山東失信管理辦法山東省失信行為聯(lián)合懲戒管理辦法總則制定目的本辦法旨在加強(qiáng)對(duì)失信行為的治理，維護(hù)社會(huì)信用秩序，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)氛圍，保障各類(lèi)主體的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于在山東省行政區(qū)域內(nèi)，對(duì)自然人、法人和非法人組織（以下統(tǒng)稱(chēng)“失信主體”）失信行為的認(rèn)定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒及信用修復(fù)等活動(dòng)。基本原則1.合法依規(guī)原則：失信行為的認(rèn)定、懲戒等活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保程序正當(dāng)、措施合法。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確、全面地記錄失信主體的失信行為，公正地實(shí)施懲戒措施，避免主觀隨意性。3.聯(lián)合懲戒原則：建立跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒機(jī)制，通過(guò)信息共享、協(xié)同監(jiān)管等方式，對(duì)失信主體實(shí)施多元化、全方位的懲戒。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重對(duì)失信主體的教育引導(dǎo)，鼓勵(lì)其主動(dòng)糾正失信行為，修復(fù)信用，同時(shí)依法依規(guī)對(duì)失信行為進(jìn)行懲戒，形成有效的約束。職責(zé)分工1.省級(jí)信用管理部門(mén)：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省失信行為聯(lián)合懲戒工作，制定相關(guān)政策制度，建立和完善信用信息共享平臺(tái)，指導(dǎo)、監(jiān)督各地各部門(mén)的失信行為聯(lián)合懲戒工作。2.市級(jí)信用管理部門(mén)：負(fù)責(zé)本地區(qū)失信行為聯(lián)合懲戒工作的組織實(shí)施，協(xié)調(diào)本地各部門(mén)之間的信用信息共享與聯(lián)合懲戒工作，指導(dǎo)縣級(jí)信用管理部門(mén)開(kāi)展相關(guān)工作。3.縣級(jí)信用管理部門(mén)：負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)失信行為聯(lián)合懲戒工作的具體落實(shí)，做好失信信息的采集、審核、報(bào)送等工作，配合上級(jí)部門(mén)和本地其他部門(mén)實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。4.各行業(yè)主管部門(mén)：按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)失信行為的認(rèn)定、記錄、歸集和懲戒工作，制定本行業(yè)的失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和懲戒措施，與其他部門(mén)協(xié)同開(kāi)展聯(lián)合懲戒工作。5.其他有關(guān)部門(mén)和單位：在各自職責(zé)范圍內(nèi)，依法依規(guī)參與失信行為聯(lián)合懲戒工作，按照信用信息共享平臺(tái)提供的失信信息，對(duì)失信主體實(shí)施相應(yīng)的懲戒措施。失信行為認(rèn)定認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1.嚴(yán)重失信行為以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可、資質(zhì)資格的；存在逃稅、騙稅、抗稅等稅收違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重的；拖欠勞動(dòng)者工資，經(jīng)人力資源社會(huì)保障部門(mén)責(zé)令支付后仍不支付，且數(shù)額較大、情節(jié)嚴(yán)重的；在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域，存在偷排偷放、非法處置危險(xiǎn)廢物等嚴(yán)重環(huán)境違法行為的；發(fā)生重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故，或一年內(nèi)發(fā)生兩次以上較大生產(chǎn)安全責(zé)任事故的；食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)存在嚴(yán)重質(zhì)量安全問(wèn)題，受到吊銷(xiāo)許可證等嚴(yán)厲處罰的；惡意拖欠銀行貸款、信用卡透支等金融債務(wù)，經(jīng)金融機(jī)構(gòu)多次催收仍不償還，且數(shù)額較大的；存在商業(yè)欺詐、制假售假、非法集資等嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)違法行為，受到刑事處罰或行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重的；有履行能力而拒不履行生效法律文書(shū)確定的義務(wù)，被人民法院列入失信被執(zhí)行人名單的；其他法律法規(guī)和政策規(guī)定的嚴(yán)重失信行為。2.一般失信行為未按照規(guī)定履行相關(guān)行政許可、備案等手續(xù)，情節(jié)較輕的；違反稅收法律法規(guī)，存在一般稅收違法行為，但未達(dá)到嚴(yán)重失信標(biāo)準(zhǔn)的；未按時(shí)足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，經(jīng)責(zé)令改正后仍未改正的；在市場(chǎng)交易中，存在合同違約、虛假宣傳等一般性違法行為，受到行政處罰的；其他法律法規(guī)和政策規(guī)定的一般失信行為。