定增配股管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司[公司/組織名稱]的定向增發(fā)與配股行為，保護(hù)公司、股東及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，確保公司融資活動(dòng)的順利進(jìn)行，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司[公司/組織名稱]的定向增發(fā)（以下簡(jiǎn)稱“定增”）和配股活動(dòng)，包括定增和配股的策劃、決策、實(shí)施、管理等全過(guò)程。（三）基本原則1.合法性原則定增和配股活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求，確保程序合法、合規(guī)。2.公平公正公開(kāi)原則公司應(yīng)公平對(duì)待所有股東，保證定增和配股過(guò)程的公正性和透明度，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。3.審慎性原則公司在進(jìn)行定增和配股決策時(shí)，應(yīng)充分考慮公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)能力、發(fā)展戰(zhàn)略以及市場(chǎng)環(huán)境等因素，審慎做出決策，確保融資活動(dòng)對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展具有積極影響。4.保護(hù)股東權(quán)益原則定增和配股活動(dòng)應(yīng)充分保護(hù)股東的合法權(quán)益，特別是中小股東的利益，不得損害股東的利益。二、定增管理（一）定增定義與目的1.定義定向增發(fā)是指上市公司向符合條件的少數(shù)特定投資者非公開(kāi)發(fā)行股份的行為。2.目的公司進(jìn)行定增的目的主要包括但不限于：募集資金用于擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、投資新項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)等，以促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展。（二）定增對(duì)象的確定1.符合條件的投資者范圍定增對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及其他法人投資者和自然人投資者等。2.確定標(biāo)準(zhǔn)與程序公司應(yīng)根據(jù)定增目的和公司發(fā)展戰(zhàn)略，綜合考慮投資者的資金實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)背景、與公司的業(yè)務(wù)協(xié)同性等因素，確定定增對(duì)象。具體程序如下：制定投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)：由公司董事會(huì)制定定增對(duì)象的篩選標(biāo)準(zhǔn)，明確投資者應(yīng)具備的條件，如資產(chǎn)規(guī)模、投資業(yè)績(jī)、信譽(yù)狀況等。發(fā)布招募信息：通過(guò)公司官網(wǎng)、證券交易所指定媒體等渠道發(fā)布定增招募信息，公開(kāi)征集符合條件的投資者。投資者報(bào)名與資格審查：投資者按照招募信息要求報(bào)名，公司對(duì)報(bào)名投資者進(jìn)行資格審查，確定符合條件的投資者名單。內(nèi)部審議與決策：公司管理層對(duì)符合條件的投資者名單進(jìn)行審議，并提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)。（三）定增方案的制定1.方案內(nèi)容定增方案應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：定增股票的種類、數(shù)量和價(jià)格：明確定增股票的種類（如普通股、優(yōu)先股等）、數(shù)量以及定價(jià)方式（如定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格的確定原則等）。募集資金用途：詳細(xì)說(shuō)明募集資金的具體用途，包括項(xiàng)目名稱、投資金額、預(yù)期收益等。限售期安排：確定定增股票的限售期，明確限售期內(nèi)定增對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)。上市地點(diǎn)：說(shuō)明定增股票的上市地點(diǎn)。對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的影響：分析定增對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、控股股東及實(shí)際控制人地位等方面的影響。2.制定程序項(xiàng)目策劃與論證：公司相關(guān)部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，策劃定增項(xiàng)目，并進(jìn)行可行性論證。方案起草：由公司董事會(huì)辦公室牽頭，會(huì)同財(cái)務(wù)、法務(wù)、投資等相關(guān)部門起草定增方案。內(nèi)部審核：定增方案起草完成后，提交公司內(nèi)部審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后提交董事會(huì)審議。董事會(huì)審議與公告：董事會(huì)對(duì)定增方案進(jìn)行審議，審議通過(guò)后及時(shí)公告定增方案。（四）定增的實(shí)施1.申報(bào)與審核申報(bào)材料準(zhǔn)備：公司按照證券監(jiān)管部門的要求，準(zhǔn)備定增申報(bào)材料，包括定增方案、保薦機(jī)構(gòu)出具的保薦意見(jiàn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)等。申報(bào)：將申報(bào)材料報(bào)送證券監(jiān)管部門進(jìn)行審核。審核反饋與回復(fù)：證券監(jiān)管部門對(duì)申報(bào)材料提出反饋意見(jiàn)，公司應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)定增方案進(jìn)行修改和完善。2.發(fā)行與上市發(fā)行：經(jīng)證券監(jiān)管部門審核通過(guò)后，公司按照定增方案確定的發(fā)行方式、發(fā)行時(shí)間等進(jìn)行定增股票的發(fā)行。上市：定增股票發(fā)行結(jié)束后，公司及時(shí)辦理股票登記手續(xù)，并申請(qǐng)定增股票在證券交易所上市交易。