2025年證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)押題沖刺試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、證券發(fā)行與承銷要求：考生需熟悉證券發(fā)行與承銷的相關(guān)法律法規(guī)，掌握證券發(fā)行的條件、程序和監(jiān)管要求。1.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的條件？A.發(fā)行人具備合法的經(jīng)營資格B.發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力C.發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好D.發(fā)行人無重大違法行為2.證券發(fā)行可以分為哪些類型？A.首次公開發(fā)行（IPO）B.增發(fā)C.配股D.以上都是3.證券發(fā)行過程中的“路演”是指什么？A.投資者向發(fā)行人提出問題B.發(fā)行人對(duì)投資者進(jìn)行推介C.投資者對(duì)發(fā)行人進(jìn)行調(diào)研D.發(fā)行人向投資者發(fā)送招股說明書4.證券發(fā)行過程中，主承銷商的主要職責(zé)是什么？A.組織發(fā)行工作B.確保發(fā)行價(jià)格合理C.協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行任務(wù)D.以上都是5.證券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的信息披露有哪些要求？A.信息公開B.重大事件披露C.定期報(bào)告D.以上都是6.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行過程中的發(fā)行費(fèi)用？A.路演費(fèi)用B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)費(fèi)用C.發(fā)行人聘請(qǐng)律師的費(fèi)用D.投資者購買股票的手續(xù)費(fèi)7.證券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行定價(jià)有哪些規(guī)定？A.價(jià)格不得低于發(fā)行價(jià)格B.價(jià)格不得高于市價(jià)C.價(jià)格由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定D.價(jià)格由證監(jiān)會(huì)確定8.證券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行過程中的承銷團(tuán)有哪些要求？A.承銷團(tuán)成員不得少于2家B.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具備一定的證券承銷能力C.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具備一定的證券市場(chǎng)影響力D.以上都是9.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人、主承銷商和投資者之間應(yīng)當(dāng)如何簽訂承銷協(xié)議？A.雙方協(xié)商確定承銷協(xié)議內(nèi)容B.由發(fā)行人單方面確定承銷協(xié)議內(nèi)容C.由主承銷商單方面確定承銷協(xié)議內(nèi)容D.由證監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一的承銷協(xié)議范本10.證券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行過程中的承銷費(fèi)用有哪些規(guī)定？A.承銷費(fèi)用不得高于發(fā)行總額的1%B.承銷費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)C.承銷費(fèi)用由投資者承擔(dān)D.承銷費(fèi)用由主承銷商承擔(dān)二、證券交易要求：考生需熟悉證券交易的相關(guān)法律法規(guī)，掌握證券交易的基本原則、規(guī)則和監(jiān)管要求。1.證券交易的原則包括哪些？A.公開、公平、公正B.誠信、自律、規(guī)范C.依法、透明、高效D.以上都是2.證券交易市場(chǎng)分為哪兩種？A.證券交易所B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)C.以上都是D.以上都不是3.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易的基本規(guī)則？A.證券交易的時(shí)間規(guī)則B.證券交易的交易規(guī)則C.證券交易的結(jié)算規(guī)則D.證券交易的稅收規(guī)則4.證券交易過程中的委托指令包括哪些？A.買進(jìn)委托B.賣出委托C.委托撤銷D.以上都是5.證券交易過程中的成交價(jià)格是如何確定的？A.以買賣雙方協(xié)商的價(jià)格為準(zhǔn)B.以證券交易所公布的最高買入價(jià)和最低賣出價(jià)為準(zhǔn)C.以市場(chǎng)供求關(guān)系為準(zhǔn)D.以上都是6.證券交易過程中的漲跌停制度是什么？A.限制證券價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)漲跌幅度不得超過一定比例B.限制證券價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)漲跌幅度不得超過前一交易日收盤價(jià)C.限制證券價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)漲跌幅度不得超過一定金額D.以上都是7.證券交易過程中的證券交易印花稅是如何征收的？A.按照證券交易金額的一定比例征收B.按照證券交易數(shù)量的一定比例征收C.按照證券交易金額和數(shù)量的加權(quán)平均征收D.以上都不是8.證券交易過程中的證券交易結(jié)算資金賬戶是什么？A.投資者用于存放證券交易結(jié)算資金的賬戶B.證券公司用于存放證券交易結(jié)算資金的賬戶C.證券交易所用于存放證券交易結(jié)算資金的賬戶D.以上都不是9.證券交易過程中的證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些？A.證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國結(jié)算公司D.以上都是10.證券交易過程中的證券交易信息披露有哪些要求？A.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易信息B.上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大信息C.證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露市場(chǎng)信息D.以上都是四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要求：考生需了解證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用、類型以及相關(guān)法律法規(guī)。1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括哪些？