外資股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司外資股權(quán)管理，保障公司合法合規(guī)運營，維護股東權(quán)益，促進公司健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司涉及外資股權(quán)的所有活動，包括但不限于外資股權(quán)的取得、持有、轉(zhuǎn)讓、變更等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策，確保外資股權(quán)管理活動合法合規(guī)。2.保護股東權(quán)益原則充分保護股東的合法權(quán)益，保障股東在公司中的利益不受侵害。3.透明公正原則外資股權(quán)管理過程應(yīng)公開、透明、公正，確保各方知情權(quán)和參與權(quán)。4.風(fēng)險控制原則有效識別、評估和控制外資股權(quán)管理過程中的各類風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運營。二、外資股權(quán)的界定與分類（一）外資股權(quán)的界定外資股權(quán)是指外國投資者直接或間接持有的公司股權(quán)。外國投資者包括外國的自然人、法人和其他組織。（二）外資股權(quán)的分類1.直接外資股權(quán)外國投資者直接持有公司的股權(quán)。2.間接外資股權(quán)外國投資者通過在中國境內(nèi)設(shè)立的外商投資企業(yè)或其他投資主體間接持有公司的股權(quán)。三、外資股權(quán)的取得（一）投資方式1.新設(shè)投資外國投資者與境內(nèi)投資者共同出資設(shè)立新的公司，取得公司股權(quán)。2.增資擴股公司原有股東同意外國投資者對公司進行增資，外國投資者取得相應(yīng)股權(quán)。3.股權(quán)受讓外國投資者從公司現(xiàn)有股東處受讓股權(quán)，成為公司股東。（二）審批程序1.新設(shè)投資和增資擴股（1）項目申請外國投資者或境內(nèi)投資者向商務(wù)主管部門提交項目申請報告，包括項目基本情況、投資規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。（2）審批機關(guān)受理商務(wù)主管部門對申請報告進行審核，符合要求的予以受理。（3）審批商務(wù)主管部門根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)規(guī)定，對項目進行審批。涉及限制類或禁止類行業(yè)的，需嚴(yán)格按照規(guī)定審批。（4）領(lǐng)取批準(zhǔn)證書經(jīng)審批通過后，投資者領(lǐng)取外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。2.股權(quán)受讓（1）轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓價格、支付方式、股權(quán)交割時間等條款。（2）審批申請轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同向商務(wù)主管部門提交股權(quán)變更申請，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司董事會決議等文件。（3）審批機關(guān)受理與審批商務(wù)主管部門對申請進行審核，符合規(guī)定的予以批準(zhǔn)。（4）辦理變更登記公司憑商務(wù)主管部門的批準(zhǔn)文件，向工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。（三）出資要求1.出資方式外國投資者可以用貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等作價出資。以實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)作價出資的，其作價由中外投資各方按照公平合理的原則協(xié)商確定，或者聘請中外投資各方同意的第三者評定。2.出資期限外國投資者應(yīng)按照合同、章程規(guī)定的出資期限足額繳納出資。逾期未繳或未足額繳納的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。四、外資股權(quán)的持有（一）股東權(quán)利與義務(wù)1.股東權(quán)利（1）出席股東會會議，按照出資比例行使表決權(quán)。（2）選舉和被選舉為公司董事、監(jiān)事。（3）查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。（4）按照出資比例分取紅利。（5）公司終止后，依法分得公司剩余財產(chǎn)。2.股東義務(wù)（1）遵守公司章程。（2）按時足額繳納出資。（3）不得抽逃出資。（4）保守公司商業(yè)秘密。（二）股權(quán)登記與管理1.股權(quán)登記公司應(yīng)建立健全股權(quán)登記制度，對股東的姓名或名稱、出資額、出資方式、出資時間等信息進行詳細(xì)登記。2.股權(quán)管理公司應(yīng)定期對股東名冊進行更新，確保股權(quán)信息的準(zhǔn)確性。同時，應(yīng)加強對股東權(quán)益的保護，及時處理股東的投訴和建議。（三）股權(quán)質(zhì)押1.質(zhì)押條件外國投資者以其持有的公司股權(quán)質(zhì)押的，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)公司其他股東同意。2.質(zhì)押程序（1）簽訂質(zhì)押合同出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同，明確質(zhì)押股權(quán)的數(shù)量、價值、質(zhì)押期限等條款。（2）辦理質(zhì)押登記質(zhì)押合同簽訂后，出質(zhì)人應(yīng)向工商行政管理部門辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。（3）通知公司出質(zhì)人應(yīng)將股權(quán)質(zhì)押情況及時通知公司，并在公司股東名冊上予以記載。五、外資股權(quán)的轉(zhuǎn)讓（一）轉(zhuǎn)讓條件1.經(jīng)公司其他股東過半數(shù)同意。2.不違反法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。3.不存在股權(quán)爭議或其他糾紛。（二）轉(zhuǎn)讓程序1.轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2.公司召開股東會會議，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項進行審議，并形成決議。3.轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同向商務(wù)主管部門提交股權(quán)變更申請，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司股東會決議等文件。4.商務(wù)主管部門對申請進行審核，符合規(guī)定的予以批準(zhǔn)。5.公司憑商務(wù)主管部門的批準(zhǔn)文件，向工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。（三）優(yōu)先購買權(quán)1.其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。2.優(yōu)先購買權(quán)的行使其他股東應(yīng)在接到通知后的規(guī)定期限內(nèi)，明確表示是否行使優(yōu)先購買權(quán)。逾期未表示的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。六、外資股權(quán)的變更（一）變更情形1.股東名稱或姓名變更。2.出資額變更。3.出資方式變更。4.股權(quán)比例變更。5.其他導(dǎo)致外資股權(quán)發(fā)生變更的情形。（二）變更程序1.公司向商務(wù)主管部門提交股權(quán)變更申請，包括變更事項說明、相關(guān)證明文件等。2.商務(wù)主管部門對申請進行審核，符合規(guī)定的予以批準(zhǔn)。3.公司憑商務(wù)主管部門的批準(zhǔn)文件，向工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。七、外資股權(quán)的退出（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓外國投資者將其持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者。2.公司回購公司按照公司章程的規(guī)定，回購?fù)鈬顿Y者的股權(quán)。3.清算退出公司因解散、清算等原因，外國投資者依法分得公司剩余財產(chǎn)后退出。（二）退出程序1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出按照本辦法第五章“外資股權(quán)的轉(zhuǎn)讓”的程序辦理。2.公司回購?fù)顺觯?）公司董事會提出回購方案，經(jīng)股東會會議審議通過。（2）公司與外國投資者簽訂回購協(xié)議，明確回購價格、支付方式等條款。（3）公司按照協(xié)議約定支付回購款，并辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。3.清算退出（1）公司依法進行清算，成立清算組。（2）清算組通知債權(quán)人，并在報紙上公告。（3）清算組清理公司財產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單。（4）按照法定順序清償債務(wù)后，對剩余財產(chǎn)進行分配，外國投資者依法分得相應(yīng)財產(chǎn)。（5）公司辦理注銷登記手續(xù)。八、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對公司外資股權(quán)管理活動的監(jiān)督檢查。2.審計部門定期對公司外資股權(quán)管理情況進行審計，確保管理活動合法合規(guī)。（二）外部監(jiān)督1.商務(wù)主管部門、工商行政管理部門等相關(guān)部門依法對公司外資股權(quán)管理活動進行監(jiān)督檢查。2.公司應(yīng)積極配合相關(guān)部門的