余杭基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為規(guī)范余杭基金的運(yùn)作與管理，保障基金的安全與有效使用，提高資金使用效益，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合余杭實際情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于余杭區(qū)內(nèi)各類政府性基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、社會公益基金等的管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等各項活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保基金管理合法合規(guī)。2.公開透明原則建立健全基金信息公開制度，及時、準(zhǔn)確地向社會公開基金的設(shè)立、使用、管理等情況，接受社會監(jiān)督。3.?？顚Ｓ迷瓌t各類基金應(yīng)按照規(guī)定的用途使用，不得挪作他用，確?；鹗褂玫尼槍π院陀行?。4.風(fēng)險防控原則加強(qiáng)基金風(fēng)險管理，建立風(fēng)險預(yù)警和防控機(jī)制，保障基金安全，防范資金損失。二、基金的設(shè)立與籌集（一）設(shè)立條件1.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和余杭區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，具有明確的支持方向和目標(biāo)。2.有穩(wěn)定的資金來源，能夠保障基金的持續(xù)運(yùn)作。3.具備健全的管理制度和專業(yè)的管理團(tuán)隊。（二）設(shè)立程序1.由相關(guān)部門或單位提出基金設(shè)立申請，提交可行性研究報告、基金章程等材料。2.區(qū)政府組織相關(guān)部門進(jìn)行審核論證，必要時可組織專家評審。3.經(jīng)審核通過后，報區(qū)政府批準(zhǔn)設(shè)立。（三）籌集方式1.財政撥款根據(jù)基金設(shè)立目的和資金需求，由區(qū)財政安排一定數(shù)額的資金作為基金的啟動資金或后續(xù)補(bǔ)充資金。2.社會捐贈鼓勵社會各界向基金捐贈資金，拓寬基金籌集渠道。接受捐贈時，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)，確保捐贈資金的合法合規(guī)使用。3.其他合法方式如通過發(fā)行專項債券、產(chǎn)業(yè)投資基金等方式籌集資金，但需符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。三、基金的管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）管理機(jī)構(gòu)設(shè)置設(shè)立專門的基金管理委員會（以下簡稱“管委會”）作為基金的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的重大事項決策。管委會成員由區(qū)政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專家學(xué)者、企業(yè)代表等組成。同時，設(shè)立基金管理辦公室（以下簡稱“管理辦”）作為管委會的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的具體管理工作。管理辦可根據(jù)工作需要，委托專業(yè)的基金管理公司或其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的投資運(yùn)作和管理。（二）管委會職責(zé)1.審議決定基金的發(fā)展戰(zhàn)略、年度工作計劃和預(yù)算安排。2.審核基金的投資決策、收益分配方案等重大事項。3.監(jiān)督基金的運(yùn)作和管理情況，對管理辦及受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評價。4.協(xié)調(diào)解決基金運(yùn)作過程中出現(xiàn)的重大問題。（三）管理辦職責(zé)1.貫徹執(zhí)行管委會的決策和部署，負(fù)責(zé)基金的日常管理工作。2.制定基金的具體管理制度和操作流程。3.組織開展基金的項目篩選、評估、投資等工作。4.負(fù)責(zé)基金的財務(wù)管理、會計核算和資金監(jiān)管。5.定期向管委會報告基金運(yùn)作情況，及時反饋基金運(yùn)作過程中存在的問題。（四）受托管理機(jī)構(gòu)職責(zé)1.按照委托管理協(xié)議，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作和管理，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。2.建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險控制，確保基金運(yùn)作安全。3.定期向管理辦報告基金投資運(yùn)作情況，提交年度工作報告和財務(wù)報告。4.配合管理辦做好基金的審計、監(jiān)督等工作。四、基金的投資運(yùn)作（一）投資方向1.重點(diǎn)支持余杭區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域的發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整。2.扶持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，促進(jìn)就業(yè)和創(chuàng)業(yè)。3.參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域的投資，改善區(qū)域發(fā)展環(huán)境。（二）投資方式1.直接投資對符合投資方向的企業(yè)或項目進(jìn)行直接股權(quán)投資，獲取股權(quán)收益。2.間接投資通過投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險投資基金等方式，引導(dǎo)社會資本投向余杭區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和項目。3.其他合法投資方式如參與企業(yè)并購重組、債權(quán)投資等，但需符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。（三）投資決策程序1.項目申報由相關(guān)部門、企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)向管理辦提交項目投資申請，包括項目可行性研究報告、商業(yè)計劃書等材料。2.項目初審管理辦對申報項目進(jìn)行初步審查，篩選出符合投資條件的項目，并組織開展盡職調(diào)查。3.項目評估管理辦組織專家或委托專業(yè)評估機(jī)構(gòu)對盡職調(diào)查后的項目進(jìn)行評估，出具評估報告。