A.證券公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.以上都是2.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)是什么？A.提供證券投資咨詢服務(wù)B.承擔(dān)證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)C.承擔(dān)證券投資顧問業(yè)務(wù)D.以上都是3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司進(jìn)行審計(jì)的主要目的是什么？A.評(píng)價(jià)證券公司的財(cái)務(wù)狀況B.確保證券公司的合規(guī)經(jīng)營C.評(píng)估證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況D.以上都是4.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是什么？A.對(duì)證券發(fā)行人進(jìn)行信用評(píng)級(jí)B.對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管C.為投資者提供投資參考D.以上都是5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的地位和作用是什么？A.提高證券市場(chǎng)效率B.降低證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序D.以上都是6.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵守哪些法律法規(guī)？A.《證券法》B.《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》C.《證券市場(chǎng)管理?xiàng)l例》D.以上都是五、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則要求：考生需熟悉證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則，掌握證券公司開展業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。1.證券公司可以從事哪些業(yè)務(wù)？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.以上都是2.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.獲得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可B.具備合格的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員C.擁有足夠的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)設(shè)施D.以上都是3.證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？A.按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行承銷B.確保承銷價(jià)格合理C.不得利用承銷業(yè)務(wù)操縱市場(chǎng)D.以上都是4.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.獲得證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可B.具備合格的證券投資咨詢?nèi)藛TC.擁有足夠的證券投資咨詢?cè)O(shè)施D.以上都是5.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？A.按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)管理B.確保資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配C.不得利用資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損害投資者利益D.以上都是6.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？A.按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行融資融券B.確保融資融券比例合理C.不得利用融資融券業(yè)務(wù)操縱市場(chǎng)D.以上都是六、證券投資者保護(hù)要求：考生需了解證券投資者保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)，掌握投資者保護(hù)的主要措施和途徑。1.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？A.用于賠償證券投資者損失B.用于支持證券市場(chǎng)穩(wěn)定C.用于促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是2.證券投資者保護(hù)基金的資金來源有哪些？A.證券交易印花稅B.證券公司繳納的費(fèi)用C.證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)撥款D.以上都是3.證券投資者保護(hù)基金的管理機(jī)構(gòu)是什么？A.證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國結(jié)算公司D.證券投資者保護(hù)基金公司4.證券投資者投訴的途徑有哪些？A.通過證券公司投訴B.通過證監(jiān)會(huì)投訴C.通過證券交易所投訴D.以上都是5.證券投資者如何維護(hù)自己的合法權(quán)益？A.尋求法律援助B.通過證券調(diào)解中心解決爭(zhēng)議C.向證監(jiān)會(huì)投訴D.以上都是6.證券投資者保護(hù)基金在哪些情況下可以對(duì)投資者進(jìn)行賠償？A.證券公司因違規(guī)操作導(dǎo)致投資者損失B.證券市場(chǎng)重大事件導(dǎo)致投資者損失C.證券公司破產(chǎn)導(dǎo)致投資者損失D.以上都是本次試卷答案如下：一、證券發(fā)行與承銷1.答案：D解析思路：證券發(fā)行的條件包括合法經(jīng)營資格、持續(xù)盈利能力、良好財(cái)務(wù)狀況和無重大違法行為，選項(xiàng)D不屬于這些條件之一。2.答案：D解析思路：證券發(fā)行類型包括首次公開發(fā)行（IPO）、增發(fā)、配股等，選項(xiàng)D包含了所有提到的類型。3.答案：B解析思路：路演是發(fā)行人對(duì)投資者進(jìn)行推介的過程，選項(xiàng)B正確描述了這一過程。4.答案：D解析思路：主承銷商在發(fā)行過程中的職責(zé)包括組織發(fā)行工作、確保發(fā)行價(jià)格合理和協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行任務(wù)，選項(xiàng)D涵蓋了所有這些職責(zé)。5.答案：D解析思路：證券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的信息披露要求包括信息公開、重大事件披露、定期報(bào)告等，選項(xiàng)D包含了所有這些要求。6.