吉利合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)吉利公司（以下簡稱“公司”）的合規(guī)管理，確保公司運(yùn)營活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司及其所屬各部門、子公司、分公司以及全體員工。（三）定義與原則1.定義合規(guī)：指公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則和道德規(guī)范。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指公司因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則和道德規(guī)范而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。2.原則全面覆蓋原則：合規(guī)管理應(yīng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)。預(yù)防為主原則：強(qiáng)調(diào)事前防范，通過建立健全合規(guī)管理制度和流程，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)與教育，提高員工合規(guī)意識(shí)，預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)發(fā)展以及公司內(nèi)部管理的變化，及時(shí)調(diào)整和完善合規(guī)管理體系，確保其有效性和適應(yīng)性。二、合規(guī)管理組織與職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成合規(guī)管理委員會(huì)由公司高級(jí)管理人員組成，設(shè)主任一名，由公司董事長擔(dān)任；副主任若干名，由公司總經(jīng)理及其他相關(guān)高級(jí)管理人員擔(dān)任。成員包括各職能部門負(fù)責(zé)人。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度、年度計(jì)劃和報(bào)告。研究決定合規(guī)管理的重大事項(xiàng)，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、重大合規(guī)事件的處理等。監(jiān)督合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行，對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行總體指導(dǎo)和決策。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理部門向合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，并接受公司內(nèi)部審計(jì)部門的監(jiān)督。2.職責(zé)起草、修訂和完善公司合規(guī)管理制度、流程和操作指南。組織開展合規(guī)培訓(xùn)與教育活動(dòng)，提高員工合規(guī)意識(shí)和能力。對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。監(jiān)測、識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。處理或協(xié)助處理公司內(nèi)部的合規(guī)舉報(bào)和投訴，開展合規(guī)調(diào)查。跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，及時(shí)調(diào)整公司合規(guī)管理措施。（三）各部門合規(guī)職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)管理，建立健全本部門合規(guī)管理制度和流程。對(duì)本部門員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)與教育，確保員工熟悉并遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司合規(guī)要求。在業(yè)務(wù)開展過程中，主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)審查、調(diào)查等工作，提供必要的資料和信息。2.職能部門按照各自職責(zé)，負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)管理工作，制定和完善本領(lǐng)域的合規(guī)制度和流程。指導(dǎo)、監(jiān)督業(yè)務(wù)部門的合規(guī)工作，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的問題。參與公司重大決策、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)審查，提供專業(yè)意見。三、合規(guī)管理制度與流程（一）合規(guī)管理制度建設(shè)1.制度體系公司建立健全涵蓋公司治理、業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等各個(gè)方面的合規(guī)管理制度體系，確保各項(xiàng)工作有章可循。2.制度制定與修訂合規(guī)管理制度由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)起草，經(jīng)征求相關(guān)部門和人員意見后，報(bào)合規(guī)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)。制度實(shí)施過程中，如遇法律法規(guī)、監(jiān)管要求或公司內(nèi)部管理發(fā)生變化，需要及時(shí)修訂完善。（二）合規(guī)審查流程1.審查范圍公司重大決策、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)、重大合同協(xié)議、重要規(guī)章制度等均需進(jìn)行合規(guī)審查。2.審查程序業(yè)務(wù)部門或職能部門在提交相關(guān)決策、業(yè)務(wù)活動(dòng)等事項(xiàng)前，應(yīng)將材料提交至合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)審查。合規(guī)管理部門收到審查材料后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查工作，并出具合規(guī)意見。如合規(guī)審查意見與業(yè)務(wù)部門或職能部門意見不一致，應(yīng)進(jìn)行充分溝通協(xié)商，必要時(shí)提交合規(guī)管理委員會(huì)審議決定。（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警1.監(jiān)測機(jī)制合規(guī)管理部門建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，通過收集、分析內(nèi)外部信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)測信息來源包括但不限于法律法規(guī)、監(jiān)管動(dòng)態(tài)、行業(yè)資訊、公司內(nèi)部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、員工舉報(bào)等。2.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如違規(guī)行為發(fā)生率、合規(guī)審查通過率、監(jiān)管處罰次數(shù)等。