工程控制管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程控制管理，確保工程建設(shè)活動符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，提高公司工程管理水平，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有新建、改建、擴(kuò)建工程項目的控制管理活動，包括工程規(guī)劃、設(shè)計、施工、竣工驗收等全過程。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、政策方針以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保工程建設(shè)活動合法合規(guī)。2.質(zhì)量第一原則：牢固樹立質(zhì)量意識，強(qiáng)化質(zhì)量管理，確保工程質(zhì)量達(dá)到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)，滿足使用功能要求。3.安全至上原則：始終把安全放在首位，建立健全安全管理體系，落實安全責(zé)任，防范安全事故發(fā)生。4.科學(xué)管理原則：運用科學(xué)的管理方法和手段，合理配置資源，優(yōu)化工程流程，提高工程管理效率和效益。5.預(yù)防為主原則：加強(qiáng)工程全過程的風(fēng)險識別、評估和預(yù)防控制，將問題解決在萌芽狀態(tài)，避免事后整改帶來的損失。二、工程規(guī)劃控制（一）項目立項1.項目發(fā)起：各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程項目立項申請，詳細(xì)說明項目背景、目標(biāo)、規(guī)模、投資估算等內(nèi)容。2.可行性研究：由項目管理部門組織相關(guān)專業(yè)人員對項目進(jìn)行可行性研究，分析項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等，形成可行性研究報告。3.立項審批：可行性研究報告經(jīng)公司內(nèi)部評審?fù)ㄟ^后，報公司決策層審批。決策層根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、資源狀況等因素，決定項目是否立項。（二）規(guī)劃設(shè)計1.設(shè)計單位選擇：通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判等方式，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位承擔(dān)工程項目設(shè)計任務(wù)。2.設(shè)計要求明確：項目管理部門向設(shè)計單位提供詳細(xì)的設(shè)計任務(wù)書，明確項目的功能要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度要求等設(shè)計條件。3.設(shè)計過程管理：項目管理部門定期與設(shè)計單位溝通，了解設(shè)計進(jìn)度和質(zhì)量情況，及時解決設(shè)計過程中出現(xiàn)的問題。對重大設(shè)計變更，需組織相關(guān)部門進(jìn)行論證和審批。4.設(shè)計審查：設(shè)計文件完成后，組織內(nèi)部相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審查，提出審查意見，設(shè)計單位根據(jù)審查意見進(jìn)行修改完善。審查通過后的設(shè)計文件作為工程施工的依據(jù)。三、工程施工控制（一）施工單位選擇1.招標(biāo)采購：按照公司招標(biāo)管理規(guī)定，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等方式選擇具備相應(yīng)資質(zhì)、信譽(yù)良好、業(yè)績突出的施工單位。2.合同簽訂：與選定的施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度要求、價款支付方式等條款。（二）施工組織設(shè)計1.編制要求：施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點、施工條件和合同要求，編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計，包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。2.審核批準(zhǔn)：施工組織設(shè)計編制完成后，報項目管理部門審核，經(jīng)總工程師批準(zhǔn)后實施。（三）工程質(zhì)量控制1.質(zhì)量體系建立：施工單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，配備相應(yīng)的質(zhì)量管理人員，制定質(zhì)量管理制度和質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)。2.原材料及構(gòu)配件檢驗：施工單位應(yīng)對原材料、構(gòu)配件進(jìn)行嚴(yán)格檢驗，確保其質(zhì)量符合要求。未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的原材料、構(gòu)配件不得用于工程建設(shè)。3.施工過程質(zhì)量控制：施工單位應(yīng)按照施工規(guī)范和設(shè)計要求進(jìn)行施工，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢驗制度，對每道工序進(jìn)行質(zhì)量檢驗，合格后方可進(jìn)行下一道工序。項目管理部門應(yīng)加強(qiáng)對施工過程的質(zhì)量監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求施工單位整改。4.質(zhì)量驗收：工程施工完成后，施工單位應(yīng)進(jìn)行自檢，自檢合格后向項目管理部門提交工程竣工報告。項目管理部門組織相關(guān)部門和單位進(jìn)行工程質(zhì)量驗收，驗收合格后方可交付使用。（四）工程安全控制1.安全管理體系建立：施工單位應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理體系，配備專職安全管理人員，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。2.安全教育培訓(xùn)：施工單位應(yīng)對所有施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和操作技能。