小額基建管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司小額基建項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序，確保工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，有效控制投資，提高資金使用效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各單位使用自有資金、專項(xiàng)資金或其他資金進(jìn)行的單項(xiàng)工程投資估算在[X]萬元以下的新建、改建、擴(kuò)建、裝修等基建項(xiàng)目（以下簡稱“小額基建項(xiàng)目”）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則小額基建項(xiàng)目必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行基本建設(shè)程序，確保項(xiàng)目合法合規(guī)建設(shè)。2.質(zhì)量第一原則牢固樹立質(zhì)量意識，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，確保工程質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。3.安全至上原則強(qiáng)化安全管理，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，確保施工安全無事故。4.效益優(yōu)先原則合理控制建設(shè)規(guī)模和投資成本，優(yōu)化設(shè)計方案，提高資金使用效益。5.公開透明原則項(xiàng)目建設(shè)過程應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門檢查。二、管理職責(zé)（一）公司層面1.公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審定小額基建項(xiàng)目的總體建設(shè)規(guī)劃、年度投資計劃和重大事項(xiàng)決策。2.基建管理部門（1）負(fù)責(zé)制定小額基建項(xiàng)目管理制度和流程，并組織實(shí)施。（2）參與項(xiàng)目前期調(diào)研、可行性研究、初步設(shè)計等工作，提出專業(yè)意見。（3）負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂、工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全等全過程管理。（4）協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)過程中的相關(guān)問題，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報項(xiàng)目進(jìn)展情況。3.財務(wù)部門（1）負(fù)責(zé)小額基建項(xiàng)目資金的籌集、撥付和核算管理。（2）參與項(xiàng)目預(yù)算編制、工程結(jié)算審核，控制項(xiàng)目投資成本。（3）對項(xiàng)目資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金安全。4.審計部門負(fù)責(zé)對小額基建項(xiàng)目進(jìn)行審計監(jiān)督，包括項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況、工程結(jié)算、竣工決算等審計，防范項(xiàng)目風(fēng)險。5.使用部門（1）負(fù)責(zé)提出小額基建項(xiàng)目的建設(shè)需求，提供相關(guān)基礎(chǔ)資料。（2）參與項(xiàng)目前期調(diào)研、方案設(shè)計、竣工驗(yàn)收等工作。（3）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建成后的使用和維護(hù)管理。（二）所屬單位層面1.單位負(fù)責(zé)人對本單位小額基建項(xiàng)目的建設(shè)管理負(fù)總責(zé)，審定項(xiàng)目實(shí)施方案，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)中的重大問題。2.相關(guān)部門參照公司層面職責(zé)，負(fù)責(zé)本單位小額基建項(xiàng)目的具體實(shí)施和管理工作。三、項(xiàng)目前期管理（一）項(xiàng)目申請使用部門根據(jù)實(shí)際需求，填寫《小額基建項(xiàng)目申請表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金來源、預(yù)期效益等情況，并附相關(guān)基礎(chǔ)資料，報本單位負(fù)責(zé)人審核后，提交公司基建管理部門。（二）項(xiàng)目立項(xiàng)1.基建管理部門收到項(xiàng)目申請后，會同財務(wù)、審計等部門對項(xiàng)目進(jìn)行初審，提出初審意見。2.初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，由基建管理部門編制項(xiàng)目立項(xiàng)報告，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。立項(xiàng)報告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、建設(shè)必要性、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、資金來源、建設(shè)周期、預(yù)期效益等內(nèi)容。3.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，做出是否立項(xiàng)的決定。對立項(xiàng)的項(xiàng)目，下達(dá)《小額基建項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)》。