當(dāng)指標(biāo)出現(xiàn)異常變化時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。3.預(yù)警處置合規(guī)管理部門接到預(yù)警信號(hào)后，應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)查分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如要求相關(guān)部門整改、加強(qiáng)內(nèi)部管控、開展專項(xiàng)培訓(xùn)等，同時(shí)跟蹤預(yù)警處置情況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。四、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定合規(guī)管理部門每年制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、方式和時(shí)間安排等。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及員工合規(guī)需求等因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：包括國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求等，使員工了解公司經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)遵循的法律底線。2.公司合規(guī)制度培訓(xùn)：詳細(xì)解讀公司各項(xiàng)合規(guī)管理制度和流程，確保員工熟悉并掌握相關(guān)規(guī)定。3.合規(guī)案例分析：通過實(shí)際案例分析，增強(qiáng)員工對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范意識(shí)。4.職業(yè)道德與職業(yè)操守培訓(xùn)：培養(yǎng)員工良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，樹立正確的價(jià)值觀。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部合規(guī)管理人員或邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行授課，開展集中培訓(xùn)、專題培訓(xùn)等。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供合規(guī)培訓(xùn)課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。3.實(shí)地考察與交流：組織員工到合規(guī)管理先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察學(xué)習(xí)，借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。4.合規(guī)考試：定期開展合規(guī)知識(shí)考試，檢驗(yàn)員工對(duì)合規(guī)知識(shí)的掌握程度，促進(jìn)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)。五、合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查（一）舉報(bào)機(jī)制1.舉報(bào)渠道公司設(shè)立多種合規(guī)舉報(bào)渠道，包括舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話、舉報(bào)信箱等，并向全體員工和社會(huì)公眾公開。2.舉報(bào)受理合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)受理合規(guī)舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行登記、分類和初步審查。對(duì)于符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)，及時(shí)開展調(diào)查處理工作。3.舉報(bào)保護(hù)公司嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益，對(duì)舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密。如發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人受到打擊報(bào)復(fù)，將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。（二）合規(guī)調(diào)查1.調(diào)查啟動(dòng)根據(jù)舉報(bào)線索或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測情況，合規(guī)管理部門認(rèn)為有必要進(jìn)行調(diào)查時(shí)，啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查程序。2.調(diào)查程序組建調(diào)查小組，明確調(diào)查人員職責(zé)。制定調(diào)查方案，確定調(diào)查范圍、方法和步驟。開展調(diào)查工作，收集證據(jù)材料，與相關(guān)人員進(jìn)行談話詢問。撰寫調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)說明調(diào)查情況、結(jié)論和處理建議。3.調(diào)查處理根據(jù)調(diào)查結(jié)果，合規(guī)管理部門提出處理建議，報(bào)合規(guī)管理委員會(huì)審議決定。對(duì)違規(guī)行為責(zé)任人，按照公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。六、合規(guī)管理的監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)公司合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改效果。2.自我評(píng)估各部門定期開展合規(guī)自我評(píng)估工作，對(duì)本部門合規(guī)管理情況進(jìn)行全面梳理和總結(jié)，查找存在的問題和不足，提出改進(jìn)措施，并將自我評(píng)估報(bào)告報(bào)送合規(guī)管理部門。（二）外部監(jiān)督1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督積極配合國家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)整改監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問題，確保公司合規(guī)運(yùn)營。2.社會(huì)監(jiān)督接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，對(duì)社會(huì)公眾提出的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真研究和處理，不斷改進(jìn)公司合規(guī)管理工作。（三）合規(guī)考核1.考核指標(biāo)建立合規(guī)考核指標(biāo)體系，包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制效果、合規(guī)培訓(xùn)參與度、合規(guī)舉報(bào)處理情況等。2.考核方式合規(guī)考核與員工績效考核相結(jié)合，定期對(duì)員工的