GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之9：“5組織控制-5.9信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之9：“5組織控制-5.9信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5組織控制5.9信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單5.9.1屬性表信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單屬性表見表10。表10：信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單屬性表控制類型信息安全屬性網(wǎng)絡(luò)空間安全概念運行能力安全領(lǐng)域#預(yù)防#保密性#完整性#可用性#識別#資產(chǎn)管理#治理和生態(tài)體系#防護5組織控制5.9信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單5.9.1屬性表信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單屬性表見表10。“表10：信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單屬性表”解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應(yīng)用說明與實施要點控制類型#預(yù)防性控制表明該控制屬于預(yù)防性控制，旨在通過建立與維護資產(chǎn)清單，識別潛在資產(chǎn)安全風(fēng)險，防止因資產(chǎn)信息不透明或管理缺失而導(dǎo)致的資產(chǎn)丟失、未經(jīng)授權(quán)訪問、濫用等安全事件。1)在資產(chǎn)生命周期早期（如采購、創(chuàng)建）即啟動清單編制工作，確保所有資產(chǎn)從進入組織起就被納入管理；

2)建立清單更新機制，定期審查并反映資產(chǎn)狀態(tài)變更；

3)對高風(fēng)險資產(chǎn)進行重點標(biāo)注，優(yōu)先實施防護措施；

4)將資產(chǎn)清單作為風(fēng)險評估、策略制定與控制實施的輸入文檔，提升控制措施的針對性。信息安全屬性#保密性指通過資產(chǎn)清單管理，確保資產(chǎn)信息（尤其是敏感資產(chǎn)）不被未經(jīng)授權(quán)的人員訪問或泄露，防止因資產(chǎn)信息外泄導(dǎo)致商業(yè)秘密、關(guān)鍵數(shù)據(jù)等敏感信息曝光。1)資產(chǎn)清單本身應(yīng)實施訪問控制與加密管理，限制訪問權(quán)限；

2)資產(chǎn)信息需按保密級別分類，實施差異化保護（如傳輸加密、存儲加密）；

3)對訪問行為進行日志記錄與審核，防范內(nèi)部泄露風(fēng)險。#完整性確保資產(chǎn)清單中記錄的信息真實、準(zhǔn)確、未被篡改，以保障其作為安全決策依據(jù)的可靠性。1)建立清單修改審批機制，確保所有變更可追蹤；

2)使用技術(shù)手段（如哈希校驗、版本管理）防止篡改；

3)與配置管理/變更管理流程對接，保障一致性。#可用性保證資產(chǎn)清單在需要時能夠被授權(quán)人員快速訪問和使用，以支持安全策略制定、風(fēng)險評估、審核等管理活動的順利開展。1)采用高可用性存儲機制（如分布式存儲、備份機制），防止清單不可用；

2)明確訪問路徑與權(quán)限，確保授權(quán)人員可快速檢索；

3)建立多副本機制，提升災(zāi)難恢復(fù)能力。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念#識別作為網(wǎng)絡(luò)空間安全框架中的“識別”能力模塊，強調(diào)通過清單編制全面識別組織所擁有或控制的資產(chǎn)，為后續(xù)安全策略、風(fēng)險評估、防護設(shè)計提供基礎(chǔ)支撐。1)使用系統(tǒng)化方法（如掃描工具、資產(chǎn)普查）識別所有資產(chǎn)類型（包括硬件、軟件、數(shù)據(jù)、服務(wù)）；

2)在清單中記錄資產(chǎn)的關(guān)鍵屬性（如名稱、位置、歸屬者、分類、關(guān)聯(lián)關(guān)系）；

3)將資產(chǎn)識別與網(wǎng)絡(luò)拓撲、業(yè)務(wù)流程圖結(jié)合，提升識別全面性與精準(zhǔn)度。運行能力#資產(chǎn)管理表明該控制的核心能力是提升組織的資產(chǎn)管理能力，通過資產(chǎn)的識別、記錄、維護等流程，實現(xiàn)資產(chǎn)的全生命周期管理，確保資產(chǎn)可追溯、可配置、可處置。1)明確資產(chǎn)擁有者及其職責(zé)，確保每項資產(chǎn)有專人負責(zé)；

2)建立資產(chǎn)與信息安全風(fēng)險的關(guān)聯(lián)機制；

3)資產(chǎn)清單應(yīng)與其他管理流程（如配置管理、變更管理）集成；

4)建立資產(chǎn)生命周期管理機制，覆蓋采購、使用、維護、處置全過程。安全領(lǐng)域#治理與生態(tài)體系屬于“治理與生態(tài)體系”領(lǐng)域，強調(diào)資產(chǎn)清單是組織信息安全治理的基礎(chǔ)，通過資產(chǎn)信息的透明化與規(guī)范化管理，支撐信息安全策略落地，促進組織內(nèi)外部相關(guān)方（如管理層、供應(yīng)商、監(jiān)管機構(gòu)）對資產(chǎn)安全的協(xié)同管理。1)將資產(chǎn)清單管理納入信息安全治理框架，由高層管理層審批清單管理策略；

2)向?qū)徍?、合作伙伴等提供資產(chǎn)清單信息，證明合規(guī)性；

3)設(shè)立資產(chǎn)管理部門或崗位，協(xié)調(diào)資產(chǎn)清單與政策、合規(guī)性審核的銜接。#防護屬于“防護”安全領(lǐng)域，表明資產(chǎn)清單是實施安全防護措施的前提條件，通過明確資產(chǎn)的范圍與特征，指導(dǎo)組織部署精準(zhǔn)的防護策略（如訪問控制、物理安全、加密等），降低資產(chǎn)面臨的安全風(fēng)險。1)根據(jù)資產(chǎn)清單中的分級與風(fēng)險等級，部署差異化防護措施；

2)結(jié)合資產(chǎn)位置信息（如數(shù)據(jù)中心、云環(huán)境）部署區(qū)域化防護策略；

3)將資產(chǎn)清單與安全控制矩陣結(jié)合，實現(xiàn)資產(chǎn)與防護措施的映射與追蹤，提升防護的精準(zhǔn)性與可驗證性。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.9.2控制宜編制和維護信息及其他相關(guān)資產(chǎn)(包括資產(chǎn)擁有者)的清單。5.9.2控制本條款的總體要求與邏輯定位；“宜編制和維護信息及其他相關(guān)資產(chǎn)（包括資產(chǎn)擁有者）的清單”；本條款是對組織在信息資產(chǎn)管理方面的基礎(chǔ)性控制要求，旨在為信息安全管理體系（ISMS）提供資產(chǎn)識別和責(zé)任歸屬的起點。它是組織實施后續(xù)信息安全控制措施（如風(fēng)險評估、訪問控制、安全審核等）的前置條件和基礎(chǔ)支撐；“宜編制”體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)在實施上的靈活性，但不意味著該控制可被忽視或選擇性執(zhí)行；而“維護”則強調(diào)資產(chǎn)清單的動態(tài)更新與持續(xù)管理；“信息及其他相關(guān)資產(chǎn)”明確了資產(chǎn)的廣義范圍；“包括資產(chǎn)擁有者”則是該條款的核心責(zé)任機制要求，確保資產(chǎn)有人負責(zé)、有人監(jiān)督、有人問責(zé)。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析；“宜編制”——推薦性表述下的強制性內(nèi)涵與實施必要性“編制”是信息安全管理的基礎(chǔ)工程。資產(chǎn)清單是組織識別、分類、管理和保護其資產(chǎn)的前提。缺乏資產(chǎn)清單，將導(dǎo)致以下關(guān)鍵控制措施無法有效執(zhí)行：風(fēng)險評估無對象：無法識別資產(chǎn)所面臨的安全威脅；訪問控制無依據(jù)：無法明確權(quán)限授予的邊界；安全事件響應(yīng)無追蹤：難以溯源問題資產(chǎn)及相關(guān)責(zé)任人；合規(guī)審核無支撐：無法提供資產(chǎn)管理和保護的證據(jù)。“編制”具有不可替代性，形式可靈活，但行為不可省略：標(biāo)準(zhǔn)允許組織根據(jù)其資產(chǎn)規(guī)模、復(fù)雜性、安全需求，選擇適當(dāng)?shù)那鍐尉幹品绞剑ㄈ珉娮颖砀?、?shù)據(jù)庫、資產(chǎn)管理系統(tǒng)等），但“編制”這一行為本身必須完成。無論資產(chǎn)數(shù)量多寡，清單的存在是組織資產(chǎn)管理合規(guī)性的體現(xiàn)；“編制”應(yīng)涵蓋資產(chǎn)的全類型，避免遺漏：組織在編制清單時，應(yīng)考慮資產(chǎn)的多樣性，不能僅關(guān)注硬件設(shè)備、服務(wù)器等顯性資產(chǎn)，而忽略數(shù)據(jù)、軟件、人員權(quán)限、無形資產(chǎn)等隱性資產(chǎn)。遺漏任何資產(chǎn)類型都可能導(dǎo)致安全控制失效或出現(xiàn)管理盲區(qū)?！靶畔⒓捌渌嚓P(guān)資產(chǎn)”——資產(chǎn)范圍的系統(tǒng)性與全面性界定“信息及其他相關(guān)資產(chǎn)”是本條款對資產(chǎn)范圍的界定，體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)對資產(chǎn)理解的系統(tǒng)性、全面性和擴展性。該表述旨在引導(dǎo)組織從更廣義的角度識別和管理資產(chǎn)，確保信息安全控制覆蓋所有可能影響信息安全的資產(chǎn)類型。信息資產(chǎn)。包括但不限于：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、核心數(shù)據(jù)庫；系統(tǒng)配置信息、日志記錄；文檔、報告、合同文本等結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化信息資源。技術(shù)資產(chǎn)；硬件設(shè)備（如服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）；軟件系統(tǒng)（操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、中間件）；云資源、虛擬機、容器服務(wù)；物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備、邊緣計算設(shè)備等新興資產(chǎn)形態(tài)。物理資產(chǎn)；辦公場所、數(shù)據(jù)中心設(shè)施；存儲介質(zhì)（硬盤、U盤、磁帶）；安防設(shè)施（門禁系統(tǒng)、監(jiān)控攝像頭、消防設(shè)備）。人員相關(guān)資產(chǎn)；用戶賬戶、角色定義、權(quán)限配置；權(quán)限分配策略、身份認證信息（如證書、令牌）。無形資產(chǎn)；商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)（專利、版權(quán)）；品牌聲譽、客戶信任度；各類許可證書、合規(guī)資質(zhì)。關(guān)聯(lián)資產(chǎn)。外部服務(wù)合同（如云服務(wù)SLA、外包協(xié)議）；供應(yīng)商提供的技術(shù)與支持服務(wù)；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等合規(guī)性資產(chǎn)。該要求的意圖在于：通過“及其他相關(guān)資產(chǎn)”的表述，防止組織將資產(chǎn)范圍局限于“信息”本身，從而遺漏支撐信息安全的關(guān)鍵關(guān)聯(lián)資產(chǎn)，如物理環(huán)境、人員權(quán)限、合同條款等。這種廣義的資產(chǎn)識別方式，是實現(xiàn)全面信息安全控制的前提?！鞍ㄙY產(chǎn)擁有者”——明確責(zé)任歸屬的核心機制；本條款明確提出資產(chǎn)清單不僅要列出資產(chǎn)本身，還需明確每一個資產(chǎn)的責(zé)任主體，這是實現(xiàn)資產(chǎn)責(zé)任可追溯、可監(jiān)督、可追責(zé)的關(guān)鍵機制。資產(chǎn)擁有者的定義與角色。資產(chǎn)擁有者通常是：業(yè)務(wù)部門的負責(zé)人、項目負責(zé)人或業(yè)務(wù)主管、由組織指定的資產(chǎn)責(zé)任人員資產(chǎn)擁有者核心職責(zé)包括：定義資產(chǎn)的安全級別與保護需求；審批對該資產(chǎn)的訪問、修改、使用請求；監(jiān)督資產(chǎn)的使用合規(guī)性；參與資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險評估與安全事件響應(yīng)；責(zé)任機制的建立與落實。通過本條款明確：資產(chǎn)不能“無主”管理：每個資產(chǎn)都必須有明確的擁有者；責(zé)任不能“模糊不清”：資產(chǎn)擁有者必須具備相應(yīng)的管理權(quán)限和責(zé)任意識；責(zé)任鏈條不能“斷裂”：資產(chǎn)發(fā)生變更或安全事件時，能快速定位責(zé)任人。資產(chǎn)擁有者與資產(chǎn)保管者的區(qū)分。標(biāo)準(zhǔn)雖未在此處明確區(qū)分，但在實踐中應(yīng)理解為：資產(chǎn)擁有者：對資產(chǎn)的使用、安全和價值負責(zé)；資產(chǎn)保管者：負責(zé)資產(chǎn)的技術(shù)維護與物理安全，通常是IT部門或運維人員。該要求的深層意圖在于：通過明確“資產(chǎn)擁有者”，建立“資產(chǎn)-責(zé)任”的一一對應(yīng)機制，形成責(zé)任閉環(huán)，提升組織在資產(chǎn)管理中的主動性和合規(guī)性。“維護”——實現(xiàn)資產(chǎn)清單動態(tài)管理與持續(xù)更新的核心要求“維護”強調(diào)資產(chǎn)清單不應(yīng)是一次性文檔，而應(yīng)作為動態(tài)變化的管理工具，隨組織業(yè)務(wù)、技術(shù)、人員等環(huán)境的變化而持續(xù)更新。資產(chǎn)清單的生命周期管理；新增資產(chǎn)應(yīng)及時納入清單：包括新采購設(shè)備、上線系統(tǒng)、新增數(shù)據(jù)資源等；報廢資產(chǎn)應(yīng)及時移除：避免清單中的“僵尸資產(chǎn)”干擾管理；資產(chǎn)屬性變更需同步更新：如資產(chǎn)位置、用途、擁有者、狀態(tài)等發(fā)生變化時，清單應(yīng)同步調(diào)整。定期驗證與盤點機制：組織應(yīng)建立定期盤點機制（如每季度、半年或每年一次），確保清單中的資產(chǎn)信息與實際資產(chǎn)保持一致，避免出現(xiàn)“賬實不符”現(xiàn)象。變更記錄與審核追溯；所有資產(chǎn)清單的變更應(yīng)有審批流程和變更記錄；變更原因、審批人、執(zhí)行人、變更時間等信息應(yīng)完整記錄；這些記錄為后續(xù)的審核、合規(guī)檢查和事件溯源提供依據(jù)。該要求的意圖在于：通過“維護”這一要求，推動組織建立資產(chǎn)清單的動態(tài)管理機制，使其成為組織信息安全治理體系中可持續(xù)、可追溯、可審查的重要組成部分?！?.9.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“5.9.2控制”與GB/T22080相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB/T22080條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)4.3范圍為范圍界定提供物質(zhì)基礎(chǔ)：

