二〇一二年一月閏升進(jìn)出口合規(guī)管理知識(shí)交流閏升進(jìn)出口RunShengCO.,LTD合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概念、起源、體系篇123招投標(biāo)管理篇開篇---故事與視頻分享目錄故事篇—扁鵲三兄弟故事篇—扁鵲三兄弟事前控制、防患未然“預(yù)防重于治療〞，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后事后控制不如事中控制，事中控制不如事前預(yù)防；問題的預(yù)防者，更優(yōu)于企業(yè)問題的解決者管理得好的工廠總是單調(diào)乏味,沒有任何沖動(dòng)人心的事件發(fā)生〔彼得·德魯克〕看一段視頻，體會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概念、起源、體系篇合規(guī)的內(nèi)涵合規(guī)的內(nèi)涵合規(guī)的起源和歷史合規(guī)的起源和歷史合規(guī)的起源和歷史根本原因：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理失控結(jié)論：外部合規(guī)性監(jiān)管不應(yīng)該,事實(shí)上也不可能替代銀行內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制為根底。自1991年起，包括德國(guó)、美國(guó)、日本、法國(guó)、中國(guó)香港地區(qū)等許多國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門作出了規(guī)定。安然事件2001年10月16日，安然公司公布該年度第三季度的財(cái)務(wù)報(bào)告，宣布公司虧損總計(jì)達(dá)6.18億美元。2001年12月2日，安然公司申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。世通事件世通公司在2002年6月的一次檢查中被曝從2001年開始，虛增38億美元的巨額“利潤(rùn)〞。2002年7月21日，申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。2002年，美國(guó)國(guó)會(huì)為標(biāo)準(zhǔn)上市公司治理迅速通過了?薩班斯—奧克斯利法案?。合規(guī)管理理念從銀行業(yè)向其他行業(yè)如：證券、保險(xiǎn)、融資、資產(chǎn)管理、醫(yī)療等領(lǐng)域擴(kuò)展合規(guī)的起源和歷史閏升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理閏升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理閏升公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理將合規(guī)文化建設(shè)成為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成局部閏升公司合規(guī)管理職責(zé)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)文化推廣組織協(xié)調(diào)閏升進(jìn)出口干部員工的合規(guī)培訓(xùn)工作，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，干部員工的定期、不定期合規(guī)培訓(xùn)等；結(jié)合企業(yè)文化全面推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，形成閏升獨(dú)特的合規(guī)文化。不合規(guī)事件調(diào)查獨(dú)立或聯(lián)合開展調(diào)查，主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，就風(fēng)險(xiǎn)處置方案及時(shí)向相關(guān)單位提出整改要求，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收；閏升公司合規(guī)管理職責(zé)閏升公司合規(guī)管理職責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)篇閏升公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查、處置閏升公司不合規(guī)事件調(diào)查閏升公司合同管理閏升公司案件管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查、處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查定期檢查：形成原因、體系缺陷、整改情況等專項(xiàng)檢查：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求或工作需要而進(jìn)行，如某公司業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)的使用情況、規(guī)章制度是否完備等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)于已經(jīng)被識(shí)別和評(píng)估的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部應(yīng)當(dāng)制作?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告書?或?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查報(bào)告?，提出處置方案，并對(duì)處置方案的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)收。不合規(guī)事件調(diào)查構(gòu)成不合規(guī)事件的條件：不合規(guī)事件調(diào)查不合規(guī)事件調(diào)查以物易物，會(huì)籍卡置換高爾夫商品事件起因：集團(tuán)某酒店請(qǐng)求對(duì)價(jià)值超過300萬(wàn)元的商品折價(jià)60萬(wàn)進(jìn)行內(nèi)部處理調(diào)查部門：公司合規(guī)部調(diào)查方式：查閱酒店臺(tái)賬記錄、合同原件、審批文件詢問相關(guān)責(zé)任人，了解詳細(xì)情況事件詳情：以價(jià)格虛高的酒店、高爾夫會(huì)籍卡置換同樣價(jià)格虛高且質(zhì)量很差的高爾夫商品，提高收入性質(zhì)認(rèn)定：以物易物實(shí)為銷售、購(gòu)置兩個(gè)行為，某酒店購(gòu)置物品的行為應(yīng)遵守集團(tuán)的采購(gòu)管理制度，其行為違反集團(tuán)規(guī)章制度，屬不合規(guī)事件處理結(jié)果：已根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行了相應(yīng)的處理合同管理合同的審核呈報(bào)合同的部門為責(zé)任部門，負(fù)責(zé)合同文本的擬訂、報(bào)批、簽署、履行等工作，財(cái)務(wù)部門、合規(guī)部門及其他相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)合同的審核；合同管理在合同管理員的配合下，利用合同管理系統(tǒng)對(duì)公司的合同簽訂、履行情況進(jìn)行跟蹤、管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。合同管理遵守法律、法規(guī)原那么；書面合同原那么：叁萬(wàn)元〔含〕以上的交易行為；職能部門不得簽訂合同，書面授權(quán)同意的除外；海南航空股份人力資源部、閏升進(jìn)出口合規(guī)部；合規(guī)部審核原那么：未經(jīng)合規(guī)審批不得簽署，不得蓋章；合同管理員制度：部門、公司合同管理員配合合同管理工作；合同呈報(bào)、審核責(zé)任制：呈報(bào)部門：擬訂、報(bào)批、簽署、履行等工作；財(cái)務(wù)部門、合規(guī)部門及其他相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)合同的審核。合同履行、跟蹤責(zé)任制：合同履行跟蹤人利用合同管理系統(tǒng)負(fù)責(zé)合同履行情況的跟蹤。根本原那么案件管理案件調(diào)處合規(guī)部負(fù)責(zé)調(diào)處閏升進(jìn)出口及其成員企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生的各類案件，包括訴訟、仲裁等。案件管理在案發(fā)單位配合下對(duì)案件的承辦、進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)協(xié)調(diào)，維護(hù)公司利益，包括自行承辦案件、外聘律師承辦案件等。案件移交—案件發(fā)生后，案發(fā)單位應(yīng)及時(shí)將案件移交合規(guī)部門，辦理移交手續(xù)案件管理正面案例：某公司2月28日收到該市勞動(dòng)仲裁委送達(dá)的開庭通知，一個(gè)涉及34人的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件將在3月9日開庭，除去周末，僅5個(gè)工作的準(zhǔn)備時(shí)間。該公司行政部門嚴(yán)格按照集團(tuán)案件管理方法，第一時(shí)間與合規(guī)部聯(lián)系，考慮到涉及人員眾多、證據(jù)材料搜集有難度，合規(guī)部3月2日即派人前往仲裁委協(xié)調(diào)，案件獲準(zhǔn)延期后，為后續(xù)全面搜集證據(jù)材料、妥善準(zhǔn)備應(yīng)訴方案、積極維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益預(yù)留了時(shí)間。反面案例：某公司今年春節(jié)前就收到法院的開庭傳票