2024基金從業(yè)私募基金托管人更換程序練習(xí)題單項選擇題（每題2分，共20題）1.私募基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）。A.直接離職B.妥善保管有關(guān)資料C.自行銷毀資料D.把資料交給基金管理人答案：B。解析：私募基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善保管有關(guān)資料，不能直接離職、自行銷毀資料，交給基金管理人不符合規(guī)定流程。2.基金份額持有人大會決定更換私募基金托管人的，新托管人應(yīng)在（）開始履行職責(zé)。A.做出決定時B.辦理完相關(guān)手續(xù)后C.一周后D.一個月后答案：B。解析：新托管人在辦理完相關(guān)手續(xù)后開始履行職責(zé)，不是做出決定時、一周后或一個月后這么隨意的時間。3.私募基金托管人更換的，原托管人應(yīng)當(dāng)（）。A.隱匿相關(guān)文件B.配合新托管人接管工作C.阻礙新托管人工作D.帶走部分資料答案：B。解析：原托管人應(yīng)配合新托管人接管工作，隱匿文件、阻礙工作、帶走部分資料都是不正確的做法。4.更換私募基金托管人時，首先需要（）。A.基金管理人決定B.基金份額持有人大會審議C.托管人自行決定D.監(jiān)管機構(gòu)指定答案：B。解析：更換私募基金托管人首先要經(jīng)過基金份額持有人大會審議，不是基金管理人、托管人自行決定，也不是監(jiān)管機構(gòu)直接指定。5.私募基金托管人更換程序中，（）應(yīng)向投資者披露相關(guān)信息。A.基金管理人B.原托管人C.新托管人D.中介機構(gòu)答案：A。解析：基金管理人有義務(wù)向投資者披露私募基金托管人更換等相關(guān)信息，不是原托管人、新托管人或中介機構(gòu)披露。6.新的私募基金托管人應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件。A.行業(yè)協(xié)會B.基金管理人C.法律法規(guī)D.投資者答案：C。解析：新的私募基金托管人應(yīng)具備法律法規(guī)規(guī)定的條件，不是行業(yè)協(xié)會、基金管理人或投資者規(guī)定的條件。7.私募基金托管人更換時，對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行審計的是（）。A.基金管理人聘請的會計師事務(wù)所B.原托管人聘請的會計師事務(wù)所C.新托管人聘請的會計師事務(wù)所D.監(jiān)管機構(gòu)指定的會計師事務(wù)所答案：A。解析：通常由基金管理人聘請的會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行審計，不是原托管人、新托管人聘請，也不是監(jiān)管機構(gòu)指定。8.基金份額持有人大會審議更換私募基金托管人事項，需經(jīng)（）通過。A.簡單多數(shù)B.三分之一以上C.三分之二以上D.四分之三以上答案：C。解析：基金份額持有人大會審議更換私募基金托管人事項，需經(jīng)三分之二以上通過，不是簡單多數(shù)、三分之一以上或四分之三以上。9.私募基金托管人更換過程中，（）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。A.基金管理人B.投資者代表C.托管行業(yè)協(xié)會D.律師事務(wù)所答案：A。解析：基金管理人在私募基金托管人更換過程中負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，不是投資者代表、托管行業(yè)協(xié)會或律師事務(wù)所。10.原私募基金托管人職責(zé)終止后，（）應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)安全過渡。A.基金管理人B.新托管人C.原托管人D.基金份額持有人答案：A。解析：原私募基金托管人職責(zé)終止后，基金管理人要確?；鹭敭a(chǎn)安全過渡，不是新托管人、原托管人或基金份額持有人。11.更換私募基金托管人時，（）要對新托管人的資質(zhì)進(jìn)行審核。A.基金管理人B.基金份額持有人大會C.監(jiān)管機構(gòu)D.審計機構(gòu)答案：B。解析：基金份額持有人大會要對新托管人的資質(zhì)進(jìn)行審核，基金管理人、監(jiān)管機構(gòu)、審計機構(gòu)不承擔(dān)此項審核職責(zé)。12.新私募基金托管人確定后，應(yīng)與（）簽訂托管協(xié)議。A.基金管理人B.基金份額持有人C.原托管人D.監(jiān)管機構(gòu)答案：A。解析：新私募基金托管人確定后，與基金管理人簽訂托管協(xié)議，不是與基金份額持有人、原托管人或監(jiān)管機構(gòu)簽訂。13.私募基金托管人更換時，（）要向監(jiān)管機構(gòu)備案。A.基金管理人B.原托管人C.新托管人D.三者都需要答案：A。解析：基金管理人要向監(jiān)管機構(gòu)備案私募基金托管人更換事宜，不是原托管人、新托管人單獨備案。14.基金份額持有人大會就更換私募基金托管人事項表決時，（）有表決權(quán)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中介服務(wù)機構(gòu)答案：C。解析：基金份額持有人大會表決更換私募基金托管人事項時，基金份額持有人有表決權(quán)，基金管理人、基金托管人、中介服務(wù)機構(gòu)無表決權(quán)。15.更換私募基金托管人時，對原托管業(yè)務(wù)的審計報告應(yīng)（）。A.保密B.向投資者披露C.交給監(jiān)管機構(gòu)D.存檔即可答案：B。解析：對原托管業(yè)務(wù)的審計報告應(yīng)向投資者披露，不是保密、交給監(jiān)管機構(gòu)或存檔即可。16.新的私募基金托管人需在（）完成登記備案。A.自行決定時間B.規(guī)定時間內(nèi)C.