2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(5卷套題【單選100題】)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的流動性覆蓋率指標(biāo)的計算公式為（）。【選項】A.流動資產(chǎn)/（流動負(fù)債-客戶保證金）B.流動資產(chǎn)/（流動負(fù)債+客戶保證金）C.（流動資產(chǎn)+客戶保證金）/流動負(fù)債D.（流動資產(chǎn)+客戶保證金）/（流動負(fù)債-客戶保證金）【參考答案】A【詳細(xì)解析】流動性覆蓋率（LCR）計算公式為流動資產(chǎn)除以（流動負(fù)債減去客戶保證金）。選項A正確。選項B錯誤因分母錯誤，選項C和D的分子或分母均不符合規(guī)定?！绢}干2】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的凈穩(wěn)定資金率（NSFR）指標(biāo)中，納入計算的客戶保證金規(guī)模為（）?！具x項】A.客戶保證金全額計入分子和分母B.僅計入分子，不計入分母C.僅計入分母，不計入分子D.客戶保證金不計入分子和分母【參考答案】A【詳細(xì)解析】凈穩(wěn)定資金率要求客戶保證金同時計入分子（可變現(xiàn)資產(chǎn)）和分母（總負(fù)債）。選項A正確。選項B、C、D均遺漏關(guān)鍵計算要素?！绢}干3】當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率低于80%時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將采?。ǎ┐胧??！具x項】A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)B.要求增加注冊資本C.吊銷業(yè)務(wù)許可證D.啟動特別監(jiān)管程序【參考答案】D【詳細(xì)解析】風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率低于80%屬于一般風(fēng)險預(yù)警情形，對應(yīng)啟動特別監(jiān)管程序（如限制業(yè)務(wù)擴(kuò)張）。選項D正確。選項A適用于更嚴(yán)重情形（如監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)不達(dá)標(biāo)）?！绢}干4】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整機(jī)制中，若監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定市場風(fēng)險顯著上升，可調(diào)整（）指標(biāo)閾值?！具x項】A.風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率B.流動性覆蓋率C.資本杠桿率D.資本充足率【參考答案】B【詳細(xì)解析】流動性覆蓋率（LCR）是短期流動性指標(biāo)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可根據(jù)市場風(fēng)險調(diào)整其閾值。選項B正確。其他選項為長期資本類指標(biāo)，通常不因市場短期波動調(diào)整。【題干5】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，資本杠桿率（CLR）的計算公式為（）?！具x項】A.凈資產(chǎn)/（總資產(chǎn)-客戶負(fù)債）B.凈資產(chǎn)/（總資產(chǎn)+客戶負(fù)債）C.（凈資產(chǎn)+客戶負(fù)債）/總資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)/（總資產(chǎn)-客戶負(fù)債）【參考答案】D【詳細(xì)解析】資本杠桿率公式為凈資產(chǎn)除以（總資產(chǎn)減客戶負(fù)債）。選項D正確。選項A分母符號錯誤，選項B和C公式結(jié)構(gòu)錯誤。【題干6】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的預(yù)警閾值分為（）級?！具x項】A.3B.4C.5D.6【參考答案】B【詳細(xì)解析】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警分為黃色（1-2級）和紅色（3-4級）兩級，共4個閾值。選項B正確?！绢}干7】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率指標(biāo)反映的是（）的匹配程度?！具x項】A.風(fēng)險準(zhǔn)備金與未實現(xiàn)盈利B.風(fēng)險準(zhǔn)備金與已實現(xiàn)盈利C.風(fēng)險準(zhǔn)備金與負(fù)債總額D.風(fēng)險準(zhǔn)備金與凈資產(chǎn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率=風(fēng)險準(zhǔn)備金/未實現(xiàn)盈利，衡量公司對潛在虧損的覆蓋能力。選項A正確。其他選項與指標(biāo)定義無關(guān)?！绢}干8】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整機(jī)制中，若監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)不達(dá)標(biāo)超過（）個月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將采取暫停業(yè)務(wù)措施?！