（三）可行性研究1.對立項(xiàng)的小額基建項(xiàng)目，基建管理部門應(yīng)組織開展可行性研究工作?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位或咨詢機(jī)構(gòu)編制。2.可行性研究報告應(yīng)包括項(xiàng)目概況、市場需求分析、建設(shè)規(guī)模與內(nèi)容、建設(shè)方案、節(jié)能與環(huán)保、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、投資估算與資金籌措、財務(wù)評價、社會效益評價等內(nèi)容。3.基建管理部門會同財務(wù)、審計等部門對可行性研究報告進(jìn)行評審，提出評審意見。評審?fù)ㄟ^的可行性研究報告報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）初步設(shè)計1.根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的可行性研究報告，基建管理部門委托設(shè)計單位進(jìn)行初步設(shè)計。初步設(shè)計文件應(yīng)包括設(shè)計說明書、設(shè)計圖紙、工程概算等內(nèi)容。2.基建管理部門組織相關(guān)部門對初步設(shè)計文件進(jìn)行會審，提出會審意見。設(shè)計單位根據(jù)會審意見對初步設(shè)計文件進(jìn)行修改完善后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件作為項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)，不得擅自變更。如需變更，應(yīng)按規(guī)定程序重新報批。四、項(xiàng)目實(shí)施管理（一）項(xiàng)目招標(biāo)1.小額基建項(xiàng)目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購，達(dá)到國家規(guī)定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。3.基建管理部門負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件，組織招標(biāo)活動，確定中標(biāo)單位。招標(biāo)過程應(yīng)接受公司審計部門的監(jiān)督。4.與中標(biāo)單位簽訂的合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、價款支付、違約責(zé)任等條款。（二）項(xiàng)目合同管理1.基建管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同的起草、審核、簽訂和執(zhí)行監(jiān)督。2.合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行合法性審查，確保合同符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本送財務(wù)、審計等部門備案。3.基建管理部門應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，定期檢查合同履行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。如因特殊原因需要變更合同，應(yīng)按規(guī)定程序辦理變更手續(xù)。（三）項(xiàng)目施工管理1.施工單位應(yīng)按照合同約定和施工規(guī)范組織施工，確保工程質(zhì)量和進(jìn)度。基建管理部門應(yīng)加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的監(jiān)督檢查，定期召開工程例會，協(xié)調(diào)解決施工中的問題。2.施工單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)施工過程質(zhì)量控制?；ü芾聿块T應(yīng)督促施工單位做好隱蔽工程驗(yàn)收、分項(xiàng)分部工程驗(yàn)收等工作，確保工程質(zhì)量符合要求。3.施工單位應(yīng)加強(qiáng)施工現(xiàn)場安全管理，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，設(shè)置安全警示標(biāo)志，確保施工安全。基建管理部門應(yīng)定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促整改。4.基建管理部門應(yīng)嚴(yán)格控制工程變更，確需變更的，應(yīng)按規(guī)定程序辦理變更審批手續(xù)。變更增加的費(fèi)用應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)，超過部分應(yīng)按規(guī)定調(diào)整合同價款。（四）項(xiàng)目監(jiān)理管理1.對于需要監(jiān)理的小額基建項(xiàng)目，基建管理部門應(yīng)通過招標(biāo)等方式選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位。2.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資等進(jìn)行全過程監(jiān)理。基建管理部門應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理單位履行監(jiān)理職責(zé)，定期檢查監(jiān)理工作情況。3.監(jiān)理單位應(yīng)建立監(jiān)理日志、監(jiān)理月報等制度，及時向基建管理部門報告工程監(jiān)理情況。如發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量、安全等問題，應(yīng)及時督促施工單位整改。（五）項(xiàng)目進(jìn)度管理1.