-4.3要求確定ISMS覆蓋的邊界和適用性，資產(chǎn)清單通過明確組織內(nèi)的信息資產(chǎn)、硬件、軟件等具體對象，幫助精準(zhǔn)界定體系覆蓋的資產(chǎn)范圍（如哪些系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、設(shè)施納入管理）；

-清單中資產(chǎn)的分布（如物理位置、所屬部門）可輔助判斷范圍的合理性，避免遺漏關(guān)鍵資產(chǎn)或包含無關(guān)資產(chǎn)。范圍界定依據(jù)4.4信息安全管理體系作為信息安全管理體系的核心基礎(chǔ)過程：

-4.4要求建立“所需過程及其相互作用”，資產(chǎn)清單管理是資產(chǎn)全生命周期管理（從識別、分類到處置）的起點和核心過程，為資產(chǎn)保護、風(fēng)險評估等過程提供統(tǒng)一的資產(chǎn)基準(zhǔn)；

-清單的維護機制（如更新流程、責(zé)任分配）是體系過程互動的關(guān)鍵接口，確保資產(chǎn)信息在各過程（如風(fēng)險評估、控制實施）中保持一致和有效流轉(zhuǎn)。體系基礎(chǔ)6.1.2信息安全風(fēng)險評估為風(fēng)險評估提供全面、精準(zhǔn)的輸入：

-6.1.2c)1)要求識別“信息保密性、完整性、可用性損失”相關(guān)風(fēng)險，資產(chǎn)清單通過明確資產(chǎn)類型、價值、敏感級別及所有者，幫助定位風(fēng)險載體（如高價值客戶數(shù)據(jù)、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)），確保風(fēng)險識別無遺漏；

-清單中資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)關(guān)系（如某硬件支撐多個軟件）可輔助分析風(fēng)險的連鎖影響，提升風(fēng)險評估的全面性；

-支持6.1.2b)“評估結(jié)果一致性”要求，通過標(biāo)準(zhǔn)化的資產(chǎn)清單格式，確保不同評估人員對資產(chǎn)的理解和判斷一致。支持性輸入6.1.3信息安全風(fēng)險處置為風(fēng)險處置決策和實施提供精準(zhǔn)依據(jù)：

-6.1.3b)要求“確定所需控制措施”，資產(chǎn)清單可根據(jù)資產(chǎn)價值、風(fēng)險等級匹配對應(yīng)的控制措施（如對頂級商業(yè)秘密資產(chǎn)實施加密+訪問權(quán)限嚴格控制），確?？刂拼胧┑尼槍π院陀行裕?/p>

-幫助驗證6.1.3c)“控制措施無遺漏”要求，通過清單逐一核對資產(chǎn)是否已落實必要的風(fēng)險處置措施；

-作為6.1.3d)“適用性聲明”的支撐證據(jù)，證明組織已基于資產(chǎn)清單全面識別風(fēng)險并采取處置措施。實施依據(jù)7.5.1文件化信息滿足文件化信息的核心管理要求：

-7.5.1要求保留“體系有效性所必需的文件化信息”，資產(chǎn)清單是證明資產(chǎn)管理活動合規(guī)性的核心記錄，需包含資產(chǎn)名稱、類型、所有者、位置、分級等關(guān)鍵信息；

-支持7.5.3“文件化信息的控制”要求，清單需進行版本管理（如記錄更新時間、變更原因）、訪問控制（如僅限授權(quán)人員修改），確保其真實性、完整性和保密性；

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作為動態(tài)文件，清單需根據(jù)資產(chǎn)新增、變更、處置及時更新，符合文件化信息“時效性”要求。合規(guī)證據(jù)8.1運行策劃和控制為運行控制提供明確的對象和目標(biāo)：

-8.1要求“策劃、實施和控制滿足信息安全要求所需的運行過程”，資產(chǎn)清單明確了運行控制的具體對象（如需防護的服務(wù)器、需備份的數(shù)據(jù)），確?？刂拼胧└采w所有關(guān)鍵資產(chǎn)；

-清單中的資產(chǎn)所有者信息可明確運行控制的責(zé)任主體，確保每個資產(chǎn)的日常防護、維護等活動有人負責(zé)。運行基礎(chǔ)9.1監(jiān)視、測量、分析和評價作為體系績效評價的關(guān)鍵指標(biāo)載體：

-9.1a)要求監(jiān)視“信息安全控制的有效性”，資產(chǎn)清單的“完整性”（如覆蓋率100%）、“準(zhǔn)確性”（如資產(chǎn)與實際匹配率≥95%）、“更新及時性”（如資產(chǎn)變更后24小時內(nèi)更新）是衡量資產(chǎn)管理控制有效性的核心指標(biāo)；

-9.1f)要求“評價體系有效性”，通過分析清單中資產(chǎn)的防護狀態(tài)（如已落實控制措施的資產(chǎn)占比），量化評估體系對資產(chǎn)的保護能力。評價依據(jù)9.2.1內(nèi)部審核為內(nèi)部審核提供關(guān)鍵驗證證據(jù)：

-9.2.1a)要求審核“體系與本標(biāo)準(zhǔn)的符合性”，資產(chǎn)清單是驗證控制5.9（資產(chǎn)清單管理）是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求的核心證據(jù)，審核人員需檢查清單的編制規(guī)范性、內(nèi)容完整性；

-9.2.1b)要求審核“體系的有效性”，通過核查清單中資產(chǎn)所有者的明確性、資產(chǎn)與控制措施的匹配性，評價資產(chǎn)管理過程的實際效果；