認(rèn)定程序1.信息采集：各行業(yè)主管部門(mén)、執(zhí)法機(jī)關(guān)等通過(guò)日常監(jiān)管、執(zhí)法檢查、投訴舉報(bào)等途徑，收集失信主體的相關(guān)信息，包括失信行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、涉及金額等。2.信息審核：對(duì)采集到的失信信息進(jìn)行審核，核實(shí)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。審核過(guò)程中，應(yīng)聽(tīng)取失信主體的陳述和申辯，保障其合法權(quán)益。3.失信認(rèn)定：經(jīng)審核無(wú)誤的失信信息，按照本辦法規(guī)定的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，確定為嚴(yán)重失信行為或一般失信行為，并予以記錄。異議處理1.提出異議：失信主體對(duì)失信行為認(rèn)定結(jié)果有異議的，可以自收到認(rèn)定結(jié)果之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向作出認(rèn)定的部門(mén)或單位提出書(shū)面異議申請(qǐng)，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.異議處理：受理異議的部門(mén)或單位應(yīng)在收到異議申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并將核實(shí)結(jié)果書(shū)面告知異議申請(qǐng)人。經(jīng)核實(shí)，異議成立的，應(yīng)及時(shí)更正失信信息；異議不成立的，應(yīng)向異議申請(qǐng)人說(shuō)明理由。失信信息記錄與歸集記錄內(nèi)容失信信息應(yīng)包括失信主體的基本信息、失信行為信息、失信行為認(rèn)定部門(mén)或單位、認(rèn)定日期等內(nèi)容。其中，基本信息包括名稱(chēng)（姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、聯(lián)系方式等；失信行為信息應(yīng)詳細(xì)描述失信行為的具體情況。記錄期限1.嚴(yán)重失信行為：記錄期限為[X]年，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。2.一般失信行為：記錄期限為[X]年。歸集方式1.信息共享平臺(tái)：各行業(yè)主管部門(mén)、執(zhí)法機(jī)關(guān)等應(yīng)按照規(guī)定的格式和標(biāo)準(zhǔn)，將認(rèn)定的失信信息及時(shí)推送至省級(jí)信用信息共享平臺(tái)。2.數(shù)據(jù)交換：通過(guò)數(shù)據(jù)接口、文件交換等方式，實(shí)現(xiàn)與其他部門(mén)和單位之間的失信信息共享與交換，確保失信信息在各部門(mén)之間的順暢流通。失信信息公開(kāi)公開(kāi)渠道1.信用信息共享平臺(tái)：省級(jí)信用信息共享平臺(tái)應(yīng)設(shè)立失信信息公開(kāi)專(zhuān)欄，集中公開(kāi)全省范圍內(nèi)的失信主體名單及相關(guān)失信信息。2.政府網(wǎng)站：各級(jí)政府部門(mén)網(wǎng)站應(yīng)鏈接信用信息共享平臺(tái)的失信信息公開(kāi)專(zhuān)欄，方便社會(huì)公眾查詢(xún)。3.其他媒體：通過(guò)報(bào)紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)媒體等渠道，對(duì)失信主體名單及典型失信案例進(jìn)行公開(kāi)曝光，提高社會(huì)關(guān)注度。公開(kāi)內(nèi)容1.基本信息：包括失信主體的名稱(chēng)（姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、聯(lián)系方式等。2.失信行為信息：詳細(xì)描述失信行為的具體情況、認(rèn)定部門(mén)或單位、認(rèn)定日期等。3.懲戒措施：公開(kāi)對(duì)失信主體實(shí)施的聯(lián)合懲戒措施及相關(guān)依據(jù)。不予公開(kāi)情形1.涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信息：按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不予公開(kāi)。但經(jīng)權(quán)利人同意公開(kāi)或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不公開(kāi)可能對(duì)公共利益造成重大影響的涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的失信信息，可以予以公開(kāi)。2.法律法規(guī)規(guī)定的其他不予公開(kāi)情形：如在失信信息認(rèn)定過(guò)程中，存在程序違法等不符合公開(kāi)條件的情況，不予公開(kāi)。聯(lián)合懲戒措施懲戒措施分類(lèi)1.行政性懲戒限制或禁止失信主體從事相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入、資質(zhì)資格申請(qǐng)等活動(dòng)；對(duì)失信主體在行政管理中實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，增加檢查頻次；限制失信主體享受政府優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼等；其他法律法規(guī)和政策規(guī)定的行政性懲戒措施。2.