基建管理部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目總體建設(shè)計劃，制定詳細(xì)的項(xiàng)目進(jìn)度計劃，并分解到月、周。施工單位應(yīng)按照進(jìn)度計劃組織施工，確保項(xiàng)目按時完成。2.基建管理部門應(yīng)定期檢查項(xiàng)目進(jìn)度執(zhí)行情況，對實(shí)際進(jìn)度與計劃進(jìn)度進(jìn)行對比分析。如發(fā)現(xiàn)進(jìn)度滯后，應(yīng)及時查找原因，采取有效措施加以解決，確保項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.因不可抗力或其他特殊原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度延誤的，施工單位應(yīng)及時向基建管理部門報告，并提出調(diào)整進(jìn)度計劃的建議。基建管理部門應(yīng)會同相關(guān)部門進(jìn)行審核，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。五、項(xiàng)目質(zhì)量管理（一）質(zhì)量管理責(zé)任1.基建管理部門對小額基建項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)總責(zé)，應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)對項(xiàng)目質(zhì)量的全過程管理。2.設(shè)計單位對設(shè)計質(zhì)量負(fù)責(zé)，應(yīng)按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計，確保設(shè)計文件的質(zhì)量。3.施工單位對施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格執(zhí)行施工規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程質(zhì)量達(dá)到合同要求。4.監(jiān)理單位對監(jiān)理工作質(zhì)量負(fù)責(zé)，應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，對工程質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)理，確保監(jiān)理工作到位。（二）質(zhì)量控制措施1.基建管理部門應(yīng)加強(qiáng)對設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位的資質(zhì)審查，確保其具備相應(yīng)的從業(yè)資格和能力。2.設(shè)計單位應(yīng)在施工前進(jìn)行技術(shù)交底，向施工單位和監(jiān)理單位詳細(xì)說明設(shè)計意圖和質(zhì)量要求。施工過程中，應(yīng)及時解決設(shè)計變更等問題。3.施工單位應(yīng)建立質(zhì)量自檢制度，加強(qiáng)施工過程質(zhì)量控制。每道工序完成后，應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，合格后方可進(jìn)入下一道工序。4.監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對施工質(zhì)量的旁站監(jiān)理，對關(guān)鍵工序、隱蔽工程等進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)及時要求施工單位整改，整改合格后方可進(jìn)行下一道工序。5.基建管理部門應(yīng)定期組織質(zhì)量檢查和驗(yàn)收，對工程質(zhì)量進(jìn)行評估。對不符合質(zhì)量要求的工程，應(yīng)責(zé)令參建單位限期整改，整改仍不合格的，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理。六、項(xiàng)目安全管理（一）安全管理責(zé)任1.基建管理部門對小額基建項(xiàng)目安全管理負(fù)總責(zé)，應(yīng)建立健全安全管理制度，加強(qiáng)對項(xiàng)目安全的全過程管理。2.施工單位對施工現(xiàn)場安全負(fù)責(zé)，應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全操作規(guī)程，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，確保施工安全。3.監(jiān)理單位對施工現(xiàn)場安全監(jiān)理工作負(fù)責(zé)，應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，對施工現(xiàn)場安全進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促施工單位整改。（二）安全管理措施1.基建管理部門應(yīng)在項(xiàng)目開工前，對施工單位的安全生產(chǎn)條件進(jìn)行審查，符合要求后方可開工。2.施工單位應(yīng)制定安全施工方案，設(shè)置安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護(hù)用品和消防器材。3.施工單位應(yīng)加強(qiáng)對施工人員的安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和操作技能。特種作業(yè)人員必須持證上崗。4.監(jiān)理單位應(yīng)定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時下達(dá)整改通知書，督促施工單位整改。對重大安全隱患，應(yīng)及時向基建管理部門報告。5.基建管理部門應(yīng)定期組織安全檢查和專項(xiàng)整治活動，對項(xiàng)目安全管理情況進(jìn)行評估。對違反安全規(guī)定的行為，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理。