏觀意義”。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的定位、姿態(tài)和限度，必須從公共政策上進(jìn)行理解和把握，以恰當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)公共政策為底層邏輯?！薄爸R(shí)產(chǎn)權(quán)是實(shí)現(xiàn)公共政策的法律工具?！雹诠舱呤墙y(tǒng)治階級(jí)在政治上的代表和執(zhí)行者為有效維護(hù)、確保與最終實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治階級(jí)利益所采取的一定政治行為方式③，是政府為管理公共事務(wù)、提供公共服務(wù)而規(guī)定的行為準(zhǔn)則。④公共政策是由政府機(jī)構(gòu)和政府官員制定的，體現(xiàn)了他們?cè)谡蜗到y(tǒng)和特定環(huán)境下的活動(dòng)方式和活動(dòng)過(guò)程，表達(dá)了他們的行為和目的，反映了他們實(shí)際所做的事情和效果。⑤知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公共政策性意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種權(quán)利的設(shè)定具有公共政策屬性，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一定意義上是政府的一種公共政策工具。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的手段的地位則規(guī)定了它必須為實(shí)現(xiàn)某種公共目標(biāo)———在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中即是促進(jìn)知識(shí)的生產(chǎn)與傳播———而存在。第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有法定性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性在很大程度上取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公共政策性，它決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)“可以被恰當(dāng)?shù)厮茉?、限制而最終被制定法取消”①。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種法定的權(quán)利。第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是支配權(quán)支配權(quán)是傳統(tǒng)民法權(quán)利分類(lèi)中的一種重要類(lèi)型，它是指主體可直接支配特定權(quán)利客體并享受其利益的排他性權(quán)利。物權(quán)、人身權(quán)等均屬于支配權(quán)。支配權(quán)對(duì)應(yīng)的是請(qǐng)求權(quán)，即權(quán)利人可以請(qǐng)求他人為特定行為（包括作為、不作為）的權(quán)利。債權(quán)是典型的請(qǐng)求權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于支配權(quán)。作為一種支配權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使原則上不需要他人配合，依賴(lài)權(quán)利人自己行為即可行使權(quán)利，比如著作權(quán)人復(fù)制自己的圖書(shū)并發(fā)行以營(yíng)利，專(zhuān)利權(quán)人實(shí)施自己的專(zhuān)利以營(yíng)利，商標(biāo)權(quán)人使用自己的商標(biāo)以營(yíng)利，這些行為原則上均不需他人配合，他人不干涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的行為即可。當(dāng)然，和傳統(tǒng)民法中的物權(quán)法不同，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體為無(wú)體的知識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人無(wú)法物理地支配權(quán)利客體，支配只能是法律的支配，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上，這種支配通常表現(xiàn)為使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體需經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人許可，未經(jīng)許可則構(gòu)成侵權(quán)。第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是絕對(duì)權(quán)絕對(duì)權(quán)又稱(chēng)對(duì)世權(quán)，是指其效力及于一切人，即義務(wù)人為不特定的任何人的權(quán)利。這類(lèi)權(quán)利包括物權(quán)、人身權(quán)等。絕對(duì)權(quán)對(duì)應(yīng)的是相對(duì)權(quán)。相對(duì)權(quán)，又稱(chēng)對(duì)人權(quán)，是指其效力僅及于特定人的權(quán)利，即義務(wù)人為特定人的權(quán)利，如債權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)為絕對(duì)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之外的一切人均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)人，均有不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。和物權(quán)不同的是，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的知識(shí)不具有消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性與排他性，且知識(shí)具有公共性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種絕對(duì)權(quán)的絕對(duì)性要弱于物權(quán)，即在法定條件下，比如在著作權(quán)法中的合理使用制度之下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人并不能排除他人對(duì)知識(shí)的使用。第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，即根據(jù)一國(guó)法律所取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有效，在其他國(guó)家原則上不發(fā)生效力。