2023年證券從業(yè)資格考試證券交易測試題目

單選題

1.依據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是（）。

A.公允原則

B.公開透亮V

C.公開、公正、公允

D.公司優(yōu)先

2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄

B.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍.

C.具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部限制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行J

D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

3.證券公司自營業(yè)務的主要風險是（

A.市場風險J

B.交易風險

C.法律風險

D.經(jīng)營風險

4.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）?

A.以上都可以4

B.債券

C.股票

D.基金

5.證券公司未經(jīng)批準，用多人客戶的資產(chǎn)進行集合投資，'考試'，大整理'或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標

產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員賜予警告，撤銷任職資格或者證券從

業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下-J

B.1萬元以上3萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.10萬元以上15萬元以下

6.在我國深圳證券交易所,開放式基金份顫申購和贖回結果的確認是通過（）來實行的。

A.登記結算有限責任公司

B.基金管理人J

C.證監(jiān)會

D.證券經(jīng)紀人

7.按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質權，并在回購期間擁有債券質權，這是全國銀行間市場式質押交易中

（）?

A.逆回購方的權利J

B.逆回購方的義務

C.正回購方的義務

D.正回購方的權利

8.實現(xiàn)證券和資金的收付稱之為（）□

A.清算

B.交收J

C.結算

D.交割

9.以下不屬于證券自營業(yè)務風險的是（）。

A.市場風險

B.法律風險

C.經(jīng)營風險

D.政策風險J

10.依據(jù)相關規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）來確定。

A.當日市場價格

B.當日基金份額凈值J

C.當日市場平均價格

D.5元

11.下列說法錯誤的是（）o

A.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一

B.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

C.我國，證券交易所接納的會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構

D.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性J

12..申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過（）的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營

證券業(yè)務狀況說明。

A.二年

B.三年

C.一年Q

D.四年

13.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價托付的（）依次向報價系統(tǒng)申報。

A.規(guī)模大小

B.價格凹凸

C.時間先后V

D.數(shù)量多少

14.目前,我國對（）實行c+3交收方式八

A.債券

B.B股J

C.基金券

D.A股

15.證券交易所確定接納或者開除會員應當在確定后的（）個工作H內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。

A.7

B.5J

C.10

D.15

16.依據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理支配的相關規(guī)定，支配運行后，證券公司卻托管銀行向客戶供應管理報告和托管報告的

周期是（）?

A.半年

B.每1年

C.每3個月V

D.每9個月

17.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價

的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。

A.買方V

B.托付方

C.賣方

D.代理方

18.證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信莊行為。

A.公司債券

B.股票

C.有價證券J

D.可轉換債券

19.在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（：?來進行的。

A.證券公司

B.銀行

C.交易系統(tǒng)

D.交易清算系統(tǒng)J

20.依據(jù)不同的狀況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標，但是從基本.上看，以下不屬于債券機制的基本

目標的是（）?

A.穩(wěn)定性

B.收益性J

C.有效性

D.流淌性

21.在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（）。

A.融資券

B.特種金融債券

C.企業(yè)債

D.國債J

22.股票交易假如在證券交易所進行，可稱謂（

A.上市交易V

B.場外交易

C.柜臺交易

D.店頭交易

23.將證券賬戶分為人民幣一般股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。

A.投資主體

B.投資種類

C.交易場所

D.賬戶用途J

24.企業(yè)債回購交易中提交的質押券應當為（）□

A.國債和企業(yè)債

B.企業(yè)債和融資券

C.國債

D.企業(yè)債J

25.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（）o

A.證券賬戶轉讓登記

B.集中交易過戶登記V

C.證券賬戶變更登記

D.非交易過戶登記

26.目前，我國可轉換債券的債轉股是通過（）來進行的。

A.所托付的證券公司

B.發(fā)行該債券的上市公司

C.登記結算公司

D.證券交易所J

27.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的右.（）。

A.賬外自營

B.建立專用自營賬戶J

C.將自營賬戶借給他人運用

D.運用他人名義和非自營席位變相自營

28.證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括（）0

A.托付

B.中國證券業(yè)協(xié)會J

C.證券交易所

D.證券經(jīng)紀商

29.以下關丁?銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是（）-

A.實行詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

B.交易手續(xù)簡潔、清晰，費時少J

c.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以H己名義進行的證券H營買

D.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

30.訐券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理托付關系中建立的環(huán)節(jié)為（r

