國資委合規(guī)管理辦法解讀演講人：日期:CONTENTS目錄01辦法制定背景與總則要求02合規(guī)管理組織架構03合規(guī)管理制度體系04合規(guī)管理運行機制05監(jiān)督問責實施路徑06附則與生效條款01辦法制定背景與總則要求政策目標與法律依據(jù)推動國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理，防范化解風險隱患，保障國有資產(chǎn)安全和企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。政策目標《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)。法律依據(jù)0102適用范圍與核心原則國資委監(jiān)管的各級企業(yè)，包括中央企業(yè)、地方國資委監(jiān)管企業(yè)等。適用范圍全面合規(guī)、突出重點、強化監(jiān)督、協(xié)同聯(lián)動。核心原則合規(guī)管理定義與重要性01合規(guī)管理定義合規(guī)管理是指企業(yè)以法律法規(guī)為準繩，制定并執(zhí)行合規(guī)制度，防范和應對合規(guī)風險的行為。02合規(guī)管理重要性加強合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石，有助于提升企業(yè)競爭力、防范風險、維護聲譽。02合規(guī)管理組織架構國資委監(jiān)管職責定位國資委負責制定并發(fā)布國有企業(yè)合規(guī)管理的相關政策、制度和標準，指導企業(yè)合規(guī)管理工作。制定合規(guī)管理政策監(jiān)督合規(guī)管理執(zhí)行提供合規(guī)管理支持國資委通過定期抽查、專項檢查等方式，監(jiān)督企業(yè)合規(guī)管理的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。國資委為企業(yè)提供合規(guī)管理培訓、咨詢等服務，幫助企業(yè)提高合規(guī)管理水平。企業(yè)主體責任劃分強化合規(guī)風險管理企業(yè)應當將合規(guī)風險納入全面風險管理范疇，加強風險識別、評估和監(jiān)控，確保合規(guī)經(jīng)營。03企業(yè)應當設立專門的合規(guī)管理部門，負責制定合規(guī)管理制度、組織合規(guī)培訓、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行等工作。02設立合規(guī)管理部門落實合規(guī)管理要求企業(yè)應當嚴格遵守國家法律法規(guī)和國資委的合規(guī)管理要求，建立健全合規(guī)管理體系。01合規(guī)管理專職機構設置合規(guī)委員會企業(yè)應當設立合規(guī)委員會，由高層領導擔任主席，負責制定合規(guī)戰(zhàn)略、審議合規(guī)重大事項等。合規(guī)管理部門合規(guī)崗位設置合規(guī)管理部門是合規(guī)委員會的日常辦事機構，負責合規(guī)管理的具體執(zhí)行工作，包括制度制定、培訓宣傳、檢查監(jiān)督等。企業(yè)應當在關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)和部門設置合規(guī)崗位，明確合規(guī)職責和權限，確保合規(guī)管理的有效性和覆蓋面。12303合規(guī)管理制度體系全面規(guī)范國資委及所屬企業(yè)的合規(guī)管理，明確合規(guī)管理目標、原則、職責、程序等內(nèi)容。制度建設基本框架合規(guī)管理辦法設立合規(guī)管理委員會，明確委員會職責、成員組成、會議制度等，確保合規(guī)管理的權威性和有效性。合規(guī)管理組織架構制定合規(guī)風險防控、合規(guī)審查、合規(guī)培訓、合規(guī)考核、違規(guī)責任追究等制度，形成完整的合規(guī)管理體系。合規(guī)管理配套制度合規(guī)審查流程標準審查流程明確合規(guī)審查的發(fā)起、審查、決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，確保合規(guī)審查的及時性和有效性。01審查標準制定合規(guī)審查標準，包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)規(guī)章制度等，確保業(yè)務活動符合相關規(guī)定。02審查責任明確合規(guī)審查責任，實行誰審查、誰負責的原則，確保合規(guī)審查的公正性和客觀性。03動態(tài)更新與優(yōu)化機制合規(guī)創(chuàng)新鼓勵企業(yè)積極探索合規(guī)管理新方法、新技術，提升合規(guī)管理水平和效率。03定期對合規(guī)管理體系進行評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保合規(guī)管理體系的有效性和適應性。02合規(guī)評估法規(guī)跟蹤密切關注法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整合規(guī)管理制度和流程。0104合規(guī)管理運行機制風險識別與評估方法風險矩陣法流程分析法情景模擬法數(shù)據(jù)監(jiān)控法根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，將風險劃分為不同等級，制定相應防范措施。通過對業(yè)務流程的梳理和分析，識別關鍵控制點，評估潛在風險。模擬可能發(fā)生的風險事件，評估事件對業(yè)務運行和公司的影響，制定應對措施。利用數(shù)據(jù)分析工具對業(yè)務數(shù)據(jù)進行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)異常和潛在風險。決策程序合規(guī)審查決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，確保決策合法有效。業(yè)務流程合規(guī)審查業(yè)務流程是否存在違規(guī)行為，是否損害公司、股東和客戶的合法權益。資金管理合規(guī)審查資金管理是否規(guī)范，是否存在挪用資金、違規(guī)擔保等風險隱患。信息披露合規(guī)審查信息披露是否及時、準確、完整，是否存在虛假陳述或隱瞞重要事實的情況。合規(guī)審查重點領域違規(guī)行為應對預案立即糾正一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應立即采取措施予以糾正，防止風險擴大和蔓延。01追究責任對違規(guī)行為進行調(diào)查，追究相關人員的責任，形成有效震懾。02風險評估對違規(guī)行為進行風險評估，確定風險程度和影響范圍，制定應對措施。03持續(xù)改進針對違規(guī)行為暴露出的問題，完善相關制度和流程，提高合規(guī)管理水平。0405監(jiān)督問責實施路徑內(nèi)部監(jiān)督與外部檢查信息公開通過官方網(wǎng)站、公眾號等渠道公開企業(yè)合規(guī)管理情況，接受社會公眾監(jiān)督。03國資委可以委托第三方機構對企業(yè)進行合規(guī)檢查，評估企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性。02外部檢查內(nèi)部監(jiān)督通過國資委內(nèi)部設立專門的合規(guī)管理部門，對各企業(yè)合規(guī)工作進行定期或不定期的監(jiān)督檢查。01責任追究量化標準違規(guī)行為分類根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)等因素，將違規(guī)行為分為不同等級，并制定相應的責任追究標準。追責程序處罰措施明確責任追究的具體程序，包括責任認定、追究方式、處理結果等，確保追責過程的公正性和透明度。對違規(guī)行為的責任人采取警告、罰款、降職、免職等處罰措施，并計入個人職業(yè)信用記錄。123整改跟蹤閉環(huán)管理針對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，制定詳細的整改方案，明確整改目標、措施和時間表。整改方案制定對整改方案進行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效執(zhí)行，問題得到根本解決。跟蹤檢查將整改結果納入企業(yè)合規(guī)管理體系，形成閉環(huán)管理，避免類似問題再次發(fā)生。閉環(huán)管理06附則與生效條款辦法解釋權歸屬01解釋權歸屬國資委擁有對本辦法的最終解釋權，對任何爭議或不明確條款進行解釋。02解釋程序國資委在解釋本辦法時，應充分聽取相關方意見，遵循公開、公平、公正原則。本辦法自發(fā)布之日起施行，對于已經(jīng)開展的相關工作，應按照本辦法進行調(diào)整。施行日期為確保本辦法的平穩(wěn)實施，將設置過渡期，過渡期內(nèi)原有規(guī)定與本辦法不符的，以