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審核過程中需驗證清單與實際資產(chǎn)的一致性（如隨機抽查資產(chǎn)是否在清單中記錄），確保清單未流于形式。審核對象“5.9.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系。“5.9.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.9.4.2所有權(quán)資產(chǎn)清單中記錄資產(chǎn)擁有者（5.9.2）是落實所有權(quán)分配（5.9.4.2）的具體體現(xiàn)，所有權(quán)的變更需在清單中及時更新，以保證清單的準(zhǔn)確性。單向?qū)崿F(xiàn)（清單實現(xiàn)所有權(quán)分配）5.10信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受使用資產(chǎn)的可接受使用規(guī)則（5.10）需針對清單中的具體資產(chǎn)制定，清單為規(guī)則的適用范圍提供明確依據(jù)；資產(chǎn)的使用情況可通過清單進行追蹤和管理。單向依賴（可接受使用規(guī)則依賴清單）5.11資產(chǎn)歸還資產(chǎn)歸還（5.11）需依據(jù)資產(chǎn)清單明確待歸還的資產(chǎn)種類和數(shù)量，確保所有組織資產(chǎn)被完整收回；歸還后資產(chǎn)狀態(tài)需在清單中更新。單向依賴（資產(chǎn)歸還依賴清單）5.12信息安全分級資產(chǎn)清單需根據(jù)資產(chǎn)中信息的敏感性和重要性分級（見5.12），以確定保護優(yōu)先級。清單是實施分級的基礎(chǔ)載體，分級結(jié)果也需反饋到清單中更新資產(chǎn)屬性。雙向支撐5.13信息標(biāo)記信息標(biāo)記（5.13）需基于資產(chǎn)清單中的資產(chǎn)信息及分級結(jié)果，對不同資產(chǎn)進行對應(yīng)標(biāo)記；同時，標(biāo)記信息也可補充到資產(chǎn)清單中，增強清單對資產(chǎn)的描述。雙向支撐5.15訪問控制訪問控制規(guī)則（5.15）需基于清單明確受控資產(chǎn)范圍及分級（見5.15.4a），確保邏輯/物理訪問控制覆蓋關(guān)鍵資產(chǎn)；訪問控制的實施情況也可作為資產(chǎn)安全狀態(tài)的信息反饋到清單中。雙向支撐5.18訪問權(quán)限權(quán)限分配（5.18）需關(guān)聯(lián)資產(chǎn)清單中的資產(chǎn)所有權(quán)和分級信息，確保權(quán)限與資產(chǎn)保護要求一致（參考5.15.4j）；權(quán)限的變更也可記錄到資產(chǎn)清單對應(yīng)的資產(chǎn)信息中。單向依賴（權(quán)限管理依賴清單）7.10存儲媒體存儲媒體作為資產(chǎn)的一部分，其管理依賴資產(chǎn)清單對存儲媒體的記錄，清單需包含存儲媒體的類型、位置、所含信息等內(nèi)容，支持對存儲媒體全生命周期的管理。單向依賴（存儲媒體管理依賴清單）8.3信息訪問限制訪問限制（8.3）需基于資產(chǎn)清單識別敏感資產(chǎn)（如表63），動態(tài)訪問管理需依據(jù)清單中的資產(chǎn)分級配置權(quán)限（見8.3.4）；訪問限制的結(jié)果可反映資產(chǎn)的安全狀態(tài)，補充到清單中。雙向聯(lián)動8.10信息刪除信息刪除（8.10）需要根據(jù)資產(chǎn)清單確定存儲信息的資產(chǎn)，確保刪除操作覆蓋所有相關(guān)資產(chǎn)；刪除后資產(chǎn)的信息狀態(tài)需在清單中更新。單向依賴（信息刪除依賴清單） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.9.3目的識別組織的信息及其他相關(guān)資產(chǎn)，以保護其信息安全并分配適當(dāng)?shù)乃袡?quán)。5.9.3目的總述：“5.9.3目的”的戰(zhàn)略意義與實施價值；“識別組織的信息及其他相關(guān)資產(chǎn)，以保護其信息安全并分配適當(dāng)?shù)乃袡?quán)”這一條款的制定，旨在為組織建立一個以資產(chǎn)為核心的信息安全管理基礎(chǔ)框架。其戰(zhàn)略意義體現(xiàn)在以下幾個方面：基礎(chǔ)性：為信息安全控制體系的建設(shè)提供起點和基礎(chǔ)；系統(tǒng)性：通過資產(chǎn)識別、保護目標(biāo)設(shè)定、責(zé)任分配三者聯(lián)動，實現(xiàn)系統(tǒng)化管理；責(zé)任性：通過明確資產(chǎn)所有權(quán)，推動安全管理責(zé)任的制度化和執(zhí)行化；可操作性：為后續(xù)的資產(chǎn)分級、訪問控制、風(fēng)險評估、應(yīng)急響應(yīng)等控制活動提供依據(jù)；適應(yīng)性：適用于各類組織、各行業(yè)，具有廣泛適用性和可擴展性。在信息安全控制語境下，組織必須首先清楚“擁有什么”、“誰在負責(zé)”、“需要保護什么”以及“為何要保護”，否則后續(xù)所有安全措施的設(shè)計與執(zhí)行都將缺乏依據(jù)。資產(chǎn)識別與所有權(quán)分配是建立信息安全體系的“地基”，只有在此基礎(chǔ)上，才能有效推進信息安全策略、風(fēng)險評估、訪問控制、事件響應(yīng)等關(guān)鍵控制措施?！白R別組織的信息及其他相關(guān)資產(chǎn)”：建立全口徑資產(chǎn)清單，實現(xiàn)管理可視；“識別”是信息安全控制的第一步，其目的在于建立一個全面、準(zhǔn)確、動態(tài)更新的資產(chǎn)清單，涵蓋組織所有對業(yè)務(wù)運行和信息安全具有價值的信息及相關(guān)資產(chǎn)?！靶畔⒓捌渌嚓P(guān)資產(chǎn)”包括但不限于：信息資產(chǎn)：如客戶數(shù)據(jù)、員工信息、財務(wù)記錄、業(yè)務(wù)計劃、知識產(chǎn)權(quán)等；系統(tǒng)資產(chǎn)：如操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用軟件、中間件、云服務(wù)等；硬件資產(chǎn)：如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備、存儲設(shè)備等；物理資產(chǎn)：如數(shù)據(jù)中心、機房、辦公場地、安防設(shè)施等；人員資產(chǎn)：如關(guān)鍵崗位人員、授權(quán)訪問人員、第三方服務(wù)人員等；服務(wù)資產(chǎn)：如外包服務(wù)、云平臺、SaaS服務(wù)、運維支持等。識別資產(chǎn)的本質(zhì)要求是確保資產(chǎn)清單具備以下特征：完整性：覆蓋所有類型資產(chǎn)，避免遺漏；準(zhǔn)確性：包含資產(chǎn)的關(guān)鍵屬性，如位置、狀態(tài)、用途、責(zé)任人等；時效性：動態(tài)更新，反映資產(chǎn)變更情況；一致性：在組織內(nèi)部保持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和分類方式。通過資產(chǎn)識別形成“資產(chǎn)地圖”，有助于組織清晰掌握資源分布，為后續(xù)的資產(chǎn)分類分級、風(fēng)險評估、訪問控制等提供基礎(chǔ)支撐，是避免安全盲區(qū)、提升管理效能的前提條件?！耙员Ｗo其信息安全”：以資產(chǎn)為核心，確立信息安全保護目標(biāo)；資產(chǎn)識別的目的并非僅限于“盤點資產(chǎn)”，更關(guān)鍵的是為信息安全保護提供靶向。信息安全的核心在于維護信息的三大基本屬性：保密性（C）：防止未授權(quán)訪問或泄露；完整性（I）：防止未授權(quán)修改或破壞；可用性（A）：確保授權(quán)用戶按需訪問?！耙员Ｗo其信息安全”意味著組織需基于資產(chǎn)識別的結(jié)果，結(jié)合其業(yè)務(wù)關(guān)鍵性、敏感程度、使用場景等因素，制定差異化的保護策略。例如：對涉及個人隱私或商業(yè)機密的信息資產(chǎn)，應(yīng)采取加密、訪問控制、日志審計等高安全等級措施；對支撐核心業(yè)務(wù)的系統(tǒng)資產(chǎn)，應(yīng)設(shè)計冗余容災(zāi)機制、訪問控制策略和定期安全檢查；對物理設(shè)施和終端設(shè)備，應(yīng)制定設(shè)備使用規(guī)范、訪問控制權(quán)限和物理防護措施。這一目標(biāo)強調(diào)的是資產(chǎn)與安全目標(biāo)之間的映射關(guān)系，即：識別出哪些資產(chǎn)需要保護、為何需要保護、應(yīng)采取何種保護措施，從而避免資源的盲目投入和安全措施的無效實施?！胺峙溥m當(dāng)?shù)乃袡?quán)”：明確責(zé)任歸屬，建立資產(chǎn)全生命周期管理機制；資產(chǎn)識別的最終目的是為了實現(xiàn)有效的管理與責(zé)任落實。因此，標(biāo)準(zhǔn)明確提出“分配適當(dāng)?shù)乃袡?quán)”，這是實現(xiàn)信息安全責(zé)任機制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；責(zé)任分配機制的本質(zhì)在于將信息安全從“抽象要求”轉(zhuǎn)化為“具體職責(zé)”，通過制度化、崗位化的責(zé)任綁定，實現(xiàn)“資產(chǎn)有人管、安全有人擔(dān)”。例如：業(yè)務(wù)系統(tǒng)由系統(tǒng)管理員負責(zé)；數(shù)據(jù)資產(chǎn)由數(shù)據(jù)治理部門或業(yè)務(wù)部門負責(zé)人負責(zé)；第三方服務(wù)的安全由采購方或合同管理方負責(zé)；終端設(shè)備由IT運維部門或使用者本人負責(zé)。這一機制有助于組織建立責(zé)任驅(qū)動的安全文化，提升全員的信息安全意識和履職能力，是信息安全控制體系能否落地的關(guān)鍵保障。GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.9.4指南5.9.4.1清單組織宣識別信息及其他相關(guān)資產(chǎn)，并確定其在信息安全方面的重要性。適宜時，宜在專用清單或現(xiàn)有清單中維護這些記錄。信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單宜準(zhǔn)確，實時更新、具備一致性并與其他清單保持統(tǒng)一。為確保信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單的準(zhǔn)確性，宜；a)對照資產(chǎn)清單，定期審查已識別的信息及其他相關(guān)資產(chǎn)；b)在安裝、變更或移除資產(chǎn)的過程中，自動強制更新清單。適宜時，清單中宜包含資產(chǎn)的位置。清單不一定是信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的單一清單?？紤]到清單宜由相關(guān)職能部門進行維護，這將被視為一組動態(tài)清單，例如信息資產(chǎn)、硬件，軟件、虛擬機(VMs)、設(shè)施，人員、勝任力、能力和記錄等清單。每個資產(chǎn)都宜根據(jù)與該資產(chǎn)相關(guān)的信息的級別(見5.12)進行分級。信息及其他相關(guān)資產(chǎn)清單的粒度宜達到符合組織需要的水平。有時會因資產(chǎn)的性質(zhì)而無法對信息生存周期中的特定資產(chǎn)實例形成書面文件，短期資產(chǎn)的示例：生存周期持續(xù)較短的VM實例。5.9.4.2所有權(quán)對于已識別的信息及其他相關(guān)資產(chǎn)，宜將資產(chǎn)的所有權(quán)分配給個人或團體并確定分級(見5.12、5.133,宜實施確保及時分配資產(chǎn)所有權(quán)的過程。資產(chǎn)被創(chuàng)建或轉(zhuǎn)移到組織時，宜分配其所有權(quán)。當(dāng)前資產(chǎn)擁有者離職或調(diào)整工作角色時，宜根據(jù)需要重新分配資產(chǎn)所有權(quán)。5.9.4.3資產(chǎn)擁有者的職責(zé)資產(chǎn)擁有者宜負責(zé)在整個資產(chǎn)生存周期內(nèi)對資產(chǎn)進行適當(dāng)管理，確保：a)對信息及其他相關(guān)資產(chǎn)進行登記造冊：b)對信息及其他相關(guān)資產(chǎn)進行適當(dāng)?shù)姆旨壓捅Ｗo；c)定期審查分級情況；d)將技術(shù)資產(chǎn)組件，如數(shù)據(jù)庫、存儲、軟件組件和子組件等列出并建立關(guān)聯(lián)：e)確立信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受使用要求(見5.10)；f)訪問限制是與分級級別相符的和有效的，并得到定期審查：g)信息及其他相關(guān)資產(chǎn)在被刪除或銷毀時，以安全的方式進行處理，并從清單中移除；h)擁有者參與到與其資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險識別和管理中；i)擁有者向承擔(dān)管理其信息的角色和責(zé)任的人員提供支持。