it外包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司IT外包活動，提高IT資源利用效率，降低IT運營成本，保障公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)安全，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及IT外包服務的項目，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)運維、網(wǎng)絡管理、數(shù)據(jù)處理等外包業(yè)務。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：IT外包活動必須遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標準，確保外包服務的合法性、合規(guī)性。2.風險可控原則：在選擇外包商、簽訂合同以及管理外包過程中，要充分評估風險，采取有效措施進行風險防范和控制，確保公司利益不受損害。3.質(zhì)量保障原則：明確外包服務的質(zhì)量要求和驗收標準，督促外包商提供高質(zhì)量的服務，滿足公司業(yè)務需求。4.溝通協(xié)作原則：建立良好的溝通機制，加強與外包商的協(xié)作，及時解決外包過程中出現(xiàn)的問題，保障外包項目順利進行。二、外包商選擇與評估（一）外包商選擇標準1.資質(zhì)信譽：外包商應具備合法經(jīng)營資質(zhì)，具有良好的商業(yè)信譽，無重大違法違規(guī)記錄。2.技術(shù)能力：具備與外包業(yè)務相匹配的技術(shù)實力，擁有專業(yè)的技術(shù)團隊和豐富的項目經(jīng)驗，能夠提供滿足公司需求的技術(shù)解決方案。3.服務水平：具有完善的服務體系，能夠提供及時、高效、優(yōu)質(zhì)的服務，響應速度快，服務質(zhì)量有保障。4.財務狀況：財務狀況良好，具備一定的資金實力，能夠保證外包服務的持續(xù)投入和穩(wěn)定運營。5.安全管理：建立健全信息安全管理制度，具備有效的安全防護措施，能夠保障公司信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。（二）外包商篩選流程1.需求分析：根據(jù)公司業(yè)務需求，明確IT外包項目的具體要求，包括功能、性能、質(zhì)量、安全等方面的要求。2.供應商搜索：通過多種渠道收集潛在外包商信息，如網(wǎng)絡搜索、行業(yè)推薦、供應商自薦等。3.初步篩選：根據(jù)外包商選擇標準，對收集到的外包商信息進行初步篩選，確定入圍的外包商名單。4.詳細評估：對入圍的外包商進行詳細評估，包括實地考察、技術(shù)測試、案例分析、客戶評價等，全面了解外包商的實際情況。5.綜合決策：綜合考慮評估結(jié)果，結(jié)合公司實際情況，選擇最合適的外包商。（三）外包商評估與管理1.定期評估：建立外包商定期評估機制，每年對外包商的服務質(zhì)量、技術(shù)能力、項目進度、安全管理等方面進行評估。2.動態(tài)管理：根據(jù)評估結(jié)果，對外包商進行動態(tài)管理。對于表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商，給予適當?shù)莫剟詈透嗟暮献鳈C會；對于表現(xiàn)不佳的外包商，及時提出整改要求，如整改不力，可終止合作。3.信息更新：及時更新外包商的相關(guān)信息，包括資質(zhì)變化、人員變動、業(yè)績情況等，確保公司對外包商的了解準確、全面。三、外包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司相關(guān)部門根據(jù)外包項目需求起草合同文本，明確雙方的權(quán)利和義務、服務內(nèi)容、服務期限、服務費用、質(zhì)量標準、驗收方式、保密條款、違約責任等條款。2.合同審核：合同文本起草完成后，提交公司法務部門進行審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，避免法律風險。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與外包商簽訂。（二）合同執(zhí)行與監(jiān)督1.任務分配：根據(jù)合同約定，明確公司內(nèi)部各部門在合同執(zhí)行過程中的職責和任務，確保各項工作有序開展。2.進度跟蹤：建立合同執(zhí)行進度跟蹤機制，定期對外包項目的進度進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，確保項目按時完成。3.質(zhì)量監(jiān)督：按照合同約定的質(zhì)量標準，對外包服務的質(zhì)量進行監(jiān)督檢查，確保服務質(zhì)量符合要求。4.費用支付：嚴格按照合同約定的支付方式和時間節(jié)點支付服務費用，同時要求外包商提供合法有效的發(fā)票。（三）合同變更與終止1.變更管理：如因業(yè)務需求變化或其他原因需要變更合同內(nèi)容，應按照合同約定的變更程序進行操作，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂變更協(xié)議。2.