市場(chǎng)性懲戒引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)失信主體審慎授信，限制融資額度和利率優(yōu)惠；限制失信主體參與政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓等市場(chǎng)交易活動(dòng)；對(duì)失信主體在行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)等組織中的會(huì)員資格進(jìn)行限制或取消；其他市場(chǎng)主體對(duì)失信主體采取的市場(chǎng)性懲戒措施。3.社會(huì)性懲戒通過(guò)媒體曝光、網(wǎng)絡(luò)公示等方式，對(duì)失信主體進(jìn)行社會(huì)輿論監(jiān)督；限制失信主體乘坐飛機(jī)、列車(chē)軟臥、高鐵等交通工具，限制入住星級(jí)酒店等高消費(fèi)行為；對(duì)失信主體的子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校進(jìn)行限制；其他社會(huì)公眾對(duì)失信主體采取的社會(huì)性懲戒措施。具體懲戒措施1.對(duì)嚴(yán)重失信主體的懲戒市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在辦理市場(chǎng)主體登記注冊(cè)時(shí)，對(duì)失信主體進(jìn)行重點(diǎn)審查，限制其擔(dān)任企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等職務(wù)；稅務(wù)部門(mén)將嚴(yán)重失信主體列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理，依法嚴(yán)格稅收征管；人力資源社會(huì)保障部門(mén)對(duì)嚴(yán)重失信主體在評(píng)先評(píng)優(yōu)、職稱(chēng)評(píng)定等方面予以限制；交通運(yùn)輸部門(mén)限制嚴(yán)重失信主體從事道路客運(yùn)、水路運(yùn)輸?shù)冉?jīng)營(yíng)活動(dòng)；人民銀行將嚴(yán)重失信主體納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，供金融機(jī)構(gòu)在融資授信、信貸審批等業(yè)務(wù)中查詢(xún)使用；其他行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)各自職責(zé)，對(duì)嚴(yán)重失信主體實(shí)施相應(yīng)的聯(lián)合懲戒措施。2.對(duì)一般失信主體的懲戒行業(yè)主管部門(mén)在日常監(jiān)管中，對(duì)一般失信主體適當(dāng)增加檢查頻次，加強(qiáng)對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理；金融機(jī)構(gòu)在授信時(shí)，對(duì)一般失信主體予以審慎評(píng)估，適當(dāng)控制融資額度；其他部門(mén)和單位根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)一般失信主體采取相應(yīng)的懲戒措施，督促其及時(shí)糾正失信行為。信用修復(fù)修復(fù)條件1.主動(dòng)糾正：失信主體在失信行為發(fā)生后，能夠主動(dòng)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，及時(shí)采取有效措施糾正失信行為，消除不良影響。2.履行義務(wù)：按照法律法規(guī)和相關(guān)約定，全面履行生效法律文書(shū)確定的義務(wù)或完成其他應(yīng)履行的責(zé)任。3.接受教育：參加相關(guān)部門(mén)組織的信用修復(fù)培訓(xùn)或?qū)W習(xí)活動(dòng)，增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)，了解信用管理知識(shí)。修復(fù)程序1.提出申請(qǐng)：失信主體符合信用修復(fù)條件的，可以向作出失信行為認(rèn)定的部門(mén)或單位提出信用修復(fù)申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料，如整改報(bào)告、履行義務(wù)證明、培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄等。2.審核評(píng)估：受理申請(qǐng)的部門(mén)或單位應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并根據(jù)失信行為的性質(zhì)、情節(jié)、影響等因素，對(duì)失信主體的信用修復(fù)情況進(jìn)行評(píng)估。3.修復(fù)決定：經(jīng)審核評(píng)估，認(rèn)為失信主體符合信用修復(fù)條件的，作出同意信用修復(fù)的決定，并在省級(jí)信用信息共享平臺(tái)上對(duì)失信信息進(jìn)行標(biāo)注或刪除；不符合信用修復(fù)條件的，應(yīng)向失信主體說(shuō)明理由。修復(fù)效果1.同意信用修復(fù)的失信主體，其失信信息不再作為聯(lián)合懲戒的依據(jù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。2.信用修復(fù)后的失信主體，在后續(xù)的信用評(píng)價(jià)中，可根據(jù)其信用修復(fù)情況和實(shí)際表現(xiàn)，重新獲得相應(yīng)的信用等級(jí)和評(píng)價(jià)結(jié)果。監(jiān)督管理監(jiān)督檢查1.各級(jí)信用管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)本地區(qū)的失信行為聯(lián)合懲戒工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查失信信息的認(rèn)定、記錄、歸集、公開(kāi)、懲戒及信用修復(fù)等環(huán)節(jié)是否依法依規(guī)進(jìn)行。2.各行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)失信行為聯(lián)合