A.開戶和簽訂證券協(xié)議J

B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

C.開戶和證券交易過戶

D.開戶和接受具體托付31.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注卅資本最低限額應達到人民幣（）。

A.3000萬元

B.1億元V

C.2億元

D.5000萬元

32.我們所說的證券市場具有高風險主要是指（）。

A.市場風險J

B.經(jīng)營風險

C.管理風險

33.《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按（）進行申報,

企業(yè)債回購交易按（）進行申報。

A.席位，席位

B.證券賬戶，證券賬戶

C.證券賬戶，席位J

34.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投

資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。

A.承銷購買方式

B.支付購買方式

C.招標購買方式J

D.同一價購買方式

招標購買方式

35.收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其（）o

A.投資凈利潤

B.固定的融資成本

C.費用支出

36.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥當保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料?、交易記錄等文件資

料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。

A.15

B.10

D.5

37.買斷式回購接受的方式為（）?

A.兩次成交，兩次結算

B.一次成交，一次結算

C.一次成交，兩次結算V

D.兩次成交，一次結算

38.以下關于1B制度，經(jīng)紀商的說法正確的是（工

A.在IB制度下證券公司接受投資者的保證金V

B.在IB制度下證券公司不得干脆從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.TB制度全稱為介紹經(jīng)紀業(yè)務

D.IB業(yè)務不是全部的證券公司都能申請的

39.證券登記結算公司就結算備付金的利息向結算參與人結息的時間間隔（）.

A.半年

B.三個季度

C.每一會計年度

D.每季度J

40.依據(jù)現(xiàn)行有關部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)H程中的除息日為（）日。

A.T+3

B.T+2

C.T+l

D.T+4J

41.按我國現(xiàn)行的做法，投資者人市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.證券公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司J

42.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理支配起先投資運作之日起（）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理支配的投資組合

比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

A.6J

B.2

C.1

D.12

43.據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，新質押式過債回購的品種中不包括（）天。

A.182

B.8J

C.4

D.2

44.證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件.資料.賬冊.報表和其他必要的材料應至少妥當保存

（）年。

A.15

B.7

C.20J

D.10

45.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的懲處不包括（）o

A.公示處分V

B.沒收非法所得

C.罰款

D.警告

46.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用H己名義開設的賬戶買賣有價證券的

行為是證券公司的（）。

A.經(jīng)紀業(yè)務

B.自營W務J

C.承銷業(yè)務

D.代理業(yè)務

47.基金管理人可以依據(jù)有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（>個工作日，以書面形式向上海證券

交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。

A.3

B.1J

C.2

D.5

48.某國債面值為100元，票由利率為5%,起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是（)

天。

A.165

B.168

C.167

D.166J

49.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù),不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）o公司將本次配

股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。

A.40%

B.30%V

C.20%

D.50%

50.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務（

A.既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不行在場外進行

B.既可通過全國統(tǒng)?同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行

C.在場外進行

D.必需通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行J

51.目前，證券交易過程中，我國電話托付的身份確認由（）來限制。

A.托付人

B.受托人

C.營業(yè)部

D.密碼程序V

52.中國證監(jiān)會對中清設立證券服務部的復審時間為中請文件送達日起（）個工作日。

A.30J

B.15

C.25

D.20

53.回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎上延長出來的，它結合了（）的兩層特點。

A.現(xiàn)貨交易和期貨交易

B.現(xiàn)貨交易和期權交易

C.現(xiàn)貨交易和遠期交易J

D.期貨交易和期權交易

54.（）是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的托付指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市

場價格買進或賣出證券。

A.市價托付J

B.限價托付

C.當面托付

D.電話托付

55.單只標的證券的融資余額降低至（）以下時，'考試\大\整理'交易所可以在次一交易H復原其融資買

人，并向市場公布。

A.10%

B.20%J

C.15%

D.30%

56.證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異樣波動是通過影響（）機制來引起的。

A.價格關系

B.數(shù)量關系

C.市場秩序

D.供求關系J

57.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手［含）以上，可接受大宗交易方式進行。

A.10000J

B.5000

C.1000

D.50000

58.對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導看法》施行前已退市的公司，在此指導看法施行后（）

個工作日內(nèi)未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構.

