變更暫行管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織內(nèi)各類變更的管理流程，確保變更過(guò)程的有序性、可控性，降低變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)連續(xù)性，特制定本變更暫行管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及的所有業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、流程、人員、設(shè)施等方面的變更管理，包括但不限于技術(shù)變更、組織架構(gòu)變更、業(yè)務(wù)流程變更、人員崗位變更等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：變更管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在變更實(shí)施前，應(yīng)對(duì)變更可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保變更風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。3.流程規(guī)范原則：明確變更管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和流程，確保變更過(guò)程的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，提高變更管理的效率和質(zhì)量。4.溝通協(xié)作原則：變更涉及多個(gè)部門和人員，應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，確保信息的及時(shí)傳遞和共享，共同推進(jìn)變更的順利實(shí)施。二、變更分類（一）按變更性質(zhì)分類1.技術(shù)變更：包括但不限于軟件系統(tǒng)升級(jí)、硬件設(shè)備更換、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整等。2.業(yè)務(wù)變更：如業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、業(yè)務(wù)范圍拓展、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新等。3.組織變更：涵蓋組織架構(gòu)調(diào)整、部門職能變更、人員編制變動(dòng)等。4.管理變更：例如管理制度修訂、管理流程改進(jìn)、管理方法創(chuàng)新等。（二）按變更影響范圍分類1.重大變更：對(duì)公司/組織的核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵系統(tǒng)、整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的變更，如涉及公司戰(zhàn)略調(diào)整的業(yè)務(wù)變更、影響公司主要生產(chǎn)流程的技術(shù)變更等。2.重要變更：對(duì)公司/組織的重要業(yè)務(wù)、重要系統(tǒng)、部分運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)有較大影響的變更，如重要產(chǎn)品線的升級(jí)、關(guān)鍵部門的組織架構(gòu)調(diào)整等。3.一般變更：對(duì)公司/組織的日常業(yè)務(wù)、普通系統(tǒng)、局部運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生一定影響的變更，如一般性的軟件功能優(yōu)化、普通崗位的人員調(diào)動(dòng)等。三、變更流程（一）變更申請(qǐng)1.提出變更需求：各部門或相關(guān)人員根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、管理要求等因素，提出變更需求，并填寫《變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的內(nèi)容、目的、預(yù)期效果、影響范圍、實(shí)施計(jì)劃等。2.初步評(píng)估：變更申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人對(duì)變更需求進(jìn)行初步評(píng)估，判斷變更的必要性、可行性以及可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并在《變更申請(qǐng)表》上簽署意見(jiàn)。3.提交申請(qǐng)：將經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后的《變更申請(qǐng)表》提交至變更管理部門。（二）變更評(píng)估1.組建評(píng)估小組：變更管理部門收到變更申請(qǐng)后，根據(jù)變更的性質(zhì)和影響范圍，組建由相關(guān)技術(shù)專家、業(yè)務(wù)專家、風(fēng)險(xiǎn)管理專家等組成的變更評(píng)估小組。2.詳細(xì)評(píng)估：評(píng)估小組對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，包括對(duì)變更的技術(shù)可行性、業(yè)務(wù)合理性、風(fēng)險(xiǎn)程度、成本效益等方面進(jìn)行分析和論證。3.形成評(píng)估報(bào)告：評(píng)估小組根據(jù)評(píng)估結(jié)果，撰寫《變更評(píng)估報(bào)告》，明確變更的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、建議措施等，并提交給變更管理委員會(huì)審批。（三）變更審批1.召開(kāi)變更管理委員會(huì)會(huì)議：變更管理委員會(huì)根據(jù)《變更評(píng)估報(bào)告》召開(kāi)會(huì)議，對(duì)變更進(jìn)行審議和決策。2.審批決策：變更管理委員會(huì)成員根據(jù)各自職責(zé)和專業(yè)判斷，對(duì)變更進(jìn)行投票表決。對(duì)于重大變更，需經(jīng)全體成員一致同意方可通過(guò)；對(duì)于重要變更，需經(jīng)多數(shù)成員同意通過(guò)；對(duì)于一般變更，可根據(jù)授權(quán)由變更管理委員會(huì)指定人員審批通過(guò)。3.記錄審批結(jié)果：變更管理委員會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)記錄會(huì)議討論情況和審批結(jié)果，并將審批通過(guò)的《變更申請(qǐng)表》返回變更管理部門。（四）變更實(shí)施1.制定實(shí)施計(jì)劃：變更管理部門根據(jù)審批通過(guò)的《變更申請(qǐng)表》，組織相關(guān)部門和人員制定詳細(xì)的變更實(shí)施計(jì)劃，明確實(shí)施步驟、責(zé)任分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源需求等。2.實(shí)施前準(zhǔn)備：在變更實(shí)施前，對(duì)涉及的系統(tǒng)、設(shè)備、數(shù)據(jù)等進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。同時(shí)，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉變更內(nèi)容和操作流程。3.變更實(shí)施：按照變更實(shí)施計(jì)劃，由相關(guān)責(zé)任人員逐步實(shí)施變更。在實(shí)施過(guò)程中，要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保變更的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性。4.實(shí)施監(jiān)控：變更管理部門對(duì)變更實(shí)施過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。