境外券商管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)對(duì)境外券商的監(jiān)督管理，規(guī)范境外券商在境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在境外注冊(cè)并從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）許可，在境內(nèi)開展證券業(yè)務(wù)的券商（以下簡稱“境外券商”）。（三）基本原則境外券商在境內(nèi)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守中國法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平公正的原則，履行反洗錢、反恐怖主義融資和反逃稅義務(wù)，保障客戶合法權(quán)益，維護(hù)市場穩(wěn)定。二、設(shè)立與審批（一）設(shè)立條件1.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，合規(guī)運(yùn)營記錄良好。2.具備與開展境內(nèi)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)設(shè)施。3.財(cái)務(wù)狀況良好，最近[X]年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。4.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（二）申請(qǐng)材料境外券商申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：1.申請(qǐng)書，載明申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)開展業(yè)務(wù)的范圍等。2.公司注冊(cè)地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意其在中國境內(nèi)開展業(yè)務(wù)的意見。3.公司章程、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。4.公司高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、從業(yè)資格證書復(fù)印件。5.內(nèi)部控制制度和合規(guī)管理制度文本。6.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)的說明。7.財(cái)務(wù)狀況報(bào)告，包括經(jīng)審計(jì)的最近[X]年財(cái)務(wù)報(bào)表。8.中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。（三）審批程序1.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)材料后，進(jìn)行形式審查。符合要求的，予以受理；不符合要求的，通知申請(qǐng)人補(bǔ)充或更正。2.受理申請(qǐng)后，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，并可以根據(jù)需要進(jìn)行實(shí)地核查。3.經(jīng)審查，符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)決定，頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證；不符合條件的，作出不予批準(zhǔn)的決定，并書面說明理由。三、業(yè)務(wù)范圍與規(guī)則（一）業(yè)務(wù)范圍境外券商在境內(nèi)可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)：1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，代理買賣境內(nèi)證券。2.投資銀行業(yè)務(wù)，包括承銷與保薦、財(cái)務(wù)顧問等。3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。4.證券自營業(yè)務(wù)，但應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于自營業(yè)務(wù)的規(guī)定。5.中國證監(jiān)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù)。（二）業(yè)務(wù)規(guī)則1.境外券商應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制定并公開業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，保障客戶知情權(quán)。2.開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。3.從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券發(fā)行承銷、保薦等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。4.開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行職責(zé)，保障客戶資產(chǎn)安全，不得挪用客戶資產(chǎn)。5.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。6.境外券商應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、客戶資金保護(hù)等制度，防范客戶信息泄露和客戶資金被挪用風(fēng)險(xiǎn)。四、客戶權(quán)益保護(hù)（一）客戶資金保護(hù)1.境外券商應(yīng)當(dāng)將客戶資金存放在獨(dú)立的第三方存管機(jī)構(gòu)，確?？蛻糍Y金與自有資金分離。2.存管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行客戶資金存管職責(zé)，保障客戶資金安全。3.境外券商不得挪用客戶資金，不得以任何形式侵占客戶資金。（二）客戶信息保護(hù)1.境外券商應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信息管理制度，對(duì)客戶信息嚴(yán)格保密。2.收集、使用客戶信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，明示收集、使用信息的目的、方式和范圍，并經(jīng)客戶同意。3.不得泄露、出售或者非法向他人提供客戶信息。（三）投訴處理機(jī)制1.境外券商應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，設(shè)立專門的投訴處理部門或者崗位。2.及時(shí)處理客戶投訴，自接到投訴之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。3.對(duì)客戶投訴事項(xiàng)進(jìn)行記錄、調(diào)查、處理，并將處理結(jié)果及時(shí)告知客戶。五、監(jiān)督管理（一）定期報(bào)告制度境外券商應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期報(bào)送業(yè)務(wù)開展情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等報(bào)告。（二）現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)境外券商進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、客戶權(quán)益保護(hù)情況等。境外券商應(yīng)當(dāng)配合檢查，提供相關(guān)資料和信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警中國證監(jiān)會(huì)建立境外券商風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警機(jī)制，對(duì)境外券商的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和評(píng)估。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，及時(shí)采取措施進(jìn)行預(yù)警和處置。（四）違法違規(guī)處理境外券商違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)許可等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。六、跨境監(jiān)管合作（一）與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制中國證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的跨境監(jiān)管合作，建立信息共享、監(jiān)管協(xié)作等機(jī)制。通過跨境監(jiān)管合作，共同打擊跨境證券違法違規(guī)行為，維護(hù)證券市場秩序。（二）跨境監(jiān)管信息交流1.中國證監(jiān)會(huì)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行信息交流，及時(shí)通報(bào)境外券商在境內(nèi)外的業(yè)務(wù)活動(dòng)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況