即便由于國(guó)際公約的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性有所突破，但各國(guó)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力是有差異的，各個(gè)成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是相互獨(dú)立的。第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有時(shí)間性時(shí)間性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)最為典型的特征，學(xué)者對(duì)此幾乎無(wú)任何爭(zhēng)議。的確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法大多規(guī)定有權(quán)利的有效期限。第六章知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性概述一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的概念本書(shū)的標(biāo)題具有雙重含義。我既想要證明知識(shí)財(cái)產(chǎn)的正當(dāng)性，從這個(gè)意義上講，就是針對(duì)各種各樣的批評(píng)而為其進(jìn)行辯護(hù)；同時(shí)，我也想要從另一重含義，即從諸如調(diào)整版面大小或者字體粗細(xì)的意義上，對(duì)這個(gè)領(lǐng)域加以整理（ｊｕｓｔｉｆｙ）、厘清、整治，使之更加井然有序”①。本書(shū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性采用莫杰思的正當(dāng)性含義，同時(shí)也借助其標(biāo)題的另一意義，即整理知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論。第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性概述二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性問(wèn)題的意義知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性問(wèn)題對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具有非常重要的意義，它不僅回答了為什么要授予或者創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根本問(wèn)題，也部分回答或者影響了應(yīng)該如何保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理解以及具體制度設(shè)計(jì)均具有非常重要的意義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的爭(zhēng)論問(wèn)題，比如：對(duì)于是否給予某種新的客體以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)？知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該歸屬于何種主體？知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度應(yīng)該如何把握？歸根到底，都要追溯至知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的正當(dāng)性根源。有學(xué)者認(rèn)為，管各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論均有缺陷，但它們?nèi)匀皇怯杏锰幍模梢源偈关?fù)責(zé)制定法律的各種人和機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行有益的對(duì)話(huà)，明確依賴(lài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論將改善立法者與選民之間的對(duì)話(huà)，可以使立法者變得更加負(fù)責(zé)，通過(guò)學(xué)者、立法者、法官、訴訟當(dāng)事人、游說(shuō)者和廣大公眾之間的持續(xù)對(duì)話(huà)，可以解決現(xiàn)有理論的不足之處，而通過(guò)持續(xù)的反思和對(duì)話(huà)，我們可以做得更好。①第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性概述三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性論證的基礎(chǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性論證的一個(gè)前提問(wèn)題是：作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的知識(shí)財(cái)產(chǎn)是什么？知識(shí)財(cái)產(chǎn)是不是一種財(cái)產(chǎn)？回答這個(gè)問(wèn)題是知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性論證的起點(diǎn)或者前提。莫杰思說(shuō)：“什么樣的東西才是最基本的思想呢？第一，知識(shí)財(cái)產(chǎn)就是財(cái)產(chǎn)?！薄暗诙€(gè)重大認(rèn)識(shí)是，假如知識(shí)財(cái)產(chǎn)真的就是財(cái)產(chǎn)，那么我就應(yīng)當(dāng)從有關(guān)考察財(cái)產(chǎn)哲學(xué)的文獻(xiàn)中去尋求相關(guān)的指導(dǎo)。諸如杰里米·沃爾德倫的《私有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利》、斯蒂芬·芒澤爾的《財(cái)產(chǎn)理論》之類(lèi)的專(zhuān)著，再加上那些從洛克、康德與羅爾斯的著作中演化出來(lái)的書(shū)籍，都是合適的閱讀對(duì)象?！雹鄄还苁欠褚庾R(shí)到或承認(rèn)，幾乎所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性論證都暗含了這一基礎(chǔ)或者前提，本書(shū)同樣承認(rèn)這一點(diǎn)并以這一點(diǎn)為基礎(chǔ)展開(kāi)。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論一、財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論主要是洛克提出的，洛克認(rèn)為，上帝將世界給予人類(lèi)共有，并給予他們以理性，讓他們?yōu)榱松詈捅憷淖畲蠛锰幎右岳?。土地、土地上所有自然生產(chǎn)的果實(shí)和它所養(yǎng)活的獸類(lèi)都為人類(lèi)所共有，并不具有排斥其余人類(lèi)的私人所有權(quán)；但是，這些既然是給人類(lèi)使用的，那就必然要通過(guò)某種撥歸私用的方式，然后才能對(duì)于某一個(gè)人有。用處或者有好處。每個(gè)人對(duì)他自己的人身享有一種所有權(quán)，除他以外任何人都沒(méi)有這種權(quán)利。