函詢處置管理辦法總則目的為規(guī)范公司函詢處置工作，確保函詢程序合法、公正、有效，加強對公司員工的監(jiān)督管理，維護公司正常運營秩序，根據相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內部對員工涉及問題線索的函詢處置工作?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：函詢處置工作嚴格遵循國家法律法規(guī)和公司內部規(guī)章制度，確保程序合法、結果公正。2.實事求是原則：以事實為依據，準確認定問題，客觀公正地進行函詢和處置，不得隱瞞、歪曲事實。3.教育與監(jiān)督并重原則：通過函詢，促使員工如實說明情況，同時起到教育和警示作用，加強對員工的日常監(jiān)督管理。4.保密原則：對函詢過程中涉及的問題線索、相關信息及員工個人隱私等嚴格保密，防止泄露。函詢的啟動線索來源1.信訪舉報：包括上級交辦、群眾來信來訪、網絡舉報等渠道反映的涉及公司員工的問題線索。2.監(jiān)督檢查發(fā)現：公司內部審計、紀檢監(jiān)察、風險管理等部門在日常監(jiān)督檢查過程中發(fā)現的問題線索。3.其他渠道：如媒體曝光、輿情監(jiān)測等途徑獲取的與公司員工相關的問題線索。線索評估對收集到的問題線索進行評估，分析線索的可查性、真實性和關聯(lián)性，確定是否需要啟動函詢程序。評估內容包括：1.線索反映的問題性質：判斷問題的嚴重程度，是否涉及違規(guī)違紀、失職瀆職等行為。2.線索的清晰程度：線索是否明確、具體，有無足夠的證據支持。3.線索的來源可靠性：評估線索來源的可信度，如舉報人身份、舉報動機等。4.與公司利益的關聯(lián)程度：考慮問題線索對公司正常運營、形象和利益的影響程度。函詢審批經評估需要啟動函詢程序的，由相關部門填寫《函詢審批表》，詳細說明線索來源、反映問題、擬函詢對象等情況，報公司分管領導審批。分管領導根據線索評估情況，做出是否同意函詢的決定。對于重大問題線索的函詢，需報公司主要領導審批。函詢的實施函詢對象根據問題線索指向，確定函詢對象。函詢對象應當是與問題線索相關的公司員工，包括但不限于涉及具體業(yè)務操作、財務收支、廉潔自律等方面的人員。函詢內容函詢內容應圍繞問題線索反映的問題，明確、具體地提出需要函詢對象說明的事項。函詢內容應當具有針對性和可核實性，避免模糊不清或過于寬泛。例如：1.針對財務報銷問題，可函詢是否存在虛報費用、違規(guī)報銷等情況，要求提供相關發(fā)票、審批文件等資料進行說明。2.對于業(yè)務合作中的廉潔問題，可函詢是否存在收受供應商賄賂、不正當利益輸送等行為，要求詳細說明業(yè)務往來情況及涉及的利益關系。函詢方式根據實際情況，可采用書面函詢或談話函詢的方式進行。1.書面函詢：制作《函詢通知書》，明確函詢的問題、要求函詢對象說明情況的期限（一般為[X]個工作日）等內容，加蓋公司公章后送達函詢對象。函詢對象應在規(guī)定期限內以書面形式回復函詢內容，并提供相關證據材料。2.談話函詢：由公司紀檢監(jiān)察部門或相關部門負責人與函詢對象進行談話，當面說明問題，要求其作出解釋和說明。談話過程應做好記錄，談話結束后，形成談話函詢記錄，由函詢對象簽字確認。函詢送達與簽收1.書面函詢送達：可通過直接送達、郵寄送達等方式將《函詢通知書》送達函詢對象。