山東拍賣(mài)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)對(duì)拍賣(mài)行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。本辦法適用于在山東省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)從事的拍賣(mài)活動(dòng)以及與拍賣(mài)活動(dòng)有關(guān)的單位和個(gè)人。（二）基本原則拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。省商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)全省拍賣(mài)行業(yè)的監(jiān)督管理工作。設(shè)區(qū)的市、縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)拍賣(mài)行業(yè)的監(jiān)督管理工作。工商行政管理、公安、稅務(wù)等部門(mén)按照各自職責(zé)，依法對(duì)拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。二、拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；2.有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和章程；3.有固定的辦公場(chǎng)所；4.有三名以上取得拍賣(mài)業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣(mài)師；并有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的行業(yè)從業(yè)資格的專(zhuān)職或兼職人員；5.有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；6.符合商務(wù)主管部門(mén)有關(guān)拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。（二）申請(qǐng)與審批申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)的市商務(wù)主管部門(mén)提交下列材料：1.申請(qǐng)書(shū)；2.公司章程、拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；3.工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》；4.擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；5.擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；6.固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。設(shè)區(qū)的市商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審，并將初審意見(jiàn)和申請(qǐng)材料報(bào)省商務(wù)主管部門(mén)。省商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料和初審意見(jiàn)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（三）變更與終止拍賣(mài)企業(yè)變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省商務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)，并依法辦理工商變更登記。拍賣(mài)企業(yè)終止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)提前六十日向省商務(wù)主管部門(mén)報(bào)告，并分別繳回拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，由省商務(wù)主管部門(mén)公告。三、拍賣(mài)師與從業(yè)人員管理（一）拍賣(mài)師資格與注冊(cè)國(guó)家實(shí)行拍賣(mài)師資格制度。拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一考試，取得拍賣(mài)師資格證書(shū)，并經(jīng)注冊(cè)后，方可從事拍賣(mài)活動(dòng)。拍賣(mài)師只能在一個(gè)拍賣(mài)企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)且不得以個(gè)人名義從事拍賣(mài)活動(dòng)。拍賣(mài)師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)辦理變更注冊(cè)手續(xù)。（二）從業(yè)人員資質(zhì)要求拍賣(mài)企業(yè)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其從事的拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能。國(guó)家對(duì)拍賣(mài)行業(yè)從業(yè)人員有資格要求的，從其規(guī)定。拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。四、拍賣(mài)活動(dòng)規(guī)范（一）拍賣(mài)委托委托人委托拍賣(mài)物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣(mài)人要求提供的拍賣(mài)標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣(mài)標(biāo)的的證明及其他資料。拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣(mài)人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同。（二）拍賣(mài)公告與展示拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布，并應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：1.拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；2.拍賣(mài)標(biāo)的；3.拍賣(mài)標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；4.參與競(jìng)買(mǎi)應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；5.需要公告的其他事項(xiàng)。拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。（三）拍賣(mài)實(shí)施拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)前宣布拍賣(mài)規(guī)則和注意事項(xiàng)。拍賣(mài)標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)停止拍賣(mài)標(biāo)的的拍賣(mài)。競(jìng)買(mǎi)人可以自行參加競(jìng)買(mǎi)，也可以委托其代理人參加競(jìng)買(mǎi)。競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)按照拍賣(mài)公告的要求辦理競(jìng)買(mǎi)手續(xù)。拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人和拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書(shū)。拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)成交后十日內(nèi)向委托人支付拍賣(mài)標(biāo)的的價(jià)款。委托人應(yīng)當(dāng)在收到拍賣(mài)人的價(jià)款后十日內(nèi)向拍賣(mài)人支付約定的傭金。（四）傭金與價(jià)款支付拍賣(mài)成交的，拍賣(mài)人可以向委托人、買(mǎi)受人各收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣(mài)未成交的，拍賣(mài)人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。拍賣(mài)標(biāo)的的價(jià)款通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式成交的，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)與買(mǎi)受人簽訂成交確認(rèn)書(shū)或其他確認(rèn)文件，拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款由買(mǎi)受人在拍賣(mài)成交后即時(shí)支付；拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款通過(guò)非公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式成交的，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)成交后三日內(nèi)向買(mǎi)受人發(fā)出成交確認(rèn)書(shū)或其他確認(rèn)文件，買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)在收到成交確認(rèn)書(shū)或其他確認(rèn)文件后五日內(nèi)向拍賣(mài)人支付拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款。五、監(jiān)督管理（一）日常檢查商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全拍賣(mài)行業(yè)監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：1.拍賣(mài)企業(yè)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的情況；2.拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立、變更事項(xiàng)的審批情況；3.拍賣(mài)師及從業(yè)人員的資質(zhì)情況；4.拍賣(mài)活動(dòng)的規(guī)范情況；5.其他需要檢查的事項(xiàng)。（二）投訴舉報(bào)處理商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)設(shè)立投訴舉報(bào)電話(huà)、信箱或者電子郵箱，接受對(duì)拍賣(mài)活動(dòng)違法行為的投訴舉報(bào)。對(duì)接到的投訴舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果告知投訴舉報(bào)人。（三）行業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息發(fā)布商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立拍賣(mài)行業(yè)統(tǒng)計(jì)制度，定期收集、整理、分析拍賣(mài)行業(yè)統(tǒng)計(jì)信息，并向社會(huì)公布。六、法律責(zé)任（一）拍賣(mài)企業(yè)違法責(zé)任拍賣(mài)企業(yè)有下列行為之一的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)：1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣(mài)活動(dòng)的；2.采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)的；3.捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣(mài)企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)或者拍賣(mài)活動(dòng)的；4.以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密的；5.拍賣(mài)企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)的；6.在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；7.雇傭非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)的；8.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。（二）拍賣(mài)師違法責(zé)任拍賣(mài)師有下列行為之一的，由省商務(wù)主管部門(mén)視情節(jié)輕重，給予警告、暫停執(zhí)業(yè)資格六個(gè)月至一年的處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)其拍賣(mài)師資格證書(shū)：1.違反拍賣(mài)程序，損害委托人、買(mǎi)受人利益的；2.利用職務(wù)之便，索取、收受財(cái)物或者謀取不正當(dāng)利益的；3.允許他人以本人名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的；4.同時(shí)在兩個(gè)以上拍賣(mài)企業(yè)執(zhí)業(yè)的；5.涂改、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓拍賣(mài)師資格證書(shū)的；6.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。（三）其他違法責(zé)任委托人違反本辦法規(guī)定，委托拍賣(mài)沒(méi)有所