A.15V

B.30

C.5

D.20

59.依據(jù)相關規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的懲處是（），

A.撤銷相關業(yè)務許可J

B.警告

C.沒收非法所得

D.罰款

60.機房接地與防雷系統(tǒng)應接受獨立的工作地和防雷愛惜地，工作地和防雷愛惜地之間的距離應大于（）米。

A.10J

B.5

C.15

D.20

多選題

61.證券公司應當依據(jù)集合資產(chǎn)管理支配的狀況，保持適當比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項。

權證

股票

到期日在1年以內(nèi)的政府債券J

現(xiàn)金J

62.關于債券價格報價，以下說法正確的是（）?

全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割J

競價交易是以含有應計利息的價格報價，按凈價價格進行交割

我國從2023年期，國債交易實行凈價交易的原則J

在競價交易方式下。應計利息依據(jù)票面利息按月計算

凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割

63.《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配

股登記時，應當供應的申請材料有（）?

會計評估

核準文件J

承銷協(xié)議J

登記申請J

驗資報告J

64.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，賜予警告，沒收違法所

得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬

元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，撤銷相關業(yè)務許可.

任何單位和個人強令、指使、幫助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)供應融資或者擔保4

資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)覺客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告J

證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券J

資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行J

65.依據(jù)相關條件，下列屬于基礎性金融產(chǎn)品的是（）。

權證

可轉換債券

債券J

期貨

股票J

66.《關于實施（合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理方法）有關問題的通知》規(guī)定，境外合格機構投資者的境

內(nèi)證券投資，應當遵循的持股比例限制有（）?

全部境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%J

單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，'考\試\大整理,持股比例不得超過該公司

股份總數(shù)的20%

單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有?家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

全部境外投資者對單個上市公司A殷的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的10%

67.以下說法正確的有（）。

銀貨應付即款券兩訖、錢貨兩清V

銀貨應付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

銀貨應付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金J

銀貨應付的主要目的是為了規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風險J

68.公開報價包括（）。

反向報價

單邊報價J

對話報價

雙邊報價J

69.基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型來看，一股可以分為（）。

收益性基金

股票型基金

封閉性基金J

開放型基金J

債券型基金

70.依據(jù)公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。

完整J

真實J

精確J

公開

充分J

71.以下屈于限定性集合資產(chǎn)管理支配的資產(chǎn)投資方向的有（）?

在證券交易所上市的企業(yè)債券V

國家重點建設債券J

股票型證券投資基金

國債V

國家重點建設債券在證券交易所上市的企業(yè)債券國債

72.依據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準的額度外可以投資于中國證監(jiān)會批出的人民幣

金融工具，包括（）。

債券

股票

證券投資基金J

中國證監(jiān)會批準的其他金融工具V

在交易所交易的權證J

73.依據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）。

當日贖回的證券，同日nJ■以賣出，但不得用于中購基金份額V

當H買人的證券，同H可以用于申購基金份額，但不得賣出

當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

74.非交易型過戶是指符合法律規(guī)定和（）等緣由而發(fā)生的投票、基金、國債等記名證券的股權在出讓人

和受讓人之間的變更。

財產(chǎn)分割J

贈與V

法院判決J

繼承J

賬戶拄失轉戶

75.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)J

集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)J

不同集合資產(chǎn)管理支配的資產(chǎn)J

集合資產(chǎn)管理支配內(nèi)各項資產(chǎn)76.關于涉及證券市場法律、法規(guī)的分類層次，敘述正確的是（

其次個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)J

涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次J

第一個層次是指由全國人民彳弋表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律J

第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章J

77.下列關于ETF的說法中錯誤的是（）?