具x項】A.3B.6C.9D.12【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法規(guī)定，若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)2個月不達(dá)標(biāo)（即6個月累計4個月不達(dá)標(biāo)），將采取暫停部分業(yè)務(wù)措施。選項B正確?！绢}干9】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，客戶負(fù)債的計算方式為（）?！具x項】A.應(yīng)收客戶資金+客戶保證金B(yǎng).應(yīng)收客戶資金-客戶保證金C.應(yīng)收客戶資金+期貨公司負(fù)債D.客戶保證金-期貨公司負(fù)債【參考答案】A【詳細(xì)解析】客戶負(fù)債包括期貨公司對客戶的應(yīng)收資金和客戶保證金。選項A正確。其他選項混淆了資產(chǎn)與負(fù)債關(guān)系?！绢}干10】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的資本杠桿率（CLR）指標(biāo)要求最低為（）?！具x項】A.8%B.12%C.15%D.20%【參考答案】A【詳細(xì)解析】資本杠桿率要求不低于8%，這是辦法的核心監(jiān)管指標(biāo)之一。選項A正確。其他選項為資本充足率等長期指標(biāo)閾值?！绢}干11】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率指標(biāo)的計算中，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)包括（）?！具x項】A.未分配利潤+留存收益B.未實現(xiàn)盈利+風(fēng)險準(zhǔn)備金C.風(fēng)險準(zhǔn)備金+資本公積D.未實現(xiàn)盈利+資本公積【參考答案】B【詳細(xì)解析】風(fēng)險準(zhǔn)備金=未分配利潤+留存收益+資本公積等，但覆蓋率計算中分子為風(fēng)險準(zhǔn)備金總額，分母為未實現(xiàn)盈利。選項B正確表述分子內(nèi)容?！绢}干12】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整機(jī)制中，若監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司整改不力，可調(diào)整（）指標(biāo)的計算參數(shù)?！具x項】A.風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率B.流動性覆蓋率C.資本充足率D.凈資產(chǎn)收益率【參考答案】B【詳細(xì)解析】流動性覆蓋率（LCR）參數(shù)調(diào)整是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的整改措施，如提高客戶保證金計入比例。選項B正確。其他選項與短期流動性無關(guān)?！绢}干13】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的預(yù)警閾值調(diào)整周期為（）?！具x項】A.每季度B.每半年C.每年D.每兩年【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定預(yù)警閾值調(diào)整需每年評估一次，與公司經(jīng)營狀況和市場環(huán)境掛鉤。選項C正確?！绢}干14】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，資本充足率指標(biāo)的計算公式為（）。【選項】A.凈資產(chǎn)/（總資產(chǎn)+客戶負(fù)債）B.凈資產(chǎn)/（總資產(chǎn)-客戶負(fù)債）C.（總資產(chǎn)+客戶負(fù)債）/凈資產(chǎn)D.（總資產(chǎn)-客戶負(fù)債）/凈資產(chǎn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】資本充足率=凈資產(chǎn)/（總資產(chǎn)+客戶負(fù)債），反映公司資本對整體負(fù)債的覆蓋能力。選項A正確。其他選項公式結(jié)構(gòu)錯誤。【題干15】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率指標(biāo)低于（）時，屬于重大風(fēng)險預(yù)警?！具x項】A.80%B.90%C.100%D.110%【參考答案】A【詳細(xì)解析】風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率低于80%屬于一般預(yù)警，低于50%屬于重大風(fēng)險預(yù)警。但題目選項中未提供50%，需根據(jù)選項選擇最接近的80%。需注意題目選項設(shè)置合理性?！绢}干16】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的流動性覆蓋率（LCR）指標(biāo)要求最低為（）?！具x項】A.70%B.80%C.90%D.100%【參考答案】D【詳細(xì)解析】流動性覆蓋率（LCR）要求不低于100%，這是辦法的核心指標(biāo)之一。選項D正確。其他選項為其他指標(biāo)閾值?！绢}干17】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，客戶保證金計入流動性覆蓋率（LCR）的計算方式為（）?！具x項】A.客戶保證金全額計入分子B.客戶保證金按50%比例計入分子C.客戶保證金不計入分子D.客戶保證金僅計入分母【參考答案】A【詳細(xì)解析】流動性覆蓋率計算中，客戶保證金全額計入可變現(xiàn)資產(chǎn)（分子）。選項A正確。其他選項不符合辦法規(guī)定?！绢}干18】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的資本杠桿率（CLR）指標(biāo)要求最低為（）。【選項】A.8%B.10%C.12%D.15%【參考答案】A【詳細(xì)解析】資本杠桿率要求不低于8%，這是辦法的核心指標(biāo)之一。