合同人員管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同人員的管理，規(guī)范合同人員的行為，提高合同管理水平，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及合同簽訂、履行、變更、終止等相關(guān)工作的人員，包括但不限于業(yè)務(wù)部門人員、法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同人員的管理活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同的合法性和有效性。2.職責(zé)明確原則：明確各合同人員的職責(zé)和權(quán)限，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作失誤和風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：加強(qiáng)對合同風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和防控，確保公司利益不受損失。4.協(xié)作配合原則：各合同人員應(yīng)密切協(xié)作，形成工作合力，共同做好合同管理工作。二、合同人員職責(zé)（一）業(yè)務(wù)部門人員職責(zé)1.負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的前期調(diào)研、洽談和合同文本的起草工作。2.對合同對方的主體資格、資信狀況、履約能力等進(jìn)行調(diào)查和評估。3.按照公司規(guī)定的流程和權(quán)限，組織合同的評審和簽訂工作。4.負(fù)責(zé)合同的履行跟蹤，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.配合法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門做好合同的審查、付款等相關(guān)工作。（二）法務(wù)人員職責(zé)1.參與合同文本的起草和審核工作，從法律角度對合同條款進(jìn)行審查，確保合同的合法性和有效性。2.對合同簽訂、履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，提出防范措施和建議。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理合同糾紛，提供法律咨詢和法律支持。4.負(fù)責(zé)對公司合同管理情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。（三）財(cái)務(wù)人員職責(zé)1.參與合同的評審工作，從財(cái)務(wù)角度對合同條款進(jìn)行審查，評估合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2.負(fù)責(zé)合同款項(xiàng)的收付管理，確?？铐?xiàng)的及時(shí)、準(zhǔn)確收付。3.對合同執(zhí)行情況進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)依據(jù)。4.配合業(yè)務(wù)部門和法務(wù)部門做好合同的結(jié)算和清理工作。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.業(yè)務(wù)部門人員根據(jù)項(xiàng)目需求，起草合同文本。2.將起草好的合同文本提交給法務(wù)人員進(jìn)行法律審查，法務(wù)人員應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審查，并出具審查意見。3.業(yè)務(wù)部門人員根據(jù)法務(wù)人員的審查意見，對合同文本進(jìn)行修改完善。4.將修改后的合同文本提交給財(cái)務(wù)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)審查，財(cái)務(wù)人員應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審查，并出具審查意見。5.業(yè)務(wù)部門人員根據(jù)財(cái)務(wù)人員的審查意見，再次對合同文本進(jìn)行修改完善。6.將最終確定的合同文本提交給公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。7.業(yè)務(wù)部門人員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的審批意見，與合同對方簽訂合同。（二）合同簽訂要求1.合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的合同模板，確保合同條款的完整性和規(guī)范性。2.合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。3.合同簽訂前，應(yīng)確保合同對方具有合法的主體資格和履約能力，必要時(shí)應(yīng)要求對方提供相關(guān)證明文件。4.合同簽訂時(shí)，應(yīng)加蓋公司公章或合同專用章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。（三）合同授權(quán)管理1.公司實(shí)行合同授權(quán)管理制度，明確合同簽訂的授權(quán)范圍和程序。2.業(yè)務(wù)部門人員如需簽訂合同，應(yīng)填寫《合同授權(quán)委托書》，注明授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)期限等內(nèi)容，并提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，對《合同授權(quán)委托書》進(jìn)行審批，并簽署審批意見。4.業(yè)務(wù)部門人員憑經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批的《合同授權(quán)委托書》與合同對方簽訂合同。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門人員負(fù)責(zé)合同的履行跟蹤，定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施解決。2.合同履行過程中，如出現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并會(huì)同法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員等共同研究解決方案。（二）合同變更管理1.合同履行過程中，如需要變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)及時(shí)與合同對方協(xié)商，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議的簽訂流程與合同簽訂流程相同，應(yīng)經(jīng)過法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員等的審查和公司領(lǐng)導(dǎo)的審批。（三）合同終止管理1.合同履行完畢或提前終止時(shí)，業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)及時(shí)通知合同對方，并辦理相關(guān)的結(jié)算和交接手續(xù)。2.合同終止后，業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，妥善保管。五、合同審查管理（一）法務(wù)審查1.法務(wù)人員應(yīng)按照法律法規(guī)和公司規(guī)定，對合同文本進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，重點(diǎn)審查合同的合法性、有效性、完整性等方面。2.法務(wù)人員在審查合同過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門人員溝通，并提出修改意見。3.法務(wù)人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成合同審查工作，并出具書面的審查意見。（二）財(cái)務(wù)審查1.財(cái)務(wù)人員應(yīng)從財(cái)務(wù)角度對合同文本進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合同的付款方式、付款期限、結(jié)算方式等方面。2.財(cái)務(wù)人員在審查合同過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門人員溝通，并提出修改意見。3.財(cái)務(wù)人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成合同審查工作，并出具書面的審查意見。（三）綜合審查1.業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)組織法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員等對合同文本進(jìn)行綜合審查，共同研究合同條款，確保合同的合法性、有效性和可行性。2.綜合審查過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，共同提出解決方案。3.綜合審查通過后，合同文本方可提交公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.業(yè)務(wù)部門人員負(fù)責(zé)合同檔案的收集工作，在合同簽訂、履行、變更、終止等過程中，及時(shí)將相關(guān)資料整理歸檔。2.合同檔案應(yīng)包括合同文本、合同審批表、合同授權(quán)委托書、合同變更協(xié)議、合同履行記錄、合同糾紛處理記錄等。（二）檔案整理1.業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)按照檔案管理的要求，對收集到的合同檔案進(jìn)行分類整理，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。2.合同檔案應(yīng)按照年度、項(xiàng)目等進(jìn)行分類，建立相應(yīng)的檔案目錄，便于查找和管理。（三）檔案保管1.公司應(yīng)設(shè)立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保合同檔案的安全保管。2.合同檔案應(yīng)按照規(guī)定的期限進(jìn)行保管，一般合同檔案的保管期限為[X]年，重要合同檔案的保管期限為[X]年。3.合同檔案保管期限屆滿后，如需銷毀，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并做好銷毀記錄。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等，并提交所在部門負(fù)責(zé)人審批。2.經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批同意后，申請人可到合同檔案室查閱合同檔案。查閱過程中，應(yīng)遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借合同檔案。3.公司外部人員如需查閱合同檔案，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并提供相關(guān)證明文件。查閱過程中，應(yīng)在合同檔案室工作人員的陪同下進(jìn)行，不得擅自將合同檔案帶出檔案室。七、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員等應(yīng)定期對公司合同管理情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，分析合同簽訂、履行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)涵蓋合同主體資格、合同條款、合同履行、合同變更、合同終止等各個(gè)環(huán)節(jié)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果，對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)評分等。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.風(fēng)險(xiǎn)防控措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等多種方式，具體措施應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行選擇。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司應(yīng)定期對合同人員的管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同簽訂、履行、審查、檔案管理等方面的工作情況。2.監(jiān)督檢查可采用定期檢查和不定期抽查相結(jié)合的方式，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評價(jià)1.公司應(yīng)建立合同人員考核評價(jià)制度，對合同人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核評價(jià)。2.考核評價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面，考核結(jié)果應(yīng)與合同人員的