5.9.4指南5.9.4.1清單本條款核心涵義解析（理解要點解讀）；資產(chǎn)識別與清單建立的基礎(chǔ)要求；“組織宜識別信息及其他相關(guān)資產(chǎn)，并確定其在信息安全方面的重要性。適宜時，宜在專用清單或現(xiàn)有清單中維護這些記錄?！北緱l款確立了資產(chǎn)清單作為信息安全管理體系的基礎(chǔ)地位。組織需通過系統(tǒng)性梳理，全面覆蓋所有信息資產(chǎn)（如數(shù)據(jù)、文檔、知識產(chǎn)權(quán)）及相關(guān)支撐資產(chǎn)（硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、虛擬機、物理設(shè)施、人員能力、記錄檔案等），并基于業(yè)務(wù)影響分析（BIA）、數(shù)據(jù)敏感性評估及合規(guī)要求（如個人信息保護法、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定），量化評估資產(chǎn)在保密性、完整性、可用性維度的重要性等級。清單載體可靈活選擇，既可以是獨立的資產(chǎn)管理系統(tǒng)，也可嵌入現(xiàn)有IT服務(wù)管理（ITSM）或配置管理數(shù)據(jù)庫（CMDB）中，但需確保專用于信息安全管理場景。清單的核心管理要求與保障機制；“信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單宜準(zhǔn)確、實時更新、具備一致性并與其他清單保持統(tǒng)一。為確保信息及其他相關(guān)資產(chǎn)清單的準(zhǔn)確性，宜：a)對照資產(chǎn)清單，定期審查已識別的信息及其他相關(guān)資產(chǎn)；b)在安裝、變更或移除資產(chǎn)的過程中，自動強制更新清單。適宜時，清單中宜包含資產(chǎn)的位置?！标P(guān)鍵術(shù)語解釋；實時更新：指在資產(chǎn)發(fā)生實質(zhì)性變更（如硬件故障、軟件版本升級、權(quán)限調(diào)整）后，清單數(shù)據(jù)在約定時限內(nèi)完成同步，最短可至分鐘級（如云環(huán)境資產(chǎn)）；一致性：要求不同職能部門維護的清單對同一資產(chǎn)的核心屬性（如唯一標(biāo)識、分級、責(zé)任人）描述一致，可通過主數(shù)據(jù)管理（MDM）技術(shù)實現(xiàn)跨系統(tǒng)校驗。清單管理需滿足三大核心指標(biāo)：準(zhǔn)確性（與實際資產(chǎn)狀態(tài)一致）、實時性（狀態(tài)變化后48小時內(nèi)更新）、一致性（多系統(tǒng)數(shù)據(jù)無沖突）。為達成這些要求，組織應(yīng)建立雙重保障機制：定期審查：按資產(chǎn)重要性分級實施差異化審查周期（高敏感資產(chǎn)每季度一次，一般資產(chǎn)每半年一次），審查內(nèi)容包括資產(chǎn)存在性、狀態(tài)有效性、信息關(guān)聯(lián)性；自動化更新：通過技術(shù)手段（如資產(chǎn)掃描工具、API接口聯(lián)動、物聯(lián)網(wǎng)感知設(shè)備）在資產(chǎn)生命周期關(guān)鍵節(jié)點（采購入庫、部署上線、配置變更、下線報廢）觸發(fā)清單自動更新，并同步記錄變更原因、執(zhí)行人及時間戳；資產(chǎn)位置信息的記錄需根據(jù)類型細化：物理資產(chǎn)（如服務(wù)器、打印機）記錄具體物理位置（建筑物+樓層+區(qū)域）；虛擬資產(chǎn)（如虛擬機、容器）記錄宿主節(jié)點、數(shù)據(jù)中心及網(wǎng)絡(luò)位置；數(shù)據(jù)資產(chǎn)記錄存儲介質(zhì)及訪問路徑，這對安全事件響應(yīng)中的資產(chǎn)定位及業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃中的風(fēng)險隔離至關(guān)重要。動態(tài)清單體系的建立與職能分工；“清單不一定是信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的單一清單?？紤]到清單宜由相關(guān)職能部門進行維護，這將被視為一組動態(tài)清單，例如信息資產(chǎn)、硬件、軟件、虛擬機(VMs)、設(shè)施、人員、勝任力、能力和記錄等清單?！辟Y產(chǎn)清單體系應(yīng)采用“總分結(jié)合”的動態(tài)架構(gòu)：橫向分域：按資產(chǎn)類型劃分清單子集，由對應(yīng)職能部門負責(zé)維護：IT部門：硬件（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）、軟件（操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件）、虛擬資產(chǎn)（VM、容器）清單；業(yè)務(wù)部門：信息資產(chǎn)（客戶數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)文檔）清單；行政部門：物理設(shè)施（機房、辦公區(qū)域）清單；人力資源部門：人員（崗位、權(quán)限）、勝任力（安全培訓(xùn)資質(zhì)）清單；檔案管理部門：記錄類資產(chǎn)（合同、審計報告）清單?？v向聯(lián)動：建立統(tǒng)一的資產(chǎn)編碼規(guī)則（如采用“資產(chǎn)類型+歸屬部門+唯一序號”格式），實現(xiàn)各清單間的關(guān)聯(lián)查詢（如通過人員ID關(guān)聯(lián)其可訪問的信息資產(chǎn)），并通過中央平臺整合形成組織級資產(chǎn)全景視圖。資產(chǎn)分級與信息級別的聯(lián)動機制?！懊總€資產(chǎn)都宜根據(jù)與該資產(chǎn)相關(guān)的信息的級別（見5.12）進行分級?！辟Y產(chǎn)分級需與信息分級形成嚴格映射關(guān)系，即資產(chǎn)的保護級別由其承載或處理的最高級別信息決定。例如：承載“絕密”級信息的服務(wù)器，其自身安全級別定為“絕密”；處理“內(nèi)部公開”信息的辦公電腦，其安全級別定為“一般”。分級結(jié)果應(yīng)在清單中明確標(biāo)注，并作為制定差異化安全控制措施的依據(jù)：高等級資產(chǎn)：實施加密存儲、多因素認證、實時審計等強化控制；低等級資產(chǎn)：采用基線防護（如操作系統(tǒng)加固、定期病毒掃描）。清單粒度的靈活適配與特殊資產(chǎn)處理?！靶畔⒓捌渌嚓P(guān)資產(chǎn)清單的粒度宜達到符合組織需要的水平。有時會因資產(chǎn)的性質(zhì)而無法對信息生存周期中的特定資產(chǎn)實例形成書面文件，短期資產(chǎn)的示例：生存周期持續(xù)較短的VM實例?！鼻鍐瘟６鹊拇_定需平衡管理成本與安全需求，核心原則是“夠用即止”：核心資產(chǎn)（如核心數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)）：記錄至具體型號、版本、配置參數(shù)、關(guān)聯(lián)資產(chǎn)等細粒度信息；一般資產(chǎn)（如普通辦公電腦）：記錄至型號、責(zé)任人、位置等關(guān)鍵信息即可。對于短期資產(chǎn)（如臨時VM、應(yīng)急容器實例、一次性數(shù)據(jù)備份），雖無需納入常規(guī)清單，但需通過以下方式實現(xiàn)可追溯：采用“批量標(biāo)識+生命周期日志”管理模式，記錄創(chuàng)建時間、用途、銷毀時間及操作人；利用自動化工具（如云平臺的資源編排引擎、容器管理平臺）自動捕獲資產(chǎn)元數(shù)據(jù)并留存日志；明確短期資產(chǎn)的最長存續(xù)時限，超時自動觸發(fā)清理流程并更新記錄。核心原則。粒度適配：避免過度細化導(dǎo)致管理負擔(dān)，或粒度不足影響安全決策；動態(tài)調(diào)整：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型、新業(yè)務(wù)上線）定期評估并優(yōu)化清單粒度；特殊資產(chǎn)全覆蓋：確保無“管理盲區(qū)”，即使是臨時資產(chǎn)也需納入可控范圍。實施本指南條款應(yīng)開展的核心活動要求；為確保資產(chǎn)清單有效支撐信息安全管理，組織需系統(tǒng)性開展以下活動：建立標(biāo)準(zhǔn)化的資產(chǎn)識別與分類體系；范圍界定：明確納入管理的資產(chǎn)類型（參照GB/T22081-2024《附錄A的資產(chǎn)分類框架》），特別關(guān)注易被遺漏的無形資產(chǎn)（如API接口、算法模型）和第三方資產(chǎn)（如供應(yīng)商托管的云服務(wù)器）；分類標(biāo)準(zhǔn)：制定《資產(chǎn)分類手冊》，按“業(yè)務(wù)域-資產(chǎn)類型-敏感級別”三級分類，例如：業(yè)務(wù)域：財務(wù)、人力資源、生產(chǎn)；資產(chǎn)類型：數(shù)據(jù)資產(chǎn)、硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)；敏感級別：公開、內(nèi)部、機密、絕密；責(zé)任人制度：為每類資產(chǎn)指定“資產(chǎn)責(zé)任人”，負責(zé)其全生命周期的清單維護、分級更新及安全狀態(tài)監(jiān)控。設(shè)計全流程的清單管理制度；編制規(guī)范：統(tǒng)一清單數(shù)據(jù)字段（如唯一標(biāo)識、名稱、類型、級別、位置、責(zé)任人、入冊時間、狀態(tài)），采用結(jié)構(gòu)化格式（如JSON、數(shù)據(jù)庫表）便于系統(tǒng)處理；更新機制。采購驗收后3個工作日內(nèi)錄入清單；變更：配置調(diào)整、權(quán)限變更等需24小時內(nèi)更新；移除：下線審批通過后立即標(biāo)記“待銷毀”，完成銷毀后標(biāo)注“已報廢”并留存記錄；協(xié)同流程：建立跨部門會審機制，每季度由信息安全部門牽頭，IT、業(yè)務(wù)、HR等部門參與，校驗清單的完整性與一致性。部署技術(shù)支撐平臺與自動化工具；工具選型；中小型組織：采用輕量化資產(chǎn)管理軟件（如GLPI、Snipe-IT）；大型組織：部署CMDB系統(tǒng)，與ITSM、云平臺、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等實現(xiàn)API聯(lián)動；自動化能力。物理資產(chǎn)：通過網(wǎng)絡(luò)掃描工具自動發(fā)現(xiàn)并更新；虛擬資產(chǎn)：對接云平臺API，實時同步VM/容器狀態(tài)；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：通過數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)工具識別并記錄敏感數(shù)據(jù)分布；校驗機制：系統(tǒng)定期（如每日）自動比對資產(chǎn)實際狀態(tài)與清單記錄，生成差異報告。實現(xiàn)清單與信息安全控制的聯(lián)動應(yīng)用。風(fēng)險評估：基于清單中的資產(chǎn)級別與數(shù)量，量化計算資產(chǎn)面臨的威脅與脆弱性；訪問控制：依據(jù)資產(chǎn)級別配置訪問權(quán)限矩陣，高敏感資產(chǎn)實施“最小權(quán)限+定期審查”；應(yīng)急響應(yīng)：在清單中關(guān)聯(lián)資產(chǎn)的應(yīng)急處置預(yù)案（如數(shù)據(jù)備份位置、恢復(fù)優(yōu)先級），縮短事件響應(yīng)時間；合規(guī)審核：利用清單快速定位需滿足特定法規(guī)要求的資產(chǎn)（如涉及個人信息的數(shù)據(jù)庫），支撐合規(guī)性證明。本指南條款實施的證實方式；為驗證清單管理的有效性，可通過以下方式開展證實活動：文件審查；檢查《資產(chǎn)分類手冊》《清單管理規(guī)程》等制度文件的完整性與合規(guī)性；抽查資產(chǎn)清單記錄，驗證是否包含所有必填字段（如唯一標(biāo)識、級別、責(zé)任人）；審查自動化工具的配置文檔，確認是否實現(xiàn)預(yù)定的自動更新與校驗功能?