未經(jīng)安全教育培訓(xùn)合格的人員不得上崗作業(yè)。3.安全措施落實：施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點和施工環(huán)境，采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施，如設(shè)置安全警示標(biāo)志、防護(hù)圍欄、安全網(wǎng)等。對危險性較大的分部分項工程，應(yīng)編制專項施工方案，并組織專家進(jìn)行論證。4.安全檢查與隱患排查：項目管理部門應(yīng)定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，施工單位應(yīng)每天進(jìn)行安全巡查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)下達(dá)整改通知書，要求施工單位限期整改。5.安全事故處理：發(fā)生安全事故后，施工單位應(yīng)立即采取措施進(jìn)行救援，并及時報告項目管理部門和相關(guān)部門。項目管理部門應(yīng)組織相關(guān)單位進(jìn)行事故調(diào)查，分析事故原因，提出處理意見，防止事故再次發(fā)生。（五）工程進(jìn)度控制1.進(jìn)度計劃制定：施工單位應(yīng)根據(jù)合同工期要求，編制詳細(xì)的工程進(jìn)度計劃，明確各階段的工作任務(wù)、開始時間、完成時間和責(zé)任人。2.進(jìn)度跟蹤與監(jiān)控：項目管理部門應(yīng)定期對工程進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，對比實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度的差異，分析原因，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整。如發(fā)現(xiàn)實際進(jìn)度滯后，應(yīng)要求施工單位增加資源投入、優(yōu)化施工方案、合理調(diào)整工期等，確保工程按時完成。3.進(jìn)度協(xié)調(diào)與溝通：工程建設(shè)過程中，涉及多個部門和單位的協(xié)調(diào)配合。項目管理部門應(yīng)加強(qiáng)與各相關(guān)部門和單位的溝通協(xié)調(diào)，及時解決影響工程進(jìn)度的問題，為工程順利進(jìn)行創(chuàng)造良好的條件。四、工程變更控制（一）變更申請1.提出主體：在工程實施過程中，因各種原因需要對工程設(shè)計、施工方案、工程內(nèi)容等進(jìn)行變更的，由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方提出變更申請。2.申請內(nèi)容：變更申請應(yīng)詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等方面的影響，并提供相關(guān)的技術(shù)資料和圖紙。（二）變更審批1.初審：項目管理部門收到變更申請后，組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行初審，對變更的必要性、可行性、合理性進(jìn)行評估，提出初審意見。2.論證：對重大變更，項目管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證，充分聽取各方意見，形成論證報告。3.審批：變更申請經(jīng)初審和論證通過后，報公司決策層審批。決策層根據(jù)公司利益、工程實際情況等因素，決定是否批準(zhǔn)變更。（三）變更實施1.變更通知：變更申請批準(zhǔn)后，項目管理部門向相關(guān)單位下達(dá)變更通知，明確變更的內(nèi)容、要求和實施時間。2.變更執(zhí)行：施工單位按照變更通知的要求組織實施變更，監(jiān)理單位對變更實施過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保變更實施符合要求。3.變更費用調(diào)整：因變更引起的工程費用變化，按照合同約定進(jìn)行調(diào)整。項目管理部門應(yīng)及時審核變更費用，報公司財務(wù)部門進(jìn)行支付。五、工程竣工驗收控制（一）驗收準(zhǔn)備1.資料整理：施工單位在工程竣工后，應(yīng)及時整理工程技術(shù)資料、質(zhì)量保證資料、安全資料等，確保資料真實、完整、有效。2.自查整改：施工單位對工程進(jìn)行全面自查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改，確保工程質(zhì)量符合要求。3.申請驗收：施工單位完成自查整改后，向項目管理部門提交工程竣工驗收申請報告，并附相關(guān)資料。（二）驗收組織1.成立驗收小組：項目管理部門組織建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位等相關(guān)單位成立工程竣工驗收小組，明確驗收人員的職責(zé)分工。2.驗收內(nèi)容：驗收小組按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對工程的質(zhì)量、安全、功能、外觀等進(jìn)行全面檢查，審查工程竣工資料。3.驗收程序：驗收小組首先聽取施工單位的工程竣工報告，然后進(jìn)行現(xiàn)場檢查，最后召開驗收會議，形成驗收意見。（三）驗收備案1.備案申請：工程竣工驗收合格后，建設(shè)單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將工程竣工驗收報告和相關(guān)資料報建設(shè)行政主管部門備案。2.備案審查：建設(shè)行政主管部門對建設(shè)單位提交的備案資料進(jìn)行審查，對符合要求的予以備案，對不符合要求的責(zé)令建設(shè)單位限期整改。六、工程文檔管理（一）文檔分類1.前期文件：包括項目立項文件、可行性研究報告、環(huán)境影響評價報告、規(guī)劃設(shè)計文件等。2.施工過程文件：包括施工組織設(shè)計、施工圖紙會審記錄、技術(shù)交底記錄、工程變更文件、施工日志、質(zhì)量檢驗報告、安全檢查記錄等。3.竣工驗收文件：包括工程竣工報告、工程竣工驗收報告、工程質(zhì)量保修書、工程竣工資料等。4.其他文件：與工程建設(shè)相關(guān)的其他文件，如合同文件、會議紀(jì)要、往來信函等。（二）文檔收集與整理1.責(zé)任分工：明確各部門和單位在工程文檔收集與整理工作中的職責(zé)，確保文檔收集及時、完整。2.整理要求：按照文檔分類標(biāo)準(zhǔn)，對收集到的文檔進(jìn)行分類整理，編號歸檔，確保文檔整齊、規(guī)范。（三）文檔保管與利用1.保管期限：根據(jù)國家