終止管理：在合同期滿或雙方協(xié)商一致提前終止合同的情況下，應按照合同約定進行清算和交接工作，確保雙方權(quán)益得到保障。四、外包項目實施管理（一）項目啟動1.項目計劃制定：外包商應根據(jù)合同要求和公司實際情況，制定詳細的項目計劃，包括項目進度計劃、質(zhì)量保證計劃、風險管理計劃等，并提交公司審核。2.項目團隊組建：外包商應組建專業(yè)的項目團隊，明確團隊成員的職責和分工，并將項目團隊成員名單及聯(lián)系方式告知公司。3.項目啟動會議：召開項目啟動會議，明確項目目標、任務、進度要求、質(zhì)量標準等內(nèi)容，確保雙方對項目有清晰的認識和理解。（二）項目執(zhí)行1.溝通協(xié)調(diào)：建立定期溝通機制，加強與外包商的溝通協(xié)調(diào)，及時解決項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。溝通方式可包括會議、郵件、即時通訊工具等。2.文檔管理：外包商應按照項目管理要求，及時整理和提交項目文檔，包括需求文檔、設計文檔、測試文檔、驗收文檔等，確保文檔的完整性和準確性。3.風險管理：識別項目執(zhí)行過程中的風險，制定風險應對措施，及時跟蹤和監(jiān)控風險，確保項目順利進行。（三）項目驗收1.驗收準備：項目完成后，外包商應提前通知公司進行驗收，并提交驗收申請及相關(guān)驗收資料。2.驗收實施：公司組織相關(guān)部門和人員按照合同約定的驗收標準進行驗收，可采取現(xiàn)場檢查、測試、演示等方式進行。3.驗收報告：驗收合格后，出具驗收報告；驗收不合格的，要求外包商限期整改，整改完成后重新進行驗收。五、信息安全管理（一）安全責任界定1.公司責任：公司負責制定IT外包信息安全管理政策和制度，明確信息安全管理要求，對外包商的信息安全管理工作進行監(jiān)督和指導。2.外包商責任：外包商應遵守公司信息安全管理規(guī)定，建立健全信息安全管理制度，采取有效的安全防護措施，保障公司信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。（二）安全措施要求1.網(wǎng)絡安全：外包商應保障公司網(wǎng)絡的安全穩(wěn)定運行，采取防火墻、入侵檢測、加密傳輸?shù)却胧?，防止網(wǎng)絡攻擊和數(shù)據(jù)泄露。2.數(shù)據(jù)安全：對外包涉及的數(shù)據(jù)進行分類分級管理，采取加密存儲、備份恢復等措施，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。3.人員安全：加強對外包人員的安全管理，進行背景審查和安全培訓，簽訂保密協(xié)議，防止內(nèi)部人員泄露公司信息。（三）安全審計與監(jiān)督1.定期審計：公司定期對外包商的信息安全管理情況進行審計，檢查安全措施的落實情況和安全制度的執(zhí)行情況。2.應急處理：建立信息安全應急響應機制，制定應急預案。外包商在發(fā)生信息安全事件時，應及時報告公司，并配合公司進行應急處理，降低事件影響。六、知識產(chǎn)權(quán)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬1.明確約定：在合同中明確約定外包項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，包括軟件著作權(quán)、專利、商標等。2.公司優(yōu)先：原則上，公司對與外包項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)享有優(yōu)先權(quán)益，確保公司業(yè)務的正常開展和創(chuàng)新成果的保護。（二）知識產(chǎn)權(quán)保護措施1.保密協(xié)議：要求外包商簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密期限和違約責任，防止知識產(chǎn)權(quán)泄露。2.侵權(quán)防范：監(jiān)督外包商在項目實施過程中遵守知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，防止侵權(quán)行為的發(fā)生。如發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，應及時采取措施進行處理。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司相關(guān)部門定期對外包項目進行檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促外包商整改。2.外部監(jiān)督：可委托專業(yè)機構(gòu)對外包商的服務質(zhì)量和合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，確保外包活動符合要求。（二）考核指標1.服務質(zhì)量：包括系統(tǒng)可用性、響應時間、問題解決率等指標。2.項目進度：考核項目是否按時完成，是否符合項目計劃要求。3.成本控制：對比預算與實際費用支出，考核外包項目的成本控制情況。4.安全管理：檢查信息安全措施的落實情況，是否發(fā)生安全事故。（三）考核結(jié)果應用1.獎懲措施：根據(jù)考核結(jié)果，