，F(xiàn)場驗證；資產(chǎn)比對：隨機抽取10%-20%的資產(chǎn)（含物理、虛擬、數(shù)據(jù)資產(chǎn)），現(xiàn)場核實其存在性與狀態(tài)，與清單記錄的一致性需達到100%；流程測試：模擬資產(chǎn)新增/變更/移除場景，檢查清單更新是否及時準(zhǔn)確；工具演示：要求演示自動化掃描與清單同步過程，驗證技術(shù)工具的有效性。記錄與日志分析；審查定期審查報告，確認發(fā)現(xiàn)的差異已及時整改；分析資產(chǎn)變更日志，驗證所有操作均有授權(quán)記錄且符合流程；檢查短期資產(chǎn)的生命周期日志，確保銷毀記錄完整可追溯。相關(guān)方訪談。與資產(chǎn)責(zé)任人訪談，了解其對清單維護職責(zé)的認知及實際執(zhí)行情況；與IT部門人員溝通，確認自動化工具的運行穩(wěn)定性及問題處理機制；與信息安全部門訪談，驗證清單在風(fēng)險評估、應(yīng)急響應(yīng)等場景的實際應(yīng)用效果。不同規(guī)模組織的最佳實踐要點。小型組織；簡化清單形式：可采用Excel表格分類記錄，重點關(guān)注核心資產(chǎn)（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)、客戶數(shù)據(jù)）；輕量化工具：使用免費掃描工具（如OpenVAS）定期更新資產(chǎn)狀態(tài)；集中管理：由1-2名兼職人員負責(zé)全組織資產(chǎn)清單的維護與審查。中型組織；分級管理：按資產(chǎn)重要性實施差異化維護（核心資產(chǎn)精細化，一般資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化）；部分自動化：部署基礎(chǔ)CMDB系統(tǒng)，對接主要IT設(shè)備實現(xiàn)自動更新；跨部門協(xié)同：建立IT與業(yè)務(wù)部門的月度溝通機制，同步資產(chǎn)變化信息。大型組織。平臺化整合：建立企業(yè)級資產(chǎn)中臺，實現(xiàn)全類型資產(chǎn)的統(tǒng)一視圖與生命周期管理；智能化能力：引入AI輔助工具（如機器學(xué)習(xí)模型）預(yù)測資產(chǎn)風(fēng)險，自動推薦清單優(yōu)化建議；持續(xù)改進：每季度開展清單管理效能評估，基于業(yè)務(wù)變化調(diào)整管理策略與工具配置。5.9.4.2所有權(quán)本指南條款核心涵義解析（理解要點解讀）；資產(chǎn)所有權(quán)分配的基礎(chǔ)性要求：本條款明確對于已識別的信息及其他相關(guān)資產(chǎn)，應(yīng)將所有權(quán)分配給個人或團體，這是信息安全管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。所有權(quán)的分配意味著明確了對資產(chǎn)安全負主要責(zé)任的主體，確保資產(chǎn)在整個生命周期中都有明確的“負責(zé)人”，避免因責(zé)任不清導(dǎo)致的安全管理漏洞。同時，分配所有權(quán)時需結(jié)合“5.12信息分級”和”5.13信息標(biāo)記”的要求，使所有權(quán)與資產(chǎn)的敏感程度、保護需求相匹配，形成“責(zé)任與分級聯(lián)動”的管理機制；所有權(quán)分配過程的及時性保障：條款要求實施確保及時分配資產(chǎn)所有權(quán)的過程，強調(diào)了時效性的重要性。資產(chǎn)所有權(quán)的分配不能滯后于資產(chǎn)的存在，必須在資產(chǎn)被創(chuàng)建或轉(zhuǎn)移到組織的同時完成，確保資產(chǎn)從進入組織開始就處于有序的安全管理之下。這一要求體現(xiàn)了“源頭管控”的思想，是避免資產(chǎn)處于“無主”狀態(tài)的關(guān)鍵；所有權(quán)的動態(tài)調(diào)整機制：資產(chǎn)所有權(quán)并非一旦確定就永久不變，當(dāng)當(dāng)前資產(chǎn)擁有者離職或調(diào)整工作角色時，需根據(jù)實際情況重新分配所有權(quán)。這一動態(tài)調(diào)整機制充分考慮了組織人員變動的常態(tài)，保證資產(chǎn)在任何時候都有合適的責(zé)任主體，防止因人員變動出現(xiàn)責(zé)任真空，確保資產(chǎn)安全管理的連續(xù)性。實施本指南條款應(yīng)開展的核心活動要求；建立資產(chǎn)所有權(quán)分配流程與標(biāo)準(zhǔn)：組織應(yīng)制定明確的資產(chǎn)所有權(quán)分配流程，規(guī)定分配的原則、依據(jù)和步驟。例如，可根據(jù)資產(chǎn)的產(chǎn)生部門、主要使用部門或管理責(zé)任部門來確定所有權(quán)歸屬；同時，制定所有權(quán)與資產(chǎn)分級相對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，明確不同分級資產(chǎn)的所有權(quán)分配要求，確保分配的合理性和規(guī)范性；明確資產(chǎn)擁有者的職責(zé)與權(quán)限：資產(chǎn)擁有者應(yīng)承擔(dān)起對資產(chǎn)的管理責(zé)任，包括但不限于：確保資產(chǎn)得到適當(dāng)?shù)姆旨壓捅Ｗo；定期審查資產(chǎn)的分級情況；管理資產(chǎn)的訪問權(quán)限，確保訪問限制與分級級別相符且有效；參與與資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險識別和管理；在資產(chǎn)被刪除或銷毀時，確保以安全的方式進行處理，并從清單中移除等。同時，應(yīng)為資產(chǎn)擁有者賦予相應(yīng)的權(quán)限，以便其履行職責(zé)；建立資產(chǎn)所有權(quán)變更管理機制：針對資產(chǎn)擁有者離職或調(diào)整工作角色的情況，建立規(guī)范的所有權(quán)變更流程。當(dāng)發(fā)生此類變動時，應(yīng)及時觸發(fā)變更程序，明確新的所有權(quán)歸屬，并辦理相關(guān)的交接手續(xù)。變更過程需有記錄，包括變更原因、新?lián)碛姓咝畔?、變更時間及審批情況等，確保變更的可追溯性；定期審查資產(chǎn)所有權(quán)分配情況：組織應(yīng)定期對資產(chǎn)所有權(quán)的分配情況進行審查，檢查所有權(quán)是否明確、是否與資產(chǎn)當(dāng)前的狀態(tài)相適應(yīng)、是否存在長期未調(diào)整的情況等。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取措施進行糾正，確保資產(chǎn)所有權(quán)始終處于有效管理狀態(tài)。本指南條款實施的證實方式；文檔化證據(jù)；資產(chǎn)所有權(quán)分配制度文件，明確分配原則、流程和標(biāo)準(zhǔn)；資產(chǎn)清單，其中清晰記錄每項資產(chǎn)的所有權(quán)歸屬（個人或團體）及對應(yīng)的分級信息；資產(chǎn)所有權(quán)變更記錄，包括變更申請、審批文件、交接記錄等；定期審查資產(chǎn)所有權(quán)的報告，記錄審查結(jié)果及整改措施。系統(tǒng)記錄；資產(chǎn)管理系統(tǒng)中關(guān)于資產(chǎn)所有權(quán)的登記信息，包括初始分配和變更記錄；與資產(chǎn)所有權(quán)相關(guān)的審批流程記錄，如訪問權(quán)限審批中涉及資產(chǎn)擁有者意見的記錄。人員訪談與驗證；與資產(chǎn)擁有者進行訪談，核實其對自身職責(zé)的了解和履行情況；檢查資產(chǎn)擁有者對資產(chǎn)分級、訪問控制等管理活動的參與痕跡，如審批簽字、審查記錄等。本指南條款（大中型組織）最佳實踐要點提示。搭建一體化資產(chǎn)管理平臺：大中型組織資產(chǎn)數(shù)量多、種類復(fù)雜，建議搭建一體化的資產(chǎn)管理平臺，將資產(chǎn)識別、所有權(quán)分配、分級管理、變更記錄等功能整合，實現(xiàn)資產(chǎn)所有權(quán)的信息化管理。平臺可自動關(guān)聯(lián)人員變動信息，當(dāng)有人員離職或調(diào)崗時，自動提示進行資產(chǎn)所有權(quán)的重新分配，提高管理效率；建立跨部門資產(chǎn)所有權(quán)協(xié)調(diào)機制：對于涉及多個部門的共享資產(chǎn)，建立跨部門的所有權(quán)協(xié)調(diào)機制，明確主責(zé)部門和協(xié)作部門，避免出現(xiàn)責(zé)任推諉。可設(shè)立“聯(lián)合所有權(quán)”，由相關(guān)部門共同擔(dān)任資產(chǎn)擁有者，定期召開協(xié)調(diào)會議，共同處理資產(chǎn)安全管理事宜；將資產(chǎn)所有權(quán)管理納入績效考核：將資產(chǎn)擁有者履行職責(zé)的情況納入其績效考核指標(biāo)，激勵資產(chǎn)擁有者積極履行對資產(chǎn)的管理責(zé)任，提高資產(chǎn)安全管理的執(zhí)行力；開展資產(chǎn)所有權(quán)管理培訓(xùn)：定期對資產(chǎn)擁有者及相關(guān)管理人員開展培訓(xùn)，使其充分理解資產(chǎn)所有權(quán)的內(nèi)涵、職責(zé)和管理要求，提升其管理能力，確保資產(chǎn)所有權(quán)制度的有效落實。5.9.4.3資產(chǎn)擁有者的職責(zé)本條款核心涵義解析（理解要點解讀）；資產(chǎn)擁有者作為信息及其他相關(guān)資產(chǎn)全生命周期管理的核心責(zé)任主體，其職責(zé)貫穿于資產(chǎn)從識別、登記到最終銷毀的完整過程，是組織信息安全控制體系有效落地的關(guān)鍵保障。本條款明確了資產(chǎn)擁有者在資產(chǎn)生命周期內(nèi)的九項核心職責(zé)，具體內(nèi)涵如下：資產(chǎn)登記造冊：資產(chǎn)擁有者需對所負責(zé)的信息及其他相關(guān)資產(chǎn)進行全面、準(zhǔn)確的登記，形成規(guī)范化的資產(chǎn)清單。這一職責(zé)是資產(chǎn)管理的基礎(chǔ)，確保所有資產(chǎn)都處于可控狀態(tài)，為后續(xù)的分級、保護等活動提供依據(jù)。資產(chǎn)清單應(yīng)包含資產(chǎn)名稱、類別、位置、價值、責(zé)任人等關(guān)鍵信息，并保持動態(tài)更新；資產(chǎn)分級與保護：依據(jù)組織的信息分級標(biāo)準(zhǔn)（見“5.12信息分級”），資產(chǎn)擁有者需對資產(chǎn)進行適當(dāng)分級，并針對不同級別采取相應(yīng)的保護措施。分級需考慮資產(chǎn)的保密性、完整性、可用性需求以及相關(guān)方的要求，保護措施應(yīng)與分級級別相匹配，以保障資產(chǎn)在使用過程中的安全；定期審查分級情況：資產(chǎn)的分級并非一成不變，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展、外部環(huán)境變化以及資產(chǎn)自身屬性的改變，其分級可能需要調(diào)整。資產(chǎn)擁有者應(yīng)定期對資產(chǎn)分級進行審查，確保分級結(jié)果持續(xù)符合實際安全需求，必要時及時更新分級并調(diào)整保護措施；技術(shù)資產(chǎn)組件關(guān)聯(lián)管理：對于數(shù)據(jù)庫、存儲設(shè)備、軟件組件及子組件等技術(shù)資產(chǎn)，資產(chǎn)擁有者需將其逐一列出，并建立清晰的關(guān)聯(lián)關(guān)系。通過梳理技術(shù)資產(chǎn)之間的依賴關(guān)系和交互方式，便于全面掌握資產(chǎn)的整體安全狀況，為風(fēng)險評估和安全控制提供支持；確立可接受使用要求：，資產(chǎn)擁有者需明確信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受使用規(guī)則和處理規(guī)程，規(guī)定資產(chǎn)的使用范圍、權(quán)限、方式等，確保資產(chǎn)在授權(quán)范圍內(nèi)被合理使用，防止因不當(dāng)使用導(dǎo)致的安全風(fēng)險；訪問控制與定期審查：基于資產(chǎn)的分級級別，資產(chǎn)擁有者需確保訪問限制的設(shè)置與其相匹配且有效執(zhí)行。同時，定期對訪問權(quán)限進行審查，及時清理無效或過剩的權(quán)限，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問，保障資產(chǎn)的保密性和完整性；資產(chǎn)安全處置與清單更新：當(dāng)信息及其他相關(guān)資產(chǎn)被刪除或銷毀時，資產(chǎn)擁有者需監(jiān)督其以安全的方式進行處理，如采用數(shù)據(jù)擦除、物理銷毀等方法，防止敏感信息泄露。