存托交易管理辦法總則制定目的為規(guī)范存托交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，促進(jìn)存托交易業(yè)務(wù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)開展的存托交易活動(dòng)，包括但不限于存托憑證的發(fā)行、交易、登記結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)?；驹瓌t存托交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，保障證券市場的正常運(yùn)行。存托機(jī)構(gòu)設(shè)立與資質(zhì)1.設(shè)立條件設(shè)立存托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公司章程；注冊資本不低于人民幣[X]億元，且為實(shí)繳貨幣資本；有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與存托業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.資質(zhì)要求存托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)，近[X]年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，財(cái)務(wù)狀況良好，具備持續(xù)盈利能力。職責(zé)與義務(wù)1.職責(zé)按照存托協(xié)議約定，負(fù)責(zé)保管基礎(chǔ)證券，并根據(jù)存托憑證持有人的要求行使基礎(chǔ)證券的權(quán)利；按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、利息等收益；按照規(guī)定和存托協(xié)議約定，辦理存托憑證的發(fā)行、交易、登記結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；對存托憑證的信息披露進(jìn)行監(jiān)督，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。2.義務(wù)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障存托業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行；按照規(guī)定和存托協(xié)議約定，為存托憑證持有人提供必要的服務(wù)，保障其合法權(quán)益；保守存托憑證持有人的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，不得泄露；配合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)?；A(chǔ)證券發(fā)行人資格與要求1.資格條件基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司或者有限責(zé)任公司，并符合下列條件：具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；最近[X]年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告；發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近[X]年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.信息披露要求基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露基礎(chǔ)證券的相關(guān)信息，包括公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項(xiàng)等，確保投資者能夠獲取充分的信息進(jìn)行投資決策。職責(zé)與義務(wù)1.職責(zé)按照存托協(xié)議約定，向存托機(jī)構(gòu)提供基礎(chǔ)證券，并協(xié)助存托機(jī)構(gòu)辦理存托憑證的發(fā)行、交易、登記結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；按照規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、利息等收益；對存托憑證的信息披露進(jìn)行配合，確保披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。2.義務(wù)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障基礎(chǔ)證券的安全、穩(wěn)定運(yùn)行；按照規(guī)定和存托協(xié)議約定，為存托機(jī)構(gòu)提供必要的協(xié)助，保障其合法權(quán)益；保守存托憑證持有人的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，不得泄露；配合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。存托憑證發(fā)行發(fā)行條件存托憑證的發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1.基礎(chǔ)證券發(fā)行人符合本辦法規(guī)定的資格條件；2.存托機(jī)構(gòu)符合本辦法規(guī)定的設(shè)立與資質(zhì)要求；3.存托憑證的發(fā)行規(guī)模、價(jià)格等符合市場情況和投資者需求；4.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。發(fā)行程序1.申請與受理基礎(chǔ)證券發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出存托憑證發(fā)行申請，并提交相關(guān)申請文件。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對申請文件進(jìn)行受理。2.審核與核準(zhǔn)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對存托憑證發(fā)行申請進(jìn)行審核，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)文件；不予核準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。3.發(fā)行與承銷存托憑證發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)議，承銷機(jī)構(gòu)按照承銷協(xié)議的約定，組織承銷團(tuán)進(jìn)行承銷。存托憑證發(fā)行人與存托機(jī)構(gòu)簽訂存托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.登記與托管存托憑證發(fā)行完成后，存托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理存托憑證的登記與托管手續(xù)，將存托憑證持有人的信息記錄在存托憑證持有人名冊上。存托憑證交易交易場所與方式1.交易場所存托憑證應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易。2.交易方式存托憑證的交易方式應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，包括競價(jià)交易、大宗交易等方式。交易規(guī)則1.交易時(shí)間存托憑證的交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)與證券交易所的交易時(shí)間一致。2.漲跌幅限制存托憑證的漲跌幅限制應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，一般為前一交易日收盤價(jià)的[X]%。3.交易申報(bào)投資者買賣存托憑證應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合漲跌幅限制的規(guī)定。4.交易結(jié)算存托憑證的交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，確保交易的順利進(jìn)行和資金的安全結(jié)算。信息披露披露內(nèi)容與要求1.基礎(chǔ)證券發(fā)行人信息披露基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期披露公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項(xiàng)等信息，確保投資者能夠獲取充分的信息進(jìn)行投資決策。2.存托機(jī)構(gòu)信息披露存托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和存托協(xié)議約定，定期披露存托憑證的發(fā)行、交易、登記結(jié)算等相關(guān)信息，以及基礎(chǔ)證券的保管情況、收益派發(fā)情況等信息，確保投資者能夠了解存托憑證的運(yùn)作情況。3.信息披露方式信息披露應(yīng)當(dāng)采用公告、網(wǎng)站披露等方式，確保信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給投資者。披露頻率與時(shí)間1.定期報(bào)告基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制年度報(bào)告、中期報(bào)告等定期報(bào)告，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露。存托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制存托憑證年度報(bào)告、中期報(bào)告等定期報(bào)告，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露。2.臨時(shí)報(bào)告基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制臨時(shí)報(bào)告，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露。投資者保護(hù)投資者適當(dāng)性管理1.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估證券公司等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果為投資者提供適當(dāng)?shù)拇嫱袘{證投資建議。2.投資者分類管理證券公司等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，對投資者進(jìn)行分類管理，為不同類型的投資者提供不同的服務(wù)。權(quán)益保護(hù)措施1.投訴處理機(jī)制建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴和舉報(bào)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。2.賠償機(jī)制建立健全賠償機(jī)制，當(dāng)存托憑證發(fā)行人、存托機(jī)構(gòu)等違反法律法規(guī)或存托協(xié)議約定，給投資者造成損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。監(jiān)督管理監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)依法對存托交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，履行下列職責(zé)：1.制定存托交易相關(guān)規(guī)則和政策；2.對存托機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)證券發(fā)行人等進(jìn)行監(jiān)督檢查；3.對存托交易活動(dòng)中的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；4.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對存托機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)證券發(fā)行人等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)文件和資料，詢問有關(guān)人員等。2.非現(xiàn)場檢查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對存托機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)證券發(fā)行人等進(jìn)行非現(xiàn)場檢查，要求其報(bào)送相關(guān)報(bào)告和資料，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析等。法律責(zé)任違法違規(guī)行為界定1.存托機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)證券發(fā)行人等違反本辦法規(guī)定，未履行相關(guān)職責(zé)和義務(wù)的；2.存托憑證發(fā)行、交易等活動(dòng)中存在虛假陳述、欺詐等違法違規(guī)行為的；3.投資者違反法律法規(guī)或存托協(xié)議約定，進(jìn)行不正當(dāng)交易的；4.其他違反本辦法規(guī)定的行為。處罰措施1.責(zé)令改正對違法違規(guī)行為，責(zé)令其改正，采取措施