工貿(mào)外包管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工貿(mào)外包業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范外包活動(dòng)，確保外包工作安全、高效、有序進(jìn)行，保障公司和員工的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及工貿(mào)外包的活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)加工、設(shè)備維修、物流配送、技術(shù)服務(wù)等外包業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)開(kāi)展。2.安全第一原則：將安全管理貫穿于外包業(yè)務(wù)全過(guò)程，保障員工生命安全和公司財(cái)產(chǎn)安全。3.質(zhì)量保障原則：明確外包服務(wù)質(zhì)量要求，確保外包工作成果符合公司業(yè)務(wù)需求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)外包業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。5.公平公正原則：在選擇外包商、簽訂合同及執(zhí)行過(guò)程中，遵循公平公正原則，維護(hù)公司和外包商的合法權(quán)益。二、外包商選擇與管理（一）外包商準(zhǔn)入條件1.資質(zhì)要求具有獨(dú)立法人資格，持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等相關(guān)證照。具備從事外包業(yè)務(wù)所需的專業(yè)資質(zhì)和許可證，如安全生產(chǎn)許可證、行業(yè)資質(zhì)證書(shū)等。2.業(yè)績(jī)與信譽(yù)近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，在行業(yè)內(nèi)具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。提供至少三個(gè)與本公司業(yè)務(wù)類似的成功案例，并能提供相關(guān)證明材料。3.人員與設(shè)備擁有與外包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員，人員配備合理，具備相應(yīng)的技能和經(jīng)驗(yàn)。具備完成外包業(yè)務(wù)所需的設(shè)備、工具和設(shè)施，設(shè)備完好率高，能夠滿足工作要求。4.管理能力建立健全質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)管理體系和環(huán)境保護(hù)管理體系，能夠有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)。具有完善的內(nèi)部管理制度，包括人員管理、財(cái)務(wù)管理、物資管理等，確保外包業(yè)務(wù)規(guī)范有序進(jìn)行。（二）外包商選擇程序1.需求調(diào)研：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，相關(guān)部門(mén)對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)研，明確外包業(yè)務(wù)的范圍、要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全要求等內(nèi)容。2.供應(yīng)商推薦：通過(guò)多種渠道收集外包商信息，如行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索、客戶推薦等，建立外包商信息庫(kù)。3.初步篩選：根據(jù)外包商準(zhǔn)入條件，對(duì)信息庫(kù)中的外包商進(jìn)行初步篩選，確定符合基本要求的外包商名單。4.實(shí)地考察：組織相關(guān)部門(mén)對(duì)初步篩選出的外包商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理水平、人員素質(zhì)、設(shè)備設(shè)施等情況，評(píng)估其是否具備承接外包業(yè)務(wù)的能力。5.綜合評(píng)估：成立評(píng)估小組，對(duì)外包商的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)、人員與設(shè)備、管理能力等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，按照評(píng)估得分進(jìn)行排序。6.合同談判與簽訂：根據(jù)綜合評(píng)估結(jié)果，選擇得分最高的外包商進(jìn)行合同談判，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任等條款，簽訂外包合同。（三）外包商日常管理1.建立檔案：為每個(gè)外包商建立檔案，記錄其基本信息、合同執(zhí)行情況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、安全事故等內(nèi)容，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。2.定期評(píng)估：每年對(duì)外包商進(jìn)行一次定期評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括外包業(yè)務(wù)完成情況、服務(wù)質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等方面，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定外包商的等級(jí)，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于不符合要求的外包商進(jìn)行警告、整改或終止合作。3.溝通協(xié)調(diào)：建立與外包商的定期溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)了解外包業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決存在的問(wèn)題，確保外包工作順利進(jìn)行。4.培訓(xùn)指導(dǎo)：根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，組織對(duì)外包商的員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和安全意識(shí)，確保外包工作符合公司要求。三、外包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司法律部門(mén)或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求起草外包合同，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：合同起草完成后，提交公司法律部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，審核重點(diǎn)包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面，確保合同合法有效、風(fēng)險(xiǎn)可控。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過(guò)的合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與外包商簽訂，合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)。（二）合同執(zhí)行與變更1.合同執(zhí)行：外包商應(yīng)按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間要求等履行義務(wù)，公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保合同順利執(zhí)行。2.合同變更：如因不可抗力、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因需要變更合同內(nèi)容的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議，變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（三）合同終止1.正常終止：合同期滿或雙方按照合同約定履行完各自的義務(wù)后，合同自然終止。2.提前終止：如因外包商嚴(yán)重違反合同約定、出現(xiàn)重大安全事故、服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)重不符合要求等原因，公司有權(quán)提前終止合同，并要求外包商承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.合同終止后的處理：合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算，清理債權(quán)債務(wù)，妥善處理相關(guān)事宜。四、外包業(yè)務(wù)安全管理（一）安全責(zé)任劃分1.公司責(zé)任：公司對(duì)外包業(yè)務(wù)的安全管理負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，應(yīng)制定外包業(yè)務(wù)安全管理制度，明確安全管理要求，提供必要的安全培訓(xùn)和指導(dǎo)，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行安全檢查和隱患排查，督促外包商整改安全隱患。