七、項(xiàng)目投資管理（一）投資預(yù)算管理1.小額基建項(xiàng)目應(yīng)編制投資預(yù)算，投資預(yù)算應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計文件和市場價格等因素進(jìn)行編制，確保預(yù)算準(zhǔn)確合理。2.基建管理部門負(fù)責(zé)組織投資預(yù)算的編制工作，財務(wù)部門參與審核。投資預(yù)算經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后作為項(xiàng)目投資控制的依據(jù)。3.項(xiàng)目建設(shè)過程中，應(yīng)嚴(yán)格控制投資預(yù)算執(zhí)行，不得擅自突破預(yù)算。如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。（二）資金支付管理1.財務(wù)部門應(yīng)按照合同約定和工程進(jìn)度，及時撥付項(xiàng)目資金。資金支付前，應(yīng)審核相關(guān)憑證，確保資金支付合法合規(guī)。2.基建管理部門應(yīng)定期向財務(wù)部門提供工程進(jìn)度報告，財務(wù)部門根據(jù)工程進(jìn)度報告和合同約定進(jìn)行資金支付。3.項(xiàng)目建設(shè)資金應(yīng)專款專用，不得挪作他用。財務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目資金使用情況的監(jiān)督檢查，確保資金安全。（三）工程結(jié)算與竣工決算管理1.工程完工后，施工單位應(yīng)及時編制工程結(jié)算報告，報基建管理部門審核?；ü芾聿块T應(yīng)會同財務(wù)、審計等部門對工程結(jié)算報告進(jìn)行審核，審核通過后作為支付工程價款的依據(jù)。2.項(xiàng)目竣工后，基建管理部門應(yīng)組織編制竣工決算報告，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。竣工決算報告應(yīng)包括項(xiàng)目概況、投資完成情況、工程結(jié)算情況、財務(wù)決算情況等內(nèi)容。3.審計部門應(yīng)按照規(guī)定對項(xiàng)目竣工決算進(jìn)行審計，出具審計報告?；ü芾聿块T應(yīng)根據(jù)審計報告進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整和資產(chǎn)移交等工作。八、項(xiàng)目驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收條件1.小額基建項(xiàng)目按設(shè)計文件要求全部建成，具備使用條件后，方可組織驗(yàn)收。2.項(xiàng)目建設(shè)過程中，已按規(guī)定完成各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收，包括工程質(zhì)量驗(yàn)收、安全驗(yàn)收、消防驗(yàn)收、環(huán)保驗(yàn)收等。（二）驗(yàn)收程序1.施工單位完成項(xiàng)目建設(shè)后，應(yīng)向基建管理部門提交工程竣工報告，申請竣工驗(yàn)收。2.基建管理部門收到竣工報告后，應(yīng)組織相關(guān)部門和單位對項(xiàng)目進(jìn)行初步驗(yàn)收。初步驗(yàn)收合格后，向公司領(lǐng)導(dǎo)提交竣工驗(yàn)收申請報告。3.公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)竣工驗(yàn)收申請報告后，基建管理部門組織成立竣工驗(yàn)收委員會，對項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收委員會由基建管理部門、財務(wù)部門、審計部門、使用部門、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)人員組成。4.竣工驗(yàn)收委員會應(yīng)聽取項(xiàng)目建設(shè)情況匯報，審閱相關(guān)資料，實(shí)地查看工程建設(shè)情況，對項(xiàng)目進(jìn)行全面評價。驗(yàn)收合格的，出具竣工驗(yàn)收報告；驗(yàn)收不合格的，責(zé)令施工單位限期整改，整改合格后重新組織驗(yàn)收。九、項(xiàng)目檔案管理（一）檔案管理責(zé)任1.基建管理部門負(fù)責(zé)小額基建項(xiàng)目檔案的收集、整理、歸檔和保管工作，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。2.項(xiàng)目參建單位應(yīng)按照檔案管理要求，及時整理各自形成的檔案資料，移交基建管理部門歸檔。（二）檔案內(nèi)容小額基建項(xiàng)目檔案應(yīng)包括項(xiàng)目前期文件、設(shè)計文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收文件、財務(wù)文件等。具體內(nèi)容如下：1.項(xiàng)目前期文件：項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報告、初步設(shè)計文件等。2.設(shè)計文件：設(shè)計圖紙、設(shè)計變更通知等。3.施工文件：施工組織設(shè)計、施工方案、施工技術(shù)交底、工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、工程變更資料等。4.監(jiān)理文件：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理月報、監(jiān)理日志、工程質(zhì)量監(jiān)理記錄等。5.竣工驗(yàn)收文件：工程竣工報告、竣工驗(yàn)收申請報告、竣工驗(yàn)收報告、工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、安全驗(yàn)收記錄、消防驗(yàn)收記錄、環(huán)保驗(yàn)收記錄等。6.財