答案：D解析思路：發(fā)行費(fèi)用通常包括路演費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用和律師費(fèi)用，投資者購買股票的手續(xù)費(fèi)不屬于發(fā)行費(fèi)用。7.答案：C解析思路：證券發(fā)行定價(jià)由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定，選項(xiàng)C正確描述了這一過程。8.答案：D解析思路：承銷團(tuán)成員不得少于2家，且應(yīng)具備證券承銷能力和市場(chǎng)影響力，選項(xiàng)D包含了所有這些要求。9.答案：A解析思路：承銷協(xié)議內(nèi)容應(yīng)由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定，選項(xiàng)A正確描述了這一過程。10.答案：B解析思路：承銷費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)，選項(xiàng)B正確描述了這一費(fèi)用承擔(dān)方式。二、證券交易1.答案：D解析思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正、誠信、自律、規(guī)范、依法、透明、高效，選項(xiàng)D包含了所有提到的原則。2.答案：C解析思路：證券交易市場(chǎng)分為證券交易所和場(chǎng)外交易市場(chǎng)，選項(xiàng)C正確描述了這兩種市場(chǎng)類型。3.答案：D解析思路：證券交易的基本規(guī)則包括時(shí)間規(guī)則、交易規(guī)則和結(jié)算規(guī)則，選項(xiàng)D正確描述了這些規(guī)則。4.答案：D解析思路：委托指令包括買進(jìn)委托、賣出委托和委托撤銷，選項(xiàng)D包含了所有這些委托指令。5.答案：D解析思路：成交價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，選項(xiàng)D正確描述了這一過程。6.答案：A解析思路：漲跌停制度限制證券價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)漲跌幅度不得超過一定比例，選項(xiàng)A正確描述了這一制度。7.答案：A解析思路：證券交易印花稅按照證券交易金額的一定比例征收，選項(xiàng)A正確描述了這一征收方式。8.答案：A解析思路：證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于存放證券交易結(jié)算資金的賬戶，選項(xiàng)A正確描述了這一賬戶類型。9.答案：D解析思路：證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括證監(jiān)會(huì)、證券交易所和中國結(jié)算公司，選項(xiàng)D包含了所有這些機(jī)構(gòu)。10.答案：D解析思路：證券交易信息披露要求證券公司、上市公司和證券交易所及時(shí)披露相關(guān)信息，選項(xiàng)D包含了所有這些要求。四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)1.答案：D解析思路：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，選項(xiàng)D包含了所有提到的機(jī)構(gòu)。2.答案：A解析思路：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)是提供證券投資咨詢服務(wù)，選項(xiàng)A正確描述了這一業(yè)務(wù)。3.答案：A解析思路：會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司進(jìn)行審計(jì)的主要目的是評(píng)價(jià)證券公司的財(cái)務(wù)狀況，選項(xiàng)A正確描述了這一目的。4.答案：A解析思路：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對(duì)證券發(fā)行人進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，選項(xiàng)A正確描述了這一職責(zé)。5.答案：D解析思路：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的地位和作用包括提高證券市場(chǎng)效率、降低證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，選項(xiàng)D包含了所有這些作用。6.答案：D解析思路：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》和《證券市場(chǎng)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，選項(xiàng)D包含了所有這些法律法規(guī)。五、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則1.答案：D解析思路：證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)等，選項(xiàng)D包含了所有提到的業(yè)務(wù)。2.答案：D解析思路：證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可、合格經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員和足夠經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)設(shè)施，選項(xiàng)D包含了所有這些條件。3.答案：D解析思路：證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)定、確保承銷價(jià)格合理和不得利用承銷業(yè)務(wù)操縱市場(chǎng)，選項(xiàng)D包含了所有這些規(guī)定。4.答案：D解析思路：證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可、合格證券投資咨詢?nèi)藛T和足夠證券投資咨詢?cè)O(shè)施，選項(xiàng)D包含了所有這些條件。5.答案：D解析思路：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)定、確保資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配和不得利用資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損害投資者利益，選項(xiàng)D包含了所有這些規(guī)定。6.答案：D解析思路：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)定、確保融資融券比例合理和不得利用融資融券業(yè)務(wù)操縱市場(chǎng)，選項(xiàng)D包含了所有這些規(guī)定。六、證券投資者保護(hù)1.答案：D解析思路：證券投資者保護(hù)基金的主要用途包括賠償證券投資者損失、支持證券市場(chǎng)穩(wěn)定和促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展，選項(xiàng)D包含了所有這些用途。2.答案：D解析思路：證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括證券交易印花稅、證券公司繳納的