處理完成后，及時將該資產(chǎn)從清單中移除，保證資產(chǎn)清單的準(zhǔn)確性；參與風(fēng)險管理：資產(chǎn)擁有者應(yīng)積極參與與其負責(zé)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險識別、評估和處置過程，提供資產(chǎn)的價值、使用場景、潛在威脅等信息，協(xié)助制定有效的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低資產(chǎn)面臨的安全風(fēng)險；支持資產(chǎn)管理人員：資產(chǎn)擁有者需向承擔(dān)資產(chǎn)日常管理職責(zé)的人員提供必要的支持，包括明確管理要求、提供相關(guān)資料、協(xié)調(diào)資源等，確保資產(chǎn)管理活動的順利開展。實施本指南條款應(yīng)開展的核心活動要求；為有效履行資產(chǎn)擁有者的職責(zé)，組織需圍繞資產(chǎn)生命周期，系統(tǒng)性地開展以下核心活動：建立資產(chǎn)登記機制；制定標(biāo)準(zhǔn)化的資產(chǎn)登記流程，明確新資產(chǎn)納入管理、資產(chǎn)信息變更及資產(chǎn)注銷的操作規(guī)范；設(shè)計統(tǒng)一的資產(chǎn)登記表單，涵蓋資產(chǎn)的基本屬性、分類、分級、位置、責(zé)任人等關(guān)鍵信息；部署資產(chǎn)登記管理工具或系統(tǒng)，實現(xiàn)資產(chǎn)信息的集中管理和便捷查詢，確保資產(chǎn)清單的實時性和準(zhǔn)確性。制定資產(chǎn)分級與保護規(guī)范；參照“5.12信息分級”條款，結(jié)合組織業(yè)務(wù)特點和資產(chǎn)特性，制定詳細的資產(chǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，明確各級別的劃分依據(jù)和對應(yīng)的保護要求；針對不同級別的資產(chǎn)，制定差異化的保護措施，如加密、訪問控制、備份等，并確保措施的有效實施；編寫資產(chǎn)分級指南和保護手冊，指導(dǎo)資產(chǎn)擁有者正確開展分級和保護工作。建立分級審查制度；確定分級審查的周期（如每年一次）及觸發(fā)條件（如資產(chǎn)用途變更、重大安全事件后），形成定期審查與動態(tài)調(diào)整相結(jié)合的機制；制定分級審查流程，明確審查參與人員、審查內(nèi)容和審查結(jié)果的處理方式，確保審查工作的規(guī)范性和有效性；記錄分級審查過程和結(jié)果，形成審查報告，作為資產(chǎn)分級調(diào)整的依據(jù)。梳理技術(shù)資產(chǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系；組織技術(shù)人員與資產(chǎn)擁有者協(xié)作，對技術(shù)資產(chǎn)進行全面梳理，識別所有技術(shù)資產(chǎn)組件及其子組件；通過繪制資產(chǎn)拓撲圖等方式，直觀展示技術(shù)資產(chǎn)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和數(shù)據(jù)流向，明確資產(chǎn)的依賴關(guān)系；定期更新技術(shù)資產(chǎn)關(guān)聯(lián)信息，確保其與實際系統(tǒng)架構(gòu)保持一致。制定可接受使用規(guī)程；結(jié)合資產(chǎn)的分級和使用場景，制定具體的可接受使用規(guī)程，明確禁止性行為和違規(guī)處理措施；向資產(chǎn)使用者傳達可接受使用要求，并進行相關(guān)培訓(xùn)，確保使用者了解并遵守規(guī)程。對可接受使用情況進行定期檢查，及時糾正違規(guī)行為。實施訪問控制管理；根據(jù)資產(chǎn)分級結(jié)果，制定訪問控制策略，明確不同角色和用戶的訪問權(quán)限，遵循最小權(quán)限原則；建立訪問權(quán)限申請、審批、變更和撤銷的流程，確保權(quán)限的授予和調(diào)整符合規(guī)范；按計劃開展訪問權(quán)限審查工作，對比用戶實際需求與現(xiàn)有權(quán)限，清理多余權(quán)限，形成審查記錄。規(guī)范資產(chǎn)處置流程；制定資產(chǎn)安全處置操作規(guī)程，明確不同類型資產(chǎn)（如電子存儲介質(zhì)、紙質(zhì)文件等）的處置方法和技術(shù)要求；建立資產(chǎn)處置審批機制，確保資產(chǎn)處置經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)和監(jiān)督；記錄資產(chǎn)處置過程，包括處置方式、時間、參與人員等信息，并及時更新資產(chǎn)清單。融入風(fēng)險管理體系；組織資產(chǎn)擁有者參與風(fēng)險評估工作，提供資產(chǎn)相關(guān)的信息，協(xié)助識別資產(chǎn)面臨的威脅和脆弱性；針對評估出的風(fēng)險，與資產(chǎn)擁有者共同制定風(fēng)險處置計劃，并跟蹤計劃的執(zhí)行情況；定期回顧風(fēng)險管理過程中與資產(chǎn)相關(guān)的環(huán)節(jié)，總結(jié)經(jīng)驗，優(yōu)化風(fēng)險管理措施。建立協(xié)作支持機制。明確資產(chǎn)擁有者與資產(chǎn)管理人員的職責(zé)分工和協(xié)作流程，確保溝通順暢；資產(chǎn)擁有者向管理人員提供資產(chǎn)的相關(guān)文檔、技術(shù)資料等，支持其開展日常管理工作；定期召開協(xié)作會議，討論資產(chǎn)管理中存在的問題，協(xié)調(diào)資源解決。本指南條款實施的證實方式；為驗證資產(chǎn)擁有者職責(zé)的落實情況，組織可通過以下方式進行證實：資產(chǎn)清單核查；檢查資產(chǎn)登記系統(tǒng)或清單文檔，核實資產(chǎn)信息的完整性和準(zhǔn)確性，確認是否涵蓋所有應(yīng)納入管理的資產(chǎn)。隨機抽取部分資產(chǎn)，核對其在清單中的記錄與實際情況是否一致，包括資產(chǎn)的存在性、屬性信息等。分級與保護措施驗證；審查資產(chǎn)分級記錄，確認分級過程的合規(guī)性和分級結(jié)果的合理性。針對不同級別的資產(chǎn)，檢查對應(yīng)的保護措施是否已有效實施，如加密措施的應(yīng)用、訪問控制規(guī)則的執(zhí)行等。分級審查記錄檢查；查閱分級審查的相關(guān)文檔，包括審查計劃、會議紀(jì)要、審查報告等，確認審查工作按規(guī)定周期和流程開展。驗證審查結(jié)果是否得到有效落實，分級調(diào)整是否及時更新到資產(chǎn)清單和保護措施中。技術(shù)資產(chǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系文檔審查檢查技術(shù)資產(chǎn)清單及關(guān)聯(lián)關(guān)系拓撲圖，確認技術(shù)資產(chǎn)組件的完整性和關(guān)聯(lián)關(guān)系的清晰度。評估關(guān)聯(lián)關(guān)系文檔的更新頻率和準(zhǔn)確性，是否能反映技術(shù)資產(chǎn)的最新狀況?？山邮苁褂靡?guī)程執(zhí)行證據(jù)檢查；查看可接受使用規(guī)程的培訓(xùn)記錄，確認資產(chǎn)使用者已接受相關(guān)培訓(xùn)。檢查違規(guī)處理記錄，核實對違反可接受使用要求的行為是否及時采取了相應(yīng)措施。訪問控制審查證據(jù)核實；審查訪問權(quán)限清單和權(quán)限審查記錄，確認訪問權(quán)限的設(shè)置與資產(chǎn)分級相符，且定期審查工作已執(zhí)行。檢查權(quán)限變更記錄，驗證權(quán)限的調(diào)整是否經(jīng)過適當(dāng)?shù)膶徟鞒獭ＹY產(chǎn)處置與清單更新記錄審核；檢查資產(chǎn)處置的審批文件、處置記錄和驗收報告，確認資產(chǎn)處置過程的合規(guī)性和安全性。核實資產(chǎn)處置后，資產(chǎn)清單是否及時更新，確保已處置資產(chǎn)被正確移除。風(fēng)險管理參與證據(jù)審查；查閱風(fēng)險評估報告、風(fēng)險處置計劃等文檔，確認資產(chǎn)擁有者參與了相關(guān)過程并提供了有效輸入。檢查資產(chǎn)擁有者對風(fēng)險處置措施執(zhí)行情況的反饋記錄，評估其參與的有效性。協(xié)作支持證據(jù)檢查。審查資產(chǎn)擁有者與管理人員的溝通記錄、協(xié)作會議紀(jì)要等，確認雙方協(xié)作順暢，支持到位。檢查管理人員對資產(chǎn)擁有者提供支持的反饋意見，評估支持的充分性和有效性。本指南條款（大中型組織）最佳實踐要點提示。建立資產(chǎn)全生命周期管理平臺；引入專業(yè)的資產(chǎn)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)資產(chǎn)從登記、分級、使用、變更到處置的全流程數(shù)字化管理，提高管理效率和準(zhǔn)確性。集成資產(chǎn)與風(fēng)險、漏洞等安全管理數(shù)據(jù)，實現(xiàn)資產(chǎn)安全狀況的可視化展示和聯(lián)動分析，為決策提供支持。推行資產(chǎn)分級動態(tài)管理；建立基于業(yè)務(wù)價值和風(fēng)險等級的動態(tài)分級模型，結(jié)合自動化工具實時監(jiān)測資產(chǎn)的使用情況和環(huán)境變化，自動觸發(fā)分級審查流程；針對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)和高價值資產(chǎn)，實施更嚴格的分級標(biāo)準(zhǔn)和更頻繁的審查周期，確保其安全等級與重要性相匹配。建立資產(chǎn)責(zé)任矩陣；制定詳細的資產(chǎn)責(zé)任矩陣，明確資產(chǎn)擁有者與其他相關(guān)角色（如系統(tǒng)管理員、安全管理員）的職責(zé)邊界和協(xié)作關(guān)系，避免責(zé)任重疊或空缺；將資產(chǎn)責(zé)任納入崗位績效考核指標(biāo)，定期評估資產(chǎn)擁有者職責(zé)的履行情況，激勵其積極履行職責(zé)。開展資產(chǎn)安全意識培訓(xùn)；針對資產(chǎn)擁有者定期開展專項培訓(xùn)，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理規(guī)范、風(fēng)險識別方法、安全控制措施等，提升其履職能力；分享資產(chǎn)管理的最佳實踐案例和典型安全事件教訓(xùn)，增強資產(chǎn)擁有者的安全意識和責(zé)任意識。自動化訪問控制與審查；利用身份與訪問管理（IAM）系統(tǒng)，實現(xiàn)訪問權(quán)限的自動化分配、變更和撤銷，減少人為操作失誤；配置訪問權(quán)限自動審查工具，定期掃描并生成權(quán)限異常報告，輔助資產(chǎn)擁有者高效完成權(quán)限審查工作。建立資產(chǎn)處置安全審計機制；對資產(chǎn)處置過程進行全程記錄和審計，包括處置申請、審批、執(zhí)行、驗收等環(huán)節(jié)，確保處置過程的可追溯性；引入第三方機構(gòu)對高敏感資產(chǎn)的處置過程進行監(jiān)督和驗證，確保處置的安全性和合規(guī)性。定期開展資產(chǎn)管理合規(guī)性評估。每年至少開展一次資產(chǎn)管理合規(guī)性評估，檢查資產(chǎn)擁有者職責(zé)的履行情況是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和組織內(nèi)部規(guī)定；根據(jù)評估結(jié)果，制定改進計劃，持續(xù)優(yōu)化資產(chǎn)管理流程和控制措施，提升資產(chǎn)管理水平。5.9.4.4“信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單”指南實施流程“5.9.4信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單”指南實施工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實施和控制要點流程輸出和成文信息資產(chǎn)清單建立與維護資產(chǎn)識別與分類資產(chǎn)全類型識別1)覆蓋信息資產(chǎn)（數(shù)據(jù)、文檔、系統(tǒng)等）、技術(shù)資產(chǎn)（硬件、軟件、云資源、虛擬機等）、物理資產(chǎn)（場所、設(shè)備、存儲介質(zhì)）、人員資產(chǎn)（賬戶、權(quán)限、身份信息）、無形資產(chǎn)（商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)）、關(guān)聯(lián)資產(chǎn)（供應(yīng)商、外包服務(wù)等）；