如遇重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即停止變更實(shí)施，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)。（五）變更驗(yàn)證1.驗(yàn)證方案制定：變更實(shí)施完成后，由變更管理部門組織制定變更驗(yàn)證方案，明確驗(yàn)證的內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)等。2.驗(yàn)證實(shí)施：按照驗(yàn)證方案，對(duì)變更后的系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)等進(jìn)行全面驗(yàn)證，確保變更達(dá)到預(yù)期效果。3.驗(yàn)證報(bào)告：驗(yàn)證完成后，由驗(yàn)證人員撰寫《變更驗(yàn)證報(bào)告》，記錄驗(yàn)證結(jié)果，并提交給變更管理部門。（六）變更發(fā)布1.發(fā)布計(jì)劃制定：變更管理部門根據(jù)變更驗(yàn)證結(jié)果，制定變更發(fā)布計(jì)劃，明確發(fā)布的范圍、時(shí)間、方式等。2.發(fā)布通知：提前向受變更影響的部門和人員發(fā)布變更發(fā)布通知，告知變更的內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間、注意事項(xiàng)等，確保相關(guān)人員做好準(zhǔn)備。3.正式發(fā)布：按照發(fā)布計(jì)劃，正式發(fā)布變更。發(fā)布過(guò)程中要密切關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行情況和業(yè)務(wù)操作反饋，及時(shí)處理出現(xiàn)的問(wèn)題。（七）變更收尾1.文檔歸檔：變更管理部門負(fù)責(zé)將變更過(guò)程中產(chǎn)生的各類文檔，如《變更申請(qǐng)表》、《變更評(píng)估報(bào)告》、《變更實(shí)施計(jì)劃》、《變更驗(yàn)證報(bào)告》等進(jìn)行整理歸檔，以便日后查閱和參考。2.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：組織相關(guān)部門和人員對(duì)變更項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，分析變更過(guò)程中的成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處，為今后的變更管理提供參考。四、變更風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：如技術(shù)方案不可行、技術(shù)兼容性問(wèn)題、技術(shù)故障等。2.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括業(yè)務(wù)流程混亂、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)中斷等。3.組織風(fēng)險(xiǎn)：例如人員不適應(yīng)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作不暢、組織架構(gòu)調(diào)整帶來(lái)的負(fù)面影響等。4.管理風(fēng)險(xiǎn)：如管理流程不完善、溝通協(xié)調(diào)不暢、決策失誤等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司/組織的業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、聲譽(yù)等方面的影響程度，同樣分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣?yán)L制：根據(jù)可能性和影響程度評(píng)估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法有效控制的變更，應(yīng)考慮取消或調(diào)整變更，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。2.減輕風(fēng)險(xiǎn)：采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，如優(yōu)化技術(shù)方案、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、完善管理流程等。3.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.接受風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低且在可承受范圍內(nèi)的變更，可選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)。五、溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.建立溝通機(jī)制：明確變更管理過(guò)程中各部門和人員之間的溝通渠道、溝通頻率和溝通方式，確保信息的及時(shí)傳遞和共享。2.定期溝通會(huì)議：定期召開(kāi)變更管理溝通會(huì)議，匯報(bào)變更進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決變更過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.信息共享平臺(tái)：搭建變更管理信息共享平臺(tái)，發(fā)布變更相關(guān)的政策、制度、流程、通知等信息，方便各部門和人員查閱。（二）外部溝通1.與供應(yīng)商溝通：對(duì)于涉及供應(yīng)商的變更，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商能夠按時(shí)、按要求提供支持和服務(wù)。2.與合作伙伴溝通：與合作伙伴就變更事項(xiàng)進(jìn)行溝通，協(xié)商確定變更對(duì)雙方合作的影響及應(yīng)對(duì)措施，維護(hù)良好的合作關(guān)系。3.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通：對(duì)于涉及法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面的變更，及時(shí)與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，確保變更符合要求。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.設(shè)立監(jiān)督崗位：公司/組織設(shè)立專門的變更管理監(jiān)督崗位，負(fù)責(zé)對(duì)變更管理過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。2.定期檢查：監(jiān)督人員定期對(duì)變更管理流程的執(zhí)行情況、文檔記錄情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。3.實(shí)時(shí)監(jiān)控：利用信息化手段對(duì)變更實(shí)施過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。（二）考核辦法1.制定考核指標(biāo)：根據(jù)變更管理的目標(biāo)和要求，制定詳細(xì)的考核指標(biāo)，如變更申請(qǐng)的及時(shí)率、變更評(píng)估的準(zhǔn)確率、變更實(shí)施的成功率、變更風(fēng)險(xiǎn)的控制情況等。2.考核周期：定期對(duì)各部門和人員的變更管理工作進(jìn)行考核，考核周期可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定為季度或年度。3.結(jié)果應(yīng)用：將考