2.外包商責(zé)任：外包商是外包業(yè)務(wù)安全管理的直接責(zé)任主體，應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)員工安全教育培訓(xùn)，配備必要的安全設(shè)施和勞動(dòng)防護(hù)用品，確保外包業(yè)務(wù)安全進(jìn)行。（二）安全培訓(xùn)與教育1.公司培訓(xùn)：公司應(yīng)組織對(duì)外包商的員工進(jìn)行入職前安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括公司安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急處置等方面，經(jīng)考試合格后方可上崗作業(yè)。2.外包商培訓(xùn)：外包商應(yīng)定期組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識(shí)和操作技能，培訓(xùn)記錄應(yīng)妥善保存。3.專項(xiàng)培訓(xùn)：對(duì)于涉及危險(xiǎn)作業(yè)、特種作業(yè)等外包業(yè)務(wù)，公司應(yīng)組織專項(xiàng)安全培訓(xùn)，確保外包商員工熟悉相關(guān)安全操作規(guī)程和應(yīng)急處置措施。（三）安全檢查與隱患排查1.定期檢查：公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括安全管理制度執(zhí)行情況、安全設(shè)施設(shè)備運(yùn)行情況、員工操作行為等方面，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知，要求外包商限期整改。2.隱患排查：外包商應(yīng)建立隱患排查治理制度，定期組織員工進(jìn)行隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患，對(duì)于重大安全隱患應(yīng)立即停止作業(yè)，采取有效的防范措施，并及時(shí)向公司報(bào)告。3.整改跟蹤：公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包商隱患整改情況的跟蹤檢查，確保隱患得到徹底整改，形成隱患排查治理閉環(huán)管理。（四）應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定：公司應(yīng)制定外包業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容，確保在突發(fā)安全事故時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。2.應(yīng)急演練：公司和外包商應(yīng)定期組織應(yīng)急演練，提高員工的應(yīng)急處置能力和協(xié)同配合能力，演練記錄應(yīng)妥善保存。3.應(yīng)急物資配備：外包商應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案要求，配備必要的應(yīng)急物資和設(shè)備，如滅火器、消防水帶、急救藥品等，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保應(yīng)急物資完好有效。五、外包業(yè)務(wù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.明確質(zhì)量要求：公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，制定明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工作流程標(biāo)準(zhǔn)等，確保外包工作成果符合公司要求。2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)溝通：在簽訂外包合同前，應(yīng)將質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)告知外包商，確保外包商清楚了解質(zhì)量要求，并在合同中明確約定質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法。（二）質(zhì)量控制措施1.過(guò)程監(jiān)控：公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)過(guò)程的監(jiān)控，定期對(duì)外包工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正質(zhì)量問(wèn)題。2.質(zhì)量檢驗(yàn)：外包業(yè)務(wù)完成后，公司應(yīng)按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可驗(yàn)收，對(duì)于檢驗(yàn)不合格的外包工作，應(yīng)要求外包商返工或采取其他補(bǔ)救措施，直至符合質(zhì)量要求。3.質(zhì)量反饋與改進(jìn)：公司應(yīng)建立質(zhì)量反饋機(jī)制，及時(shí)將外包業(yè)務(wù)質(zhì)量情況反饋給外包商，要求外包商分析原因，采取改進(jìn)措施，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。六、外包業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)管理（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制：公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，編制外包業(yè)務(wù)預(yù)算，明確預(yù)算項(xiàng)目、預(yù)算金額、預(yù)算執(zhí)行時(shí)間等內(nèi)容，確保外包業(yè)務(wù)費(fèi)用合理、可控。2.預(yù)算審核：外包業(yè)務(wù)預(yù)算編制完成后，提交公司財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核，審核重點(diǎn)包括預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性等方面，確保預(yù)算符合公司財(cái)務(wù)管理制度要求。3.預(yù)算執(zhí)行：公司應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行外包業(yè)務(wù)費(fèi)用，加強(qiáng)對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。（二）費(fèi)用結(jié)算1.結(jié)算依據(jù)：外包業(yè)務(wù)費(fèi)用結(jié)算應(yīng)依據(jù)合同約定和實(shí)際完成工作量進(jìn)行，結(jié)算時(shí)應(yīng)提供相關(guān)的證明材料，如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等。2.結(jié)算流程：外包商按照合同約定提交費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)，公司相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后提交財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行結(jié)算，財(cái)務(wù)部門(mén)按照合同約定支付外包業(yè)務(wù)費(fèi)用。3.費(fèi)用支付：公司應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付外包業(yè)務(wù)費(fèi)用，不得無(wú)故拖欠外包商款項(xiàng)，確保外包商的合法權(quán)益。（三）財(cái)務(wù)審計(jì)1.定期審計(jì)：公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)外包業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括費(fèi)用支出的合理性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性等方面，確保外包業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.專項(xiàng)審計(jì)：對(duì)于重大外包項(xiàng)目或存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的外包業(yè)務(wù)，公司應(yīng)組織專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)，深入分析財(cái)務(wù)狀況，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問(wèn)題，確保外包業(yè)務(wù)規(guī)范有序進(jìn)行。2.外部監(jiān)督：公司應(yīng)積極接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問(wèn)題，不斷提高外包業(yè)務(wù)管理水平。（二）考核制度1.考核指標(biāo)：制定外包業(yè)務(wù)考核指標(biāo)體系，包括