4.投資決策管委會根據(jù)評估報告，對項目進(jìn)行審議決策，確定是否進(jìn)行投資以及投資金額、投資方式等。（四）投資風(fēng)險管理1.建立風(fēng)險評估機(jī)制定期對投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在風(fēng)險。2.制定風(fēng)險控制措施針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，如設(shè)定投資限額、要求項目方提供擔(dān)保等。3.加強(qiáng)投資后管理對已投資項目進(jìn)行跟蹤管理，及時掌握項目進(jìn)展情況，督促項目方落實風(fēng)險防控措施。五、基金的收益分配與清算（一）收益分配原則1.兼顧各方利益原則在保障基金本金安全的前提下，合理分配投資收益，兼顧投資者、管理機(jī)構(gòu)、項目方等各方利益。2.激勵約束并重原則通過收益分配機(jī)制，激勵管理機(jī)構(gòu)和項目方積極履行職責(zé)，提高基金運(yùn)作效率和投資收益。3.可持續(xù)發(fā)展原則確保基金收益分配合理，不影響基金的持續(xù)運(yùn)作和發(fā)展，為后續(xù)項目投資提供資金保障。（二）收益分配方式1.按年度分配根據(jù)基金年度投資收益情況，按照約定的比例進(jìn)行分配。分配比例可根據(jù)不同的投資項目和風(fēng)險程度進(jìn)行差異化設(shè)定。2.階段性分配在項目投資達(dá)到一定階段或取得特定收益時，進(jìn)行階段性收益分配。3.其他分配方式如根據(jù)基金整體運(yùn)作周期結(jié)束后的收益情況進(jìn)行一次性分配等，但需在基金章程中明確約定。（三）收益分配程序1.管理辦根據(jù)基金財務(wù)核算結(jié)果，編制年度收益分配方案或階段性收益分配方案。2.收益分配方案報管委會審議批準(zhǔn)。3.管理辦按照管委會批準(zhǔn)的收益分配方案進(jìn)行收益分配，并及時向相關(guān)方支付收益。（四）基金清算1.清算條件基金達(dá)到以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金存續(xù)期屆滿?；鹪O(shè)立的目的已經(jīng)實現(xiàn)或無法實現(xiàn)。因不可抗力等原因?qū)е禄馃o法繼續(xù)運(yùn)作。管委會決定進(jìn)行清算。2.清算程序管理辦組織成立清算組，負(fù)責(zé)基金的清算工作。清算組成員包括管理辦人員、財務(wù)人員、法律專業(yè)人員等。清算組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清查、核實，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單。清算組按照法定程序處理基金的債權(quán)債務(wù)，進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)和分配。清算結(jié)束后，清算組編制清算報告，報管委會審議通過，并向相關(guān)部門辦理注銷登記手續(xù)。六、基金的監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度管理辦應(yīng)建立內(nèi)部審計、風(fēng)險管理等部門，加強(qiáng)對基金運(yùn)作過程的內(nèi)部監(jiān)督，確?；鸸芾硪?guī)范、運(yùn)作安全。2.定期開展內(nèi)部審計定期對基金的財務(wù)狀況、投資運(yùn)作情況等進(jìn)行內(nèi)部審計，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（二）外部監(jiān)督1.接受財政監(jiān)督區(qū)財政部門負(fù)責(zé)對基金的資金使用、財務(wù)管理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確?；鹳Y金使用合法合規(guī)。2.接受審計監(jiān)督區(qū)審計部門依法對基金進(jìn)行審計監(jiān)督，對基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等情況進(jìn)行全面審計，提出審計意見和建議。3.接受社會監(jiān)督通過政府信息公開平臺等渠道，及時向社會公開基金的相關(guān)信息，接受社會公眾的監(jiān)督。任何單位和個人有權(quán)對基金管理過程中的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報。（三）績效評價1.建立績效評價體系制定科學(xué)合理的基金績效評價指標(biāo)體系，對基金的運(yùn)作效果、投資收益、社會效益等進(jìn)行全面評價。2.定期開展績效評價每年或每年度對基金進(jìn)行績效評價，評價結(jié)果作為基金后續(xù)管理和決策的重要依據(jù)。3.強(qiáng)化績效評價結(jié)果應(yīng)用根據(jù)績效評價結(jié)果，對基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎懲，激勵其提高基金管理水平和運(yùn)作效率。七、信息披露（一）披露原則1.真實性原則信息披露內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時性原則按照規(guī)定的時間和方式及時披露基金相關(guān)信息，確保信息的時效性。3.公平性原則對所有投資者和相關(guān)利益方公平、公正地披露信息，不得有選擇性地披露。（二）披露內(nèi)容1.基金基本信息包括基金名稱、設(shè)立時間、規(guī)模、投資方向、管理機(jī)構(gòu)等。2.基金運(yùn)作情況定期披露基金的投資項目進(jìn)展、投資收益、資產(chǎn)凈值等情況。3.收益分配情況及時披露基金的收益分配方案、分配時間、分配金額等信息。4.重大事項如基金投資決策變更、管理機(jī)構(gòu)變更、重大投資損失等重大事項應(yīng)及時披露。（三）披露方式1.政府信息公開平臺通過余杭區(qū)政府信息公開平臺向社會公開基金相關(guān)信息。2.基金官方網(wǎng)站在基金官方網(wǎng)站上設(shè)立信息披露專欄，發(fā)布基金信息。3.其他方式如定期發(fā)布基金年度報告、中期報告等，并可根據(jù)需要召開新聞發(fā)布會、通氣會等方式進(jìn)行信息披露。八、法律責(zé)任（一）管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)任1.管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在基金管理過程中，如有違反法律法規(guī)、本辦法及相關(guān)協(xié)議約定的行為，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.對因管理不善、違規(guī)操作等導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）項目方責(zé)任1.項目方在使用基金過程中，如