委外業(yè)務(wù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司委外業(yè)務(wù)管理，規(guī)范委外業(yè)務(wù)流程，防范委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高委外業(yè)務(wù)質(zhì)量和效率，確保公司業(yè)務(wù)的順利開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有委外業(yè)務(wù)活動，包括但不限于生產(chǎn)加工委外、服務(wù)外包委外、技術(shù)研發(fā)委外等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：委外業(yè)務(wù)活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)的合法性和合規(guī)性。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對委外業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，確保公司利益不受損害。3.擇優(yōu)選擇原則：在選擇委外供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、能力、價(jià)格等因素，擇優(yōu)選擇合作伙伴。4.監(jiān)督管理原則：建立健全委外業(yè)務(wù)監(jiān)督管理機(jī)制，加強(qiáng)對委外業(yè)務(wù)全過程的監(jiān)督和管理，確保業(yè)務(wù)按合同要求執(zhí)行。二、委外業(yè)務(wù)流程（一）需求提出1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出委外業(yè)務(wù)需求，填寫《委外業(yè)務(wù)需求申請表》，詳細(xì)說明委外業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.《委外業(yè)務(wù)需求申請表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）供應(yīng)商選擇1.采購部門根據(jù)業(yè)務(wù)部門提交的委外業(yè)務(wù)需求，制定供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)和采購方案。2.通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，建立供應(yīng)商名錄。3.對供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，評估供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制等方面，確定入圍供應(yīng)商名單。4.組織相關(guān)部門對入圍供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解供應(yīng)商的實(shí)際情況，包括生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程、人員管理等。5.根據(jù)實(shí)地考察結(jié)果，綜合評估供應(yīng)商的綜合實(shí)力，選擇合適的供應(yīng)商作為委外業(yè)務(wù)合作伙伴，并簽訂《委外業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。（三）合同簽訂1.采購部門根據(jù)與供應(yīng)商協(xié)商確定的合同條款，起草《委外業(yè)務(wù)合同》。2.《委外業(yè)務(wù)合同》應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括委外業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、價(jià)格、交付時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等。3.《委外業(yè)務(wù)合同》經(jīng)公司法律部門審核后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂《委外業(yè)務(wù)合同》。（四）業(yè)務(wù)執(zhí)行1.供應(yīng)商按照《委外業(yè)務(wù)合同》的要求組織生產(chǎn)或提供服務(wù)，公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對委外業(yè)務(wù)執(zhí)行過程進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。2.業(yè)務(wù)部門定期與供應(yīng)商溝通，了解業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.供應(yīng)商應(yīng)建立健全質(zhì)量控制體系，確保委外業(yè)務(wù)的質(zhì)量符合合同要求。公司質(zhì)量部門有權(quán)對委外業(yè)務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行抽檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求供應(yīng)商整改。（五）驗(yàn)收結(jié)算1.委外業(yè)務(wù)完成后，供應(yīng)商應(yīng)向公司提交《委外業(yè)務(wù)驗(yàn)收申請》，并提供相關(guān)的驗(yàn)收資料。2.公司業(yè)務(wù)部門組織相關(guān)部門對委外業(yè)務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括業(yè)務(wù)質(zhì)量、交付時(shí)間、數(shù)量等。3.驗(yàn)收合格后，業(yè)務(wù)部門填寫《委外業(yè)務(wù)驗(yàn)收報(bào)告》，經(jīng)相關(guān)部門簽字確認(rèn)后，作為結(jié)算依據(jù)。4.財(cái)務(wù)部門根據(jù)《委外業(yè)務(wù)合同》和《委外業(yè)務(wù)驗(yàn)收報(bào)告》，辦理付款手續(xù)。三、委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.建立委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，定期對委外業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，識別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。2.對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類整理，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對于高風(fēng)險(xiǎn)的委外業(yè)務(wù)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如終止合作或更換供應(yīng)商；對于中風(fēng)險(xiǎn)的委外業(yè)務(wù)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)監(jiān)督管理、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等；對于低風(fēng)險(xiǎn)的委外業(yè)務(wù)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，但應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。四、委外業(yè)務(wù)監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對委外業(yè)務(wù)執(zhí)行過程進(jìn)行日常監(jiān)督，定期檢查供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促供應(yīng)商整改。2.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對委外業(yè)務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行抽檢，確保委外業(yè)務(wù)的質(zhì)量符合合同要求。（二）定期評估1.采購部門定期對委外業(yè)務(wù)進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的表現(xiàn)、業(yè)務(wù)質(zhì)量、成本控制、交付時(shí)間等。2.根據(jù)評估結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或終止合作。（三）投訴處理1.建立委外業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制，接受公司內(nèi)部員工和外部客戶對委外業(yè)務(wù)的投訴。2.對投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)的處理措施，及時(shí)解決問題，維護(hù)公司的利益和形象。五、委外業(yè)務(wù)檔案管理（一）檔案收集1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集委外業(yè)務(wù)活動過程中產(chǎn)生的各類文件和資料，包括《委外業(yè)務(wù)需求申請表》、《委外業(yè)務(wù)合作協(xié)議》、《委外業(yè)務(wù)合同》、《委外業(yè)務(wù)驗(yàn)收申請》、《委外業(yè)務(wù)驗(yàn)收報(bào)告》、供應(yīng)商資質(zhì)證明文件、業(yè)務(wù)往來信函等。2.檔案管理人員應(yīng)定期對業(yè)務(wù)部門收集的檔案資料進(jìn)行整理和歸檔，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案保管1.委外業(yè)務(wù)檔案應(yīng)妥善保管，采用紙質(zhì)檔案和電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行存儲。2.檔案管理人員應(yīng)建立檔案保管制度，明確檔案保管的期限、方式、地點(diǎn)等，確保檔案的安全和保密。（三）檔案查閱1.因工作需要查閱委外業(yè)務(wù)檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，到檔案管