當投資者沒有組合證券的時候，可以利用現(xiàn)金來代替證券申購和贖回J

當日申購的基金份額同日可以賣出或贖回J

投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額

投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資

投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令時可以撤銷的J

78.同時滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉讓方式。

最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定看法或拒絕發(fā)表看法J

具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)

規(guī)范履行信息披露義務J

股東權益為止值或凈利潤為止值J

79.依據(jù)相關規(guī)定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）?

授權的代理法人J

金融行業(yè)政府工作人員

證券交易所管理人員

證券管理機關工作人員

證券從業(yè)人員

80.證券交易程序中，開戶包括開立（）0

證券賬戶J

資金賬戶J

交易賬戶

存款賬戶

81.下列關于申報時間說法錯誤的是（）0

每個交易H9.20—9.25為開盤集合競價階段，'考試'大整'理'，上海證券交易所主機不接受撤單申報

深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9.30,13.00-15.00

每個交易日9.20—9.25,14.57-15.00深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報

進行處理J

上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9.15-9.25.9.30-11.30.13.00-15.00

深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易H9.15-9.25,9.30-11.30.13.00-15.00J

82.以下指數(shù)中，屬于?上海證券交易所目前公布的指數(shù)是（）?

上證100指數(shù)

中小企業(yè)版指數(shù)

上證基金指數(shù)J

新上證指數(shù)J

上證B股指數(shù)J

83.對托付人撤銷的托付,證券營業(yè)部須剛好將凍結的（）解凍.

資金V

股東卡

賬戶

證券J

84.目前我國銀行間市場質押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（）。

45天

4個月J

28天

14天J

85.依據(jù)相關規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式償還向證券公司融入的證券。

借券還券

現(xiàn)金抵券

買券還券J

賣券還券

干脆還券J

86.依據(jù)有?關部門和證券交易所規(guī)定，回購交易的禁止行為不包括（）?

禁止將I可購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資

禁止將融得資金用于短期周轉V

禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券網(wǎng)購交易

禁止任何金融機構挪用個人或機構托付其保管的債券進行回購交易或作其他用途

87.在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）

A股、債券的中報價格最小變動單位為0.01元人民幣V

基金交易為0.0叫元人民幣J

債券質押式回購交易為0.005元人民幣

B股交易為0.01港元J

88.國債買斷式回購交易到期時，（）屬于■違約。

到期口融資方?jīng)]有足夠資金購回相應國債J

到期R融資方證券賬戶中應付的相應國債數(shù)量不足

到期日融券方證券賬戶中應付的相應國債數(shù)量不足J

到期目融券方?jīng)]有足夠資金購回相應國債

89.列關于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，不正確的有（

結算公司處理托管人交收違約事務而產(chǎn)生的費用和損失，由違約合格投資者擔當J

托管人在2個交易日內(nèi)補足賣空證券的，結算公司解除對賣空價款的暫扣

托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對

托管人的罰款

托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結算公司在‘P+1日交收時暫扣其賣空價款

90.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責令改正，賜予警告，沒

收違法所得，并處以違

法所得1倍以.上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以h30萬元以下的罰

款。對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，

撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

未依據(jù)規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容.并以書面方式向其揭示投資風險J

未依據(jù)規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資閱歷和風險偏好J

舉薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶狀況不相適應J

未依據(jù)規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款V91.如公司股東大

會審議的事項涉及（）等的，公司還應在股權登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

向原有股東配售股份J

以股抵債J

重大資產(chǎn)重組J

增發(fā)新股、發(fā)行可轉換公司債券J

92.在權證的交收過程中，中國結算上海分公司和深圳分公司的區(qū)分表現(xiàn)為（）?

上海分公司實行‘'待交收''制度V

深圳分公司未實行“待交收”制度，全部權證二級市場交易均在T+1口口終按“銀貨應付”原則辦理交收J

上海市場，行權交收期為T+1日日終

深圳市場，行權交收期為T日日終

93.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有（）?

