履約評(píng)估管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織合同履約管理，確保合同全面、有效履行，維護(hù)公司/組織合法權(quán)益，提高公司/組織經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織簽訂的各類合同（包括但不限于買賣合同、服務(wù)合同、建設(shè)工程合同等）的履約評(píng)估管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同履約評(píng)估管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面評(píng)估原則：對(duì)合同履約的全過程進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)估，包括合同簽訂、履行過程、履行結(jié)果等方面。3.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，客觀、公正地評(píng)價(jià)合同履約情況，確保評(píng)估結(jié)果真實(shí)可靠。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)合同履行情況及時(shí)進(jìn)行跟蹤評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施加以解決，實(shí)現(xiàn)合同履約的動(dòng)態(tài)管理。二、履約評(píng)估職責(zé)分工（一）合同管理部門1.負(fù)責(zé)制定合同履約評(píng)估計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.收集、整理合同履約相關(guān)資料，建立合同履約檔案。3.對(duì)合同履約情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議。4.組織召開合同履約評(píng)估會(huì)議，匯總評(píng)估結(jié)果，撰寫評(píng)估報(bào)告。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門合同的履行工作，按照合同約定按時(shí)、按質(zhì)、按量完成合同義務(wù)。2.配合合同管理部門開展合同履約評(píng)估工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。3.根據(jù)合同履約評(píng)估結(jié)果，制定改進(jìn)措施，加強(qiáng)合同履行管理。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核合同執(zhí)行過程中的財(cái)務(wù)收支情況，確保資金使用合規(guī)、合理。2.提供合同履行過程中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，協(xié)助合同管理部門進(jìn)行履約評(píng)估。（四）審計(jì)部門1.對(duì)合同履約情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同履行的真實(shí)性、合法性和效益性。2.對(duì)合同履約評(píng)估工作進(jìn)行審計(jì)，確保評(píng)估過程公正、透明，評(píng)估結(jié)果真實(shí)可靠。三、履約評(píng)估內(nèi)容（一）合同簽訂情況評(píng)估1.合同主體資格審查情況，包括對(duì)方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等。2.合同條款的完整性和準(zhǔn)確性，包括合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式、違約責(zé)任等條款。3.合同簽訂程序的合規(guī)性，包括合同的審批、簽訂、蓋章等環(huán)節(jié)是否符合公司/組織規(guī)定。（二）合同履行過程評(píng)估1.合同執(zhí)行情況，包括是否按照合同約定按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。2.合同變更情況，包括合同變更的原因、程序、內(nèi)容等是否符合法律法規(guī)和合同約定。3.合同糾紛處理情況，包括合同糾紛的發(fā)生原因、處理方式、處理結(jié)果等。（三）合同履行結(jié)果評(píng)估1.合同目標(biāo)完成情況，包括合同約定的各項(xiàng)指標(biāo)是否完成。2.經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估，包括合同履行對(duì)公司/組織經(jīng)濟(jì)效益的影響，如銷售收入、利潤、成本等。3.社會(huì)效益評(píng)估，包括合同履行對(duì)社會(huì)公共利益的影響，如環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、社會(huì)責(zé)任等。四、履約評(píng)估流程（一）評(píng)估準(zhǔn)備1.合同管理部門根據(jù)合同簽訂和履行情況，制定合同履約評(píng)估計(jì)劃，明確評(píng)估的范圍、內(nèi)容、方法、時(shí)間安排等。2.合同管理部門向業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門發(fā)送合同履約評(píng)估通知，要求各部門按照評(píng)估計(jì)劃提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。（二）資料收集1.業(yè)務(wù)部門提供合同履行過程中的相關(guān)資料，如合同執(zhí)行記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等。2.財(cái)務(wù)部門提供合同執(zhí)行過程中的財(cái)務(wù)收支情況，如資金使用明細(xì)、財(cái)務(wù)報(bào)表等。3.審計(jì)部門提供對(duì)合同履約情況的審計(jì)報(bào)告。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查1.合同管理部門根據(jù)需要，對(duì)合同履行現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地檢查，了解合同履行情況。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查人員應(yīng)填寫現(xiàn)場(chǎng)檢查表，記錄檢查情況，并由被檢查單位簽字確認(rèn)。（四）數(shù)據(jù)分析1.合同管理部門對(duì)收集到的資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析，運(yùn)用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法對(duì)合同履約情況進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估方法可包括定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方式，如采用評(píng)分法、指標(biāo)分析法等。（五）撰寫報(bào)告1.合同管理部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果，撰寫合同履約評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括評(píng)估的基本情況、評(píng)估結(jié)果、存在問題及改進(jìn)建議等內(nèi)容。2.評(píng)估報(bào)告應(yīng)經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批。（六）結(jié)果反饋1.合同管理部門將合同履約評(píng)估報(bào)告反饋給業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門，要求各部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定改進(jìn)措施。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)針對(duì)存在的問題，制定具體的整改方案，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改情況反饋給合同管理部門。（七）跟蹤復(fù)查1.合同管理部門對(duì)業(yè)務(wù)部門的整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到有效解決。2.跟蹤復(fù)查結(jié)果應(yīng)記錄在案，作為下次合同履約評(píng)估的參考依據(jù)。五、履約評(píng)估結(jié)果應(yīng)用（一）作為合同后續(xù)管理的依據(jù)1.根據(jù)合同履約評(píng)估結(jié)果，對(duì)合同履行情況良好的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)合同履行存在問題的部門和個(gè)人，要求其限期整改，并采取相應(yīng)的處罰措施。（二）作為績(jī)效考核的重要指標(biāo)1.將合同履約評(píng)估結(jié)果納入公司/組織績(jī)效考核體系，作為考核業(yè)務(wù)部門和個(gè)人工作業(yè)績(jī)的重要指標(biāo)。2.根據(jù)合同履約評(píng)估結(jié)果，對(duì)業(yè)務(wù)部門和個(gè)人的績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。（三）作為合同風(fēng)險(xiǎn)管理的參考1.通過對(duì)合同履約評(píng)估結(jié)果的分析，總結(jié)合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為合同風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。2.針對(duì)合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)。六、履約評(píng)估檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.合同履約評(píng)估計(jì)劃、通知、報(bào)告等相關(guān)文件。2.合同簽訂、履行過程中的相關(guān)資料，如合同文本、執(zhí)行記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等。3.合同變更、糾紛處理的相關(guān)資料，如變更協(xié)議、糾紛處理記錄等。4.現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、數(shù)據(jù)分析報(bào)告等評(píng)估過程中的相關(guān)資料。（二）檔案整理1.合同管理部門應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)合同履約評(píng)估檔案進(jìn)行整理、分類、編號(hào)。2.檔案應(yīng)裝訂成冊(cè)，編制目錄，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.合同履約評(píng)估檔案應(yīng)妥善保管，保管期限按照公司/組織檔案管理規(guī)定執(zhí)行。2.檔案保管地點(diǎn)應(yīng)具備安全、防火、防潮、防蟲等條件，確保檔案的安全和完整。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同履約評(píng)估檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