2)采用系統(tǒng)化資產(chǎn)識別方法（如資產(chǎn)掃描工具、人工普查、系統(tǒng)日志分析等），確保識別過程可追溯、可審計；

3)建立資產(chǎn)識別責(zé)任機制，明確各部門在資產(chǎn)識別中的職責(zé)分工；

4)記錄資產(chǎn)關(guān)鍵屬性（唯一標(biāo)識、名稱、類型、位置、歸屬人、關(guān)聯(lián)關(guān)系、生命周期階段等）。-資產(chǎn)識別清單；

-資產(chǎn)分類手冊（含分類標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則）；

-部門資產(chǎn)識別責(zé)任書（可選）。資產(chǎn)重要性評估1)基于保密性、完整性、可用性（CIA）三要素進行量化評估；

2)結(jié)合業(yè)務(wù)影響分析（BIA）和合規(guī)要求（如個人信息保護法網(wǎng)絡(luò)安全法）確定保護優(yōu)先級；

3)明確評估頻率和責(zé)任人，確保評估結(jié)果可追溯和可更新。-資產(chǎn)重要性評估報告；

-資產(chǎn)重要性等級標(biāo)識記錄；

-評估責(zé)任人清單與評估記錄表。清單編制與結(jié)構(gòu)設(shè)計清單形式與載體確定1)可采用電子表格、數(shù)據(jù)庫或?qū)I(yè)資產(chǎn)管理系統(tǒng)（如CMDB、ITAM系統(tǒng)），支持動態(tài)更新；

2)按職能部門分工維護（如IT部門管理硬件清單，業(yè)務(wù)部門管理信息資產(chǎn)清單），形成跨部門的動態(tài)清單體系；

3)建立統(tǒng)一資產(chǎn)編碼規(guī)則（如“資產(chǎn)類型+部門+序號”），確保資產(chǎn)編碼的唯一性和可識別性；

4)制定資產(chǎn)清單的訪問控制機制，確保清單信息安全可控。-資產(chǎn)清單管理規(guī)程；

-初始資產(chǎn)清單（含各職能部門子清單）；

-資產(chǎn)編碼規(guī)則文檔；

-清單訪問控制策略文件。清單字段標(biāo)準(zhǔn)化1)統(tǒng)一字段包括唯一標(biāo)識、名稱、類型、級別、位置、責(zé)任人、入冊時間、狀態(tài)、使用部門、生命周期階段等；

2)采用結(jié)構(gòu)化格式（如JSON、數(shù)據(jù)庫表）便于系統(tǒng)處理與關(guān)聯(lián)查詢；

3)根據(jù)資產(chǎn)類型設(shè)置差異化字段模板，確保靈活性與一致性并存。-資產(chǎn)清單字段規(guī)范；

-標(biāo)準(zhǔn)化清單模板；

-不同資產(chǎn)類型字段映射表。清單動態(tài)更新日常更新機制1)新增資產(chǎn)：在采購驗收、部署完成后3個工作日內(nèi)錄入清單；

2)變更資產(chǎn)：配置調(diào)整、權(quán)限變更等操作需在24小時內(nèi)更新清單；

3)移除資產(chǎn)：在資產(chǎn)下線審批后立即標(biāo)記為“待銷毀”，完成處置后標(biāo)注“已報廢”，并保留完整記錄；

4)采用自動化工具（如API接口、掃描工具、CI/CD集成）觸發(fā)更新，同步記錄變更原因、執(zhí)行人及時間戳；

5)對變更流程實行審批制，確保變更的可追溯性與合規(guī)性。-資產(chǎn)清單更新日志；

-資產(chǎn)變更審批單；

-自動化更新系統(tǒng)配置文檔；

-變更審批流程圖與記錄表。定期審查與校驗1)按資產(chǎn)分級實施差異化審查周期（高敏感資產(chǎn)每季度1次，一般資產(chǎn)每半年1次）；

2)跨部門會審機制：每季度由信息安全部門牽頭，組織相關(guān)部門開展清單完整性、準(zhǔn)確性、一致性審查；

3)系統(tǒng)自動比對資產(chǎn)實際狀態(tài)與清單記錄，生成差異報告；

4)審查結(jié)果納入信息安全管理評審，作為持續(xù)改進依據(jù)。-資產(chǎn)清單審查報告；

-差異整改記錄；

-審查會議紀(jì)要；

-管理評審輸入報告（含資產(chǎn)清單審查結(jié)論）。資產(chǎn)所有權(quán)管理所有權(quán)初始分配所有權(quán)主體確定1)資產(chǎn)創(chuàng)建或轉(zhuǎn)移至組織時，即分配所有權(quán)，確保責(zé)任明確；