他的身體所從事的勞動(dòng)和他的雙手所進(jìn)行的工作是正當(dāng)?shù)貙儆谒摹５诙?jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論二、洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適用性就洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論是否適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第一個(gè)問(wèn)題來(lái)說(shuō)，所有知識(shí)都是人類(lèi)認(rèn)識(shí)的結(jié)果，均是人造的，因此，不存在自然的知識(shí)共有領(lǐng)域。就洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論是否適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第二個(gè)問(wèn)題來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)思想的活動(dòng)幾乎可以毫無(wú)疑問(wèn)地歸屬于勞動(dòng)。生產(chǎn)思想的活動(dòng)可以說(shuō)就是腦力勞動(dòng)，不僅是體力勞動(dòng)，腦力勞動(dòng)也屬于創(chuàng)造商品價(jià)值的勞動(dòng)。⑤事實(shí)上，按照洛克的邏輯，本質(zhì)上并不一定是人的勞動(dòng)而是人的活動(dòng)使人取得財(cái)產(chǎn)權(quán)。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論三、洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的局限性洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的局限性首先是理論本身的缺陷帶來(lái)的，盡管諾齊克的批評(píng)不一定正確，但后文其他財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論的提出仍然表明了洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論本身的缺陷。除此之外，洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的許多制度無(wú)法得到解釋?zhuān)热纾还苁遣捎孟劝l(fā)明、先使用還是先申請(qǐng)制度，專(zhuān)利法、商標(biāo)法通常采用權(quán)利取得需履行必要手續(xù)的制度，既然專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)是相關(guān)行為人的行為取得的，那為什么取得權(quán)利需要履行手續(xù)呢？第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功利理論一、財(cái)產(chǎn)權(quán)功利理論霍布斯、洛克、盧梭創(chuàng)立的強(qiáng)調(diào)權(quán)利和自由的社會(huì)契約理論在１９世紀(jì)被一個(gè)對(duì)立的思想流派取代，這就是邊沁的功利主義。自１９世紀(jì)初直至２０世紀(jì)７０年代，功利主義在西方一直處于支配地位，２０世紀(jì)７０年代前后出現(xiàn)的以羅爾斯為代表的學(xué)者對(duì)功利主義的強(qiáng)烈批評(píng)結(jié)束了功利主義一統(tǒng)天下的局面，但功利主義并未終結(jié)①，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性論證中，功利主義不但是影響最大的理論，而且事實(shí)上已經(jīng)成為各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的主要理論基礎(chǔ)。第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功利理論二、財(cái)產(chǎn)權(quán)功利理論對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適用性就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性論證而言，功利主義認(rèn)為，社會(huì)創(chuàng)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本原因是為增加知識(shí)的供給提供激勵(lì)，以逐步擴(kuò)大知識(shí)公共領(lǐng)域，確保公眾更充分的獲取權(quán)。第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功利理論三、財(cái)產(chǎn)權(quán)功利理論適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的局限性對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)說(shuō)，財(cái)產(chǎn)權(quán)功利理論的缺陷主要在于兩個(gè)方面：其一，財(cái)產(chǎn)權(quán)功利理論的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)效益，然而經(jīng)濟(jì)效益并不是法律方案的唯一目標(biāo)，甚至有時(shí)候不是法律方案的主要目標(biāo)，因此，將經(jīng)濟(jì)效益作為法律方案的基礎(chǔ)并不可靠。效率是經(jīng)濟(jì)效益的重要方面，但用以解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性也存在缺陷，“雖然效率對(duì)于構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的實(shí)踐具有普遍影響，但它并不足以成為一項(xiàng)基本原則或者規(guī)范性原則。它無(wú)法解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的重要特征（著作人身權(quán)即為其中一例）”③。其二，盡管理論上和邏輯上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功利理論似乎能夠自圓其說(shuō)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有利于社會(huì)并無(wú)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，比如專(zhuān)利制度是否對(duì)社會(huì)真正有好處，連功利論的主要堅(jiān)持者蘭德斯和波斯納都無(wú)法肯定。④第四節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人格理論一、財(cái)產(chǎn)權(quán)人格理論康德是財(cái)產(chǎn)權(quán)人格理論的代表，他既不滿(mǎn)足于洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論的“經(jīng)驗(yàn)性的占有”①，也不滿(mǎn)足于休謨的功利主義財(cái)產(chǎn)