（五）定增后的管理1.股權(quán)登記與管理股權(quán)登記：公司按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)辦理定增股票的股權(quán)登記手續(xù)，確保定增對(duì)象的股東權(quán)益得到保障。股權(quán)管理：加強(qiáng)對(duì)定增后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的管理，及時(shí)掌握股東變動(dòng)情況，維護(hù)公司股權(quán)的穩(wěn)定。2.募集資金使用管理資金專戶存儲(chǔ)：公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，確保募集資金專款專用。資金使用計(jì)劃與監(jiān)督：制定募集資金使用計(jì)劃，明確資金使用的進(jìn)度、用途等，并加強(qiáng)對(duì)募集資金使用情況的監(jiān)督，定期披露募集資金使用情況報(bào)告。變更募集資金用途：如確需變更募集資金用途，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的程序進(jìn)行審議和披露。三、配股管理（一）配股定義與目的1.定義配股是指上市公司向原股東配售股份的行為。2.目的公司進(jìn)行配股的目的主要包括但不限于：籌集資金用于公司的發(fā)展項(xiàng)目、改善公司財(cái)務(wù)狀況、增強(qiáng)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等。（二）配股方案的制定1.方案內(nèi)容配股方案應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：配股比例和數(shù)量：明確配股的比例（如每[X]股配[X]股）和配股數(shù)量。配股價(jià)格：確定配股價(jià)格，配股價(jià)格應(yīng)不低于本次配股前[X]個(gè)交易日公司股票均價(jià)的[X]%。配股期限：規(guī)定配股的實(shí)施期限。募集資金用途：詳細(xì)說(shuō)明配股募集資金的用途。2.制定程序項(xiàng)目策劃與論證：公司相關(guān)部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，策劃配股項(xiàng)目，并進(jìn)行可行性論證。方案起草：由公司董事會(huì)辦公室牽頭，會(huì)同財(cái)務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門起草配股方案。內(nèi)部審核：配股方案起草完成后，提交公司內(nèi)部審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后提交董事會(huì)審議。董事會(huì)審議與公告：董事會(huì)對(duì)配股方案進(jìn)行審議，審議通過(guò)后及時(shí)公告配股方案，并通知全體股東。（三）配股的實(shí)施1.股東通知與繳款通知股東：公司按照相關(guān)規(guī)定，向全體股東發(fā)出配股繳款通知書(shū)，告知股東配股的相關(guān)信息，包括配股比例、配股價(jià)格、配股期限等。股東繳款：股東在配股期限內(nèi)按照配股繳款通知書(shū)的要求進(jìn)行繳款。2.配股股份的登記與上市股份登記：公司按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)辦理配股股份的登記手續(xù)，確保股東的配股股份得到確認(rèn)。上市：配股股份登記完成后，公司及時(shí)申請(qǐng)配股股份在證券交易所上市交易。（四）配股后的管理1.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整配股實(shí)施完成后，公司及時(shí)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，更新股東名冊(cè)，確保公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的準(zhǔn)確反映。2.公司治理與運(yùn)營(yíng)公司根據(jù)配股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)和資金狀況，合理調(diào)整公司治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)策略，充分發(fā)揮配股資金對(duì)公司發(fā)展的促進(jìn)作用。四、信息披露（一）披露原則公司應(yīng)按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)證券交易所指定媒體等渠道，對(duì)定增和配股相關(guān)信息進(jìn)行披露。（二）披露內(nèi)容1.定增信息披露定增預(yù)案公告：在董事會(huì)審議通過(guò)定增方案后，及時(shí)公告定增預(yù)案，包括定增方案的主要內(nèi)容、對(duì)公司的影響等。定增進(jìn)展公告：定期披露定增申報(bào)、審核、發(fā)行等進(jìn)展情況。定增實(shí)施結(jié)果公告：定增實(shí)施完成后，及時(shí)公告定增實(shí)施結(jié)果，包括募集資金到位情況、股權(quán)登記情況等。2.配股信息披露配股預(yù)案公告：在董事會(huì)審議通過(guò)配股方案后，及時(shí)公告配股預(yù)案，包括配股方案的主要內(nèi)容、對(duì)公司的影響等。配股提示性公告：在配股繳款期限前，發(fā)布配股提示性公告，提醒股東注意配股相關(guān)事項(xiàng)。配股實(shí)施結(jié)果公告：配股實(shí)施完成后，及時(shí)公告配股實(shí)施結(jié)果，包括股東配股繳款情況、配股股份登記情況等。五、監(jiān)督與處罰（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立監(jiān)督機(jī)制公司建立健全定增和配股監(jiān)督機(jī)制，明確內(nèi)部各部門在定增和配股活動(dòng)中的職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)定增和配股全過(guò)程的監(jiān)督。2.定期檢查與評(píng)估定期對(duì)定增和配股活動(dòng)進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以解決，確保定增和配股活動(dòng)的合法合規(guī)進(jìn)行。（二）外部監(jiān)督接受證券監(jiān)管部門、證券交易所等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合外