2)與資產(chǎn)分級（見5.12）聯(lián)動，確保所有權(quán)與保護需求匹配；

3)制定所有權(quán)分配流程圖，明確觸發(fā)條件與審批機制。-資產(chǎn)所有權(quán)分配表；

-所有權(quán)分配審批記錄；

-所有權(quán)分配流程說明文檔。所有權(quán)變更管理變更觸發(fā)與審批1)當(dāng)資產(chǎn)擁有者離職、崗位調(diào)整或職責(zé)變更時，啟動所有權(quán)變更流程；

2)新?lián)碛姓哂上嚓P(guān)部門負責(zé)人或管理層審批確定，辦理交接手續(xù)（包括資產(chǎn)狀態(tài)、風(fēng)險記錄、歷史問題等）；

3)所有權(quán)變更需記錄變更原因、審批意見與交接過程，確保責(zé)任無縫銜接。-所有權(quán)變更申請單；

-資產(chǎn)交接記錄；

-更新后的資產(chǎn)所有權(quán)分配表；

-所有權(quán)變更交接確認書。資產(chǎn)擁有者職責(zé)履行資產(chǎn)登記與分級保護資產(chǎn)登記造冊1)確保資產(chǎn)信息完整錄入清單，包括技術(shù)資產(chǎn)組件（數(shù)據(jù)庫、軟件子組件、子系統(tǒng)等）的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

2)定期核對登記信息與實際狀態(tài)一致性，防止信息滯后或失真；

3)建立資產(chǎn)登記責(zé)任人機制，確保登記過程可追溯、可審計。-資產(chǎn)登記臺賬；

-技術(shù)資產(chǎn)組件關(guān)聯(lián)關(guān)系圖譜；

-資產(chǎn)登記責(zé)任人清單。分級與保護措施實施1)按照5.12信息分級要求對資產(chǎn)進行分級，匹配差異化保護措施（如高等級資產(chǎn)加密存儲、多因素認證）；

2)定期審查分級合理性，及時調(diào)整；

3)分級保護措施應(yīng)結(jié)合資產(chǎn)類型、使用場景、合規(guī)要求等綜合制定。-資產(chǎn)分級記錄；

-資產(chǎn)保護措施實施清單；

-分級審查報告；

-資產(chǎn)保護措施實施方案。訪問控制與使用管理可接受使用規(guī)則確立1)依據(jù)5.10制定資產(chǎn)使用范圍、權(quán)限及禁止性行為；

2)向用戶傳達規(guī)則并開展培訓(xùn)，確保用戶理解并遵守；

3)可接受使用規(guī)則應(yīng)與崗位職責(zé)、資產(chǎn)級別、合規(guī)要求相匹配。-資產(chǎn)可接受使用規(guī)程；

-用戶培訓(xùn)記錄；

-可接受使用聲明簽署表。訪問權(quán)限審查1)確保訪問限制與資產(chǎn)分級匹配，執(zhí)行“最小權(quán)限”原則；

2)定期審查權(quán)限（如每季度），清理無效權(quán)限；

3)權(quán)限變更需記錄審批過程，確保授權(quán)可追溯。-訪問權(quán)限清單；

-權(quán)限審查記錄；

-權(quán)限變更審批單。資產(chǎn)處置與風(fēng)險管理安全處置流程1)資產(chǎn)刪除或銷毀時，采用安全方式（如數(shù)據(jù)擦除、物理銷毀），并從清單中移除；

2)記錄處置過程（方式、時間、參與人員）；

3)處置流程應(yīng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及組織內(nèi)部合規(guī)要求。-資產(chǎn)處置審批單；

-處置記錄與憑證；

-清單移除確認文檔；

-資產(chǎn)處置合規(guī)性說明文件。風(fēng)險參與與支持協(xié)作1)參與資產(chǎn)相關(guān)風(fēng)險識別與評估，提供資產(chǎn)價值、威脅場景等信息；

2)向資產(chǎn)管理人員提供必要資料（如技術(shù)文檔、保護需求），支持日常管理；

3)建立資產(chǎn)擁有者與信息安全部門之間的協(xié)作機制，確保風(fēng)險管理的閉環(huán)。-風(fēng)險評估參與記錄；

-協(xié)作溝通臺賬；

-資產(chǎn)風(fēng)險識別與應(yīng)對建議書。清單優(yōu)化與保障機制清單粒度動態(tài)調(diào)整粒度適配性評估1)核心資產(chǎn)（如核心數(shù)據(jù)庫）記錄至細粒度（型號、版本、配置等），一般資產(chǎn)記錄關(guān)鍵信息；

2)短期資產(chǎn)（如臨時虛擬機）采用“批量標(biāo)識+生命周期日志”管理，記錄創(chuàng)建/銷毀時間及操作人；

3)建立資產(chǎn)清單粒度調(diào)整機制，定期評估清單內(nèi)容的適用性與有效性。-清單粒度管理規(guī)范；

-短期資產(chǎn)生命周期日志；

-清單粒度調(diào)整評審記錄。技術(shù)支撐與工具保障自動化工具部署1)部署掃描工具（用于物理資產(chǎn)）、API接口（用于虛擬資產(chǎn)）、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)工具（用于數(shù)據(jù)資產(chǎn)）實現(xiàn)自動更新；

2)配置系統(tǒng)自動校驗功能（每日比對資產(chǎn)狀態(tài)與清單）；

3)工具部署應(yīng)考慮可擴展性與兼容性，支持多平臺資產(chǎn)統(tǒng)一管理。-自動化工具配置文檔；

-工具運行日志與校驗報告；

-工具選型評估報告與部署規(guī)劃書。5.9.4.5“5.9.4信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單”指南實施中常見問題分析“5.9.4信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單”指南實施中常見問題分析表問題類別常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)資產(chǎn)識別與清單建立資產(chǎn)識別不完整，遺漏關(guān)鍵資產(chǎn)類型-未將無形資產(chǎn)（如商業(yè)秘密、API接口）納入識別范圍；忽視第三方托管資產(chǎn)（如云服務(wù)商托管服務(wù)器）；-未識別新興資產(chǎn)形態(tài)（如物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備、邊緣計算節(jié)點）；僅關(guān)注物理設(shè)備，忽略數(shù)據(jù)資產(chǎn)、人員權(quán)限、訪問策略等隱性資產(chǎn)。資產(chǎn)清單粒度控制不合理-核心資產(chǎn)（如數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器）未細化到版本、配置參數(shù)等關(guān)鍵維度，導(dǎo)致管理不精準(zhǔn)；-一般資產(chǎn)（如辦公電腦）過度細化，增加管理負擔(dān)；臨時資產(chǎn)（如臨時虛擬機）未采用“批量標(biāo)識+生命周期跟蹤”管理方式。資產(chǎn)動態(tài)更新機制資產(chǎn)清單準(zhǔn)確性不足，與實際資產(chǎn)狀態(tài)不符-虛擬機、容器等動態(tài)資產(chǎn)未記錄其宿主節(jié)點或生命周期信息；-已報廢設(shè)備仍保留在清單中；-不同部門維護的資產(chǎn)清單在分級、責(zé)任人等關(guān)鍵屬性上描述不一致；-資產(chǎn)清單未反映實際使用狀態(tài)。動態(tài)更新機制缺失或失效-未建立自動化機制或流程機制，導(dǎo)致資產(chǎn)變更后未在規(guī)定時間內(nèi)（如24小時內(nèi)）更新清單；-人工錄入存在遺漏，如新采購設(shè)備未及時登記、權(quán)限變更未同步；-變更記錄缺乏時間戳或?qū)徟鷻C制，無法追溯。資產(chǎn)分級與信息級別聯(lián)動資產(chǎn)分級未與信息級別聯(lián)動-資產(chǎn)分級未依據(jù)其承載信息的敏感程度（如承載“絕密”信息的服務(wù)器仍標(biāo)記為“內(nèi)部”）；-分級結(jié)果未在清單中明確標(biāo)識；-未定期（如每季度）對資產(chǎn)分級進行重新評估和調(diào)整。資產(chǎn)所有權(quán)管理所有權(quán)分配不及時或責(zé)任不明確-資產(chǎn)創(chuàng)建或轉(zhuǎn)移后未同步分配所有權(quán)；-共享資產(chǎn)（如跨部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)）未明確主責(zé)部門；-外部資產(chǎn)（如外包系統(tǒng)）未指定內(nèi)部責(zé)任人；責(zé)任劃分不清，導(dǎo)致管理真空。資產(chǎn)所有權(quán)動態(tài)調(diào)整機制缺失-資產(chǎn)擁有者離職或調(diào)崗后未在規(guī)定時間內(nèi)（如3個工作日內(nèi)）重新分配；-所有權(quán)變更未形成書面交接記錄（如資產(chǎn)狀態(tài)、風(fēng)險信息未交接）；-變更記錄未同步更新至資產(chǎn)清單，造成責(zé)任錯位。資產(chǎn)擁有者職責(zé)履行不到位-未定期審查資產(chǎn)分級及保護措施的有效性（如每半年一次）；-技術(shù)資產(chǎn)組件（如數(shù)據(jù)庫子系統(tǒng)、中間件）未建立關(guān)聯(lián)清單；-訪問控制未與資產(chǎn)分級匹配（如高敏感資產(chǎn)未設(shè)置多因素認證）；-資產(chǎn)銷毀后未從清單中刪除，存在數(shù)據(jù)殘留風(fēng)險。跨部門與技術(shù)支撐機制跨部門協(xié)同機制不健全-IT部門與業(yè)務(wù)部門資產(chǎn)清單未聯(lián)動，導(dǎo)致數(shù)據(jù)資產(chǎn)更新滯后；-缺乏定期跨部門聯(lián)合審查機制（如信息安全、IT、業(yè)務(wù)部門未共同校驗資產(chǎn)完整性）；-未建立統(tǒng)一資產(chǎn)編碼規(guī)則，造成資產(chǎn)信息關(guān)聯(lián)困難。技術(shù)支撐工具不足或未有效集成-未部署自動化資產(chǎn)發(fā)現(xiàn)工具（如網(wǎng)絡(luò)掃描、云平臺接口聯(lián)動）；-未配置系統(tǒng)自動比對功能（如每日比對資產(chǎn)狀態(tài)與清單）；-工具未覆蓋全類型資產(chǎn)（如未使用數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)工具識別數(shù)據(jù)資產(chǎn)），依賴人工維護，效率低、易出錯。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.9.5其他信息信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單通常是確保信息得到有效保護的必備要件，也