273天回購V

28天回購

4大回購

63天回購V

94.投資者做出托付指令的形式中，非柜臺托付主要包括（）,

傳真托付J

網(wǎng)上托付J

函電托付J

電話托付J

自助終端托付J

95.關于基金交易的說法正確的是（）o

基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加確定的手續(xù)費J

封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票.債券一樣J

封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市J

基金有封閉式基金和開放式基金之分J

開放式基金成立確定時期后，基金管理公司會自行或者托付證券公司進行基金證券的柜臺轉讓J

96.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告

的當月狀況有（）＜.

融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量V

客戶交存的擔保物種類和數(shù)量V

對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額J

有關風險限制指標值J

97.以下關于封閉式基金的說法，正確的（）0

封閉式基金假如是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市J

封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣J

封閉式基金假如獲得批準,則投資者就可以在二級市場卜買賣基金份額J

98.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對干脆負責的主管人員和

其他干脆賁任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資

格.

未依據(jù)規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資閱歷和風險偏好V

亂。他人合資、合作經(jīng)營首理分支機構，或者招分支機構承包、租賃或者托付給他人經(jīng)營管理J

未依據(jù)規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以B面方式向其揭示投資風險J

未依據(jù)規(guī)定指定特地部門處理客戶投訴J

99.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程支配中，正確的有（）日。

現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6

公告刊登日T-1

公告刊登口TJ

答受日T-3J

權益登記日T+3

100.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，'考試、大整理'有下列（）情形之一的，責令改正，賜予警

告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以

10萬元以上60萬元以下的罰款：情節(jié)嚴峻的，撤銷相關業(yè)務許可。對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員賜

于警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬兀以上30萬兀以卜的花款.

任何單位或者個人強令、指使、幫助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)供應融資或者擔保J

資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用托付資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行J

證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人供應融資或者擔保J

證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的托付資產(chǎn)J

101.下列情形會導致證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有（）?

客戶開戶時審核證件、資料不嚴J

證券公司工作人員中報差錯J

客戶托付買賣時審核憑證不慎J

交收失誤J

102.依據(jù)證券公司風險的分類，以下屬于法律風險的是（）,

挪用公款買賣證券V

編造并傳播影響證券交易的虛假信息J

未經(jīng)過客戶的托付擅自為客戶買賣證券J

違反客戶的托付辦理證券買賣J

假借客戶的名義買賣證券V

103.管理人以自有資金參與笑合支配時的特別約定包括（）＜

收益支配和責任分擔方式J

本集合支配起先運作的條件和H期

管理人關于參與資金在集合支配存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾J

參與金額（比例）J

104.合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。

證券投資基金J

新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購V

中國證監(jiān)會允許的其他金融工具J

在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權證J

105.轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，假如有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位,

則可以選取的價位有（）,,

高于該價位的買人申報全部成交V

與該價位相同的賣方申報全部成交J

與該價位相同的買方申報全部成交J

低于該價位的賣出申報全部成交J

106.依據(jù)相關規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應當了解的客戶的基本狀況包括（）?

消費需求

收入實力J

投資偏好J

風險承受實力J

資產(chǎn)狀況J

107.推出股份報價轉讓試點的作用有（）。

為投資者供應高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序J

便利投資者的股份轉讓V

降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔J

發(fā)揮證券公司的中介機構作用J

108.依據(jù)相關規(guī)定，開立證券賬戶應當遵循的原則是（）。

合法性J

同一性

有效性

真實性J

109.依據(jù)規(guī)定，投資者接受用話或者傳真托付等方式必需在證券經(jīng)紀商處開設托付專戶，其條件為（）o

投資者沒有重大違規(guī)記錄

投資者必需按規(guī)定存有足夠的資金和證券J

投資者確定交易密碼和預留印章J

投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話托付協(xié)議V

投資者必需持有符合規(guī)定的合法證件J

110.下列關于ETF的說法正確的有（

可以在證券交易所掛牌上市交易J

追蹤的是實際的股價指數(shù)J

ETF代我的是一攬子股票的投資組合J

可以進行基金份額的申購和贖回J

111.依據(jù)相關規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營（）業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

證券自營

證券資產(chǎn)管理

證券經(jīng)紀J

證券投資詢問J

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問J

112.依據(jù)證券交易風險的定義，我們可以將證券交易風險分為（）o

技術風險J

管理風險J

市場風險J

經(jīng)營風險J

法律風險J

113.證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶供應資產(chǎn)管理服務的業(yè)務為（）。