業(yè)務(wù)開展后D.投資者要求時答案：B。解析：新的私募基金托管人需在規(guī)定時間內(nèi)完成登記備案，不是自行決定時間、業(yè)務(wù)開展后或投資者要求時。17.私募基金托管人更換過程中，相關(guān)信息披露的頻率是（）。A.隨意披露B.至少每月一次C.按照基金合同約定D.半年一次答案：C。解析：相關(guān)信息披露頻率按照基金合同約定，不是隨意披露、至少每月一次或半年一次。18.原私募基金托管人在職責(zé)終止后，對其保管的基金財產(chǎn)相關(guān)資料要保存（）。A.1年B.3年C.5年D.規(guī)定年限答案：D。解析：原私募基金托管人職責(zé)終止后，對相關(guān)資料要保存規(guī)定年限，不是1年、3年或5年這么固定。19.基金管理人在更換私募基金托管人時，要向（）報告工作進(jìn)展。A.投資者B.監(jiān)管機構(gòu)C.行業(yè)協(xié)會D.三者都要答案：D。解析：基金管理人在更換私募基金托管人時，要向投資者、監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會報告工作進(jìn)展。20.更換私募基金托管人后，（）要重新評估基金運作風(fēng)險。A.基金管理人B.新托管人C.投資者D.二者都要答案：D。解析：更換私募基金托管人后，基金管理人和新托管人都要重新評估基金運作風(fēng)險。多項選擇題（每題2分，共10題）1.私募基金托管人更換程序中涉及的主體有（）。A.基金管理人B.基金份額持有人大會C.原托管人D.新托管人E.監(jiān)管機構(gòu)答案：ABCD。解析：基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)等工作，基金份額持有人大會審議更換事項，原托管人要配合交接，新托管人要接管工作，監(jiān)管機構(gòu)不直接參與更換程序主體環(huán)節(jié)。2.更換私募基金托管人時，原托管人需要做的有（）。A.配合審計B.向新托管人移交資料C.繼續(xù)管理基金財產(chǎn)D.協(xié)助新托管人熟悉情況E.召開投資者說明會答案：ABD。解析：原托管人要配合審計、移交資料、協(xié)助新托管人熟悉情況，職責(zé)終止后不能繼續(xù)管理基金財產(chǎn)，召開投資者說明會不是其必須做的。3.基金份額持有人大會在更換私募基金托管人時的職責(zé)有（）。A.審議更換事項B.審核新托管人資質(zhì)C.決定更換時間D.監(jiān)督更換過程E.制定新托管協(xié)議答案：ABD。解析：基金份額持有人大會審議更換事項、審核新托管人資質(zhì)、監(jiān)督更換過程，決定更換時間不是其職責(zé)，制定新托管協(xié)議是基金管理人與新托管人做的。4.新私募基金托管人應(yīng)滿足的條件包括（）。A.具有一定的資產(chǎn)規(guī)模B.有完善的內(nèi)部管理制度C.具備專業(yè)的托管人員D.良好的信譽E.與基金管理人有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)答案：ABCD。解析：新私募基金托管人要有一定資產(chǎn)規(guī)模、完善內(nèi)部管理制度、專業(yè)托管人員、良好信譽，不能要求與基金管理人有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)。5.更換私募基金托管人過程中，信息披露的內(nèi)容有（）。A.更換原因B.新托管人基本情況C.審計報告結(jié)果D.更換流程進(jìn)展E.原托管人違規(guī)情況答案：ABCD。解析：信息披露要包含更換原因、新托管人情況、審計報告結(jié)果、更換流程進(jìn)展，原托管人沒有違規(guī)情況不需要披露違規(guī)情況。6.私募基金托管人更換時，審計工作的作用有（）。A.核查原托管業(yè)務(wù)合規(guī)性B.評估基金財產(chǎn)狀況C.發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險D.確定新托管人能力E.為投資者決策提供依據(jù)答案：ABCE。解析：審計工作能核查原托管業(yè)務(wù)合規(guī)性、評估基金財產(chǎn)狀況、發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險、為投資者決策提供依據(jù)，不能確定新托管人能力。7.基金管理人在私募基金托管人更換中的工作有（）。A.提出更換提議B.聘請審計機構(gòu)C.協(xié)調(diào)各方關(guān)系D.簽訂新托管協(xié)議E.決定新托管人薪酬答案：ABCD。解析：基金管理人提出更換提議、聘請審計機構(gòu)、協(xié)調(diào)各方關(guān)系、簽訂新托管協(xié)議，決定新托管人薪酬不是其職責(zé)。8.新私募基金托管人在接管時需要做的有（）。A.對基金財產(chǎn)進(jìn)行清查B.與原托管人核對賬目C.制定新的托管計劃D.評估原托管人工作E.向投資者介紹自身情況答案：ABC。解析：新私募基金托管人接管時要清查基金財產(chǎn)、核對賬目、制定新托管計劃，評估原托管人工作不是其接管時必須做的，向投資者介紹自身情況也不是接管時的工作重點。9.影響私募基金托管人更換的因素有（）。A.托管人違規(guī)操作B.托管人服務(wù)質(zhì)量下降C.基金規(guī)模擴大D.基金投資策略調(diào)整E.投資者要求答案：ABCE。解析：托管人違規(guī)操作、服務(wù)質(zhì)量下降、基金規(guī)模擴大、投資者要求都可能影響托管人更換，基金投資策略調(diào)整一般不直接導(dǎo)致托管人更換。10.更換私募基金托管人后，后續(xù)工作包括（）。A.重新評估基金合同B.調(diào)整信息披露安排C.加強投資者溝通D.優(yōu)化基金投資組合E.監(jiān)督新托管人工作答案：ABCE。解析：更換后要重新評估基金合同、調(diào)整信息披露安排、加強投資者溝通、監(jiān)督新托管人工作，優(yōu)化