直接送達時，由函詢對象在《送達回執(zhí)》上簽字確認；郵寄送達時，以郵政特快專遞（EMS）等方式寄送，并留存寄送憑證。2.談話函詢通知：提前[X]個工作日通知函詢對象談話時間、地點等信息。談話時，告知函詢對象談話的目的、要求及相關紀律規(guī)定。函詢回復的處理按時回復情況1.函詢對象在規(guī)定期限內以書面形式或通過談話方式如實回復函詢內容，并提供了充分的證據材料，能夠對問題線索作出合理說明的，視為函詢結束。相關部門對函詢回復進行審核，認為回復內容真實、合理的，將函詢結果存檔備案。2.對于書面回復，審核人員應重點審查回復內容是否完整、清晰，證據材料是否充分、有效，與問題線索的關聯(lián)性是否緊密。對于談話回復，審核人員應根據談話記錄，判斷函詢對象的說明是否合理、可信。逾期未回復情況函詢對象未在規(guī)定期限內回復函詢的，由相關部門進行催問。經催問后，仍未回復的，可根據情節(jié)輕重，對函詢對象進行批評教育、誡勉談話等處理，并要求其盡快回復?；貜蛢热荽嬉汕闆r1.函詢對象的回復內容存在疑問、模糊不清或與已知事實不符的，相關部門可要求函詢對象進一步作出說明，補充提供證據材料。2.必要時，可對函詢對象進行二次函詢或開展調查核實工作。二次函詢應明確指出需要進一步說明的問題，要求函詢對象在規(guī)定期限內再次回復。調查核實工作應按照公司相關規(guī)定和程序進行，收集相關證據，查明事實真相。結果運用予以采信經調查核實，函詢對象的回復內容真實，問題線索反映不實的，應及時消除對函詢對象的疑慮，并將函詢結果向函詢對象所在部門或單位進行通報，以正視聽。同時，將函詢結果作為員工考核、評先評優(yōu)等方面的參考依據。部分采信如果函詢對象的回復部分屬實，部分問題存在疑問，應對存在疑問的部分進行進一步調查核實。對于查證屬實的問題，按照公司相關規(guī)定進行處理；對于未查實的問題，予以澄清。處理結果和澄清情況應及時反饋給函詢對象，并在一定范圍內進行通報。不予采信經調查核實，函詢對象存在違規(guī)違紀行為，其回復內容與事實不符的，應根據問題的性質和情節(jié)輕重，按照公司相關規(guī)定給予相應的紀律處分或組織處理。涉及違法犯罪的，移交司法機關依法處理。處理結果應向公司全體員工通報，起到警示教育作用。監(jiān)督與管理內部監(jiān)督公司紀檢監(jiān)察部門負責對函詢處置工作進行全程監(jiān)督，確保函詢程序合法、公正，結果真實、有效。對在函詢處置過程中發(fā)現的違規(guī)違紀行為，嚴肅追究相關人員的責任。檔案管理建立函詢處置工作檔案，對函詢的問題線索、審批文件、函詢通知書、回復材料、調查核實情況及處理結果等相關資料進行整理歸檔，妥善保存。檔案管理應符合公司檔案管理的相關規(guī)定，便于查閱和追溯。統(tǒng)計分析定期對函詢處置工作進行統(tǒng)計分析，總結函詢工作中存在的問題和特點，為完善公司監(jiān)督管理制度、加強員工教育管理提供參考依據。統(tǒng)計分析內容包括函詢線索來源、涉及問題類型、函詢對象分布、回復情況及處理結果等方面。保密規(guī)定保密責任參與函詢處置工作的所有人員均負有保密責任，應嚴格遵守保密紀律，不得泄露函詢過程中涉及的問題線索、相關信息及員工個人隱私等內容。保密措施1.對函詢相關文件、資料進行嚴格管理，指定專人負責保管，存放于安全保密的場所。2.在函詢過程中，涉及問題線索的討論、研究等工作應在保密環(huán)境下進行，限制知悉范圍。3.禁止通過非保密渠道傳遞函詢相關信息，如不得在