為單一客戶辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務

為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務J

為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務

為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

114.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應當建立投資交易限制體系，主要內(nèi)容包括（）o

執(zhí)行公允的交易支配制度，公允對待客戶J

建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預繁系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的平安設施J

建立投資指令審核制度J

建立完善的交易記錄制度，每H投資組合列表等應當剛好核對并存檔保管J

115.下列有關證券登記的說法中，其中錯誤的是（）o

證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在

證券登記按性質可以分為股份登記、基金登記和債券登記等V

證券登記時通過中國證券結算公司來完成

證券登記有利予保障投資者合法權益

證券登記時通過證券交易所來完成的J

116.上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所依據(jù)（）原則，'考試/大整理'參照相同

期限已上市國債的歷史價格波動狀況確定。

限制風險J

保證平安

流淌性

保證履約J

117.在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（

完善法制J

嚴格把關J

加強監(jiān)管

加強自律管理

118.在證券交易過程中，證券營業(yè)部接收到投資者的托付后，應當對以下哪些內(nèi)容進行審核，方能接收托付

（）o

托付內(nèi)容J

托付金額J

托付賣出的證券數(shù)量J

托付買人的資金金額J

托付人身份J

119.掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（）。

主要項目的附注，

資產(chǎn)負債表V

利潤表J

現(xiàn)金流量表

120.證券經(jīng)紀業(yè)務中的管理風險防范的重點是防止員工違規(guī)操作或失誤導致開戶、取款及交易等業(yè)務差錯，主

要從下列（）方面著手。

嚴格內(nèi)部管理J

提高員工素養(yǎng)J

提高糾紛處理實力J

嚴格操作限制J

提高差錯處理效率J

推斷題

121.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分

割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵支配等緣由，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的

登記變更過程。

A.對，

B.錯

122.證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，須要進行再次申報。()

A.錯J

B.對

123.在買斷式回購到期并完成清算交收前，雙方不得動用履約金。()

A.對J

B.錯

124.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出

限制性規(guī)定。

A.錯

B.對J

125.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可

以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

A.對J

B.錯

126.證券交易所確定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手?續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)

會備案。

A.對

B.錯J

127.證券公司對客戶的授信布融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一限制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相

關業(yè)務。

A.對V

B.錯

128.目前各國證券市場廣泛接受的交收方式是滾動交收。()

A.對

129.融資融券交易活動出現(xiàn)異樣，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當依據(jù)業(yè)務

規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。()

A.對

B.錯J

130.客戶融資融券最長不超過6個月，且融資融券期限從客戶實際運用資金和證券之日起計算。?)

A.對J

B.錯

131.債券質押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動用抵押債券。

()

A.對

B.錯J

132.經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元供應應證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等

機構運用。

A.對J

B.錯

133.證券公司在進行自營買買時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依交易量而自主選擇。（）

A.錯J

B.對

134.現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，'考/試'大整理'賣出

者交付證券并得到資金。

A.錯

B.對J

135.單只標的證券的融券余且降低至25%,以下時，交易所可以在次一交易日復原其融券賣出，并向市場公

布。

B.錯J

136.證券公司可以通過廣播，電視等媒體來推廣其集合資產(chǎn)管理支配。

A.對

B.錯J

137.客戶從事融券交易的，可以選擇現(xiàn)金抵券的方式償還向證券公司融入的證券。（）

A.對

B.錯J

138.投資者只要開立了證券賬戶后就可以進行證券的買賣交易。

A.對

B.錯V

139.證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按''買人”予以申報。（）

A.錯-J

B.對

140.在我國，證券交易所的批建和解散都是山國務院來決策和確定的。

A.對

B.錯V

141.在滬、深證券交易所，客戶可以接受限價托付或市價托付的方式托付會員買賣證券。

A.對J

B.錯

142.投資者開立證券賬戶后就可以干脆買賣證券。

A.對

B.錯J

143.ETF份額除可以在二級市場交易外，它的中購、贖回必需用組合證券。