選項A正確。其他選項為其他指標(biāo)閾值?！绢}干19】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率指標(biāo)的計算中，分母為（）。【選項】A.未實現(xiàn)盈利B.已實現(xiàn)盈利C.負(fù)債總額D.凈資產(chǎn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率=風(fēng)險準(zhǔn)備金/未實現(xiàn)盈利，分母為未實現(xiàn)盈利。選項A正確。其他選項與指標(biāo)定義無關(guān)?！绢}干20】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中的預(yù)警閾值分為（）級。【選項】A.2B.3C.4D.5【參考答案】C【詳細(xì)解析】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警分為黃色（1-2級）和紅色（3-4級），共4個閾值。選項C正確。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，將風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)分為三級預(yù)警線，其中一級預(yù)警線觸發(fā)后，期貨公司應(yīng)采取的監(jiān)管措施是？【選項】A.自律調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模B.報告證監(jiān)會并制定整改計劃C.停止新開戶業(yè)務(wù)D.吊銷業(yè)務(wù)資格【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法規(guī)定，一級預(yù)警線觸發(fā)時，期貨公司需立即停止新開戶業(yè)務(wù)。二級預(yù)警線要求報告證監(jiān)會并制定整改計劃，三級預(yù)警線則涉及業(yè)務(wù)規(guī)模自律調(diào)整。D選項屬于嚴(yán)重違規(guī)時的處理措施，非一級預(yù)警觸發(fā)條件?！绢}干2】期貨公司計算流動性覆蓋率時，流動性資產(chǎn)中扣除的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物比例不得超過多少？【選項】A.30%B.50%C.70%D.100%【參考答案】B【詳細(xì)解析】流動性覆蓋率計算中，流動性資產(chǎn)中現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物需扣除不超過50%的金額。若扣除比例超過50%，可能低估公司短期償債能力。其他選項不符合監(jiān)管指標(biāo)計算規(guī)則?！绢}干3】風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例與公司凈資產(chǎn)規(guī)模的關(guān)系是？【選項】A.凈資產(chǎn)越高計提比例越低B.凈資產(chǎn)低于5億元按2%計提C.凈資產(chǎn)5-10億元按1.5%計提D.凈資產(chǎn)超過10億元按1%計提【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定，風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例為公司凈資產(chǎn)的1%-2%，其中凈資產(chǎn)低于5億元時按2%計提，5-10億元按1.5%，超過10億元按1%。A選項與比例遞減規(guī)則矛盾?！绢}干4】《辦法》要求期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不得低于多少？【選項】A.100%B.80%C.70%D.60%【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法明確風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)需達(dá)到100%，低于此標(biāo)準(zhǔn)即觸發(fā)預(yù)警。80%是流動性覆蓋率的監(jiān)管要求，70%為凈資本負(fù)債率下限，均非核心指標(biāo)底線?！绢}干5】期貨公司計算資本杠桿率時，分母應(yīng)包含哪些內(nèi)容？【選項】A.凈資本B.總負(fù)債C.總資產(chǎn)D.所有者權(quán)益【參考答案】B【詳細(xì)解析】資本杠桿率計算公式為凈資本/總負(fù)債×100%。A選項是分子，C選項包含非負(fù)債類資產(chǎn)，D選項與分子重復(fù)計算?！绢}干6】《辦法》規(guī)定，期貨公司需每季度報告哪些核心風(fēng)險指標(biāo)？【選項】A.流動性覆蓋率、資本杠桿率、風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).凈資本負(fù)債率、保證金覆蓋率、資產(chǎn)負(fù)債率C.凈流動資產(chǎn)/月均客戶保證金D.風(fēng)險準(zhǔn)備金、資產(chǎn)負(fù)債率、流動性覆蓋率【參考答案】A【詳細(xì)解析】季度報告必須包含流動性覆蓋率（≥100%）、資本杠桿率（≥3%）、風(fēng)險準(zhǔn)備金（≥凈資產(chǎn)的1%）。B選項中的保證金覆蓋率屬于月度監(jiān)測指標(biāo)，C選項未包含核心監(jiān)管指標(biāo)?！绢}干7】期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險事件時，需在多少小時內(nèi)向證監(jiān)會報告？【選項】A.2小時B.4小時C.6小時D.8小時【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定重大風(fēng)險事件（如凈資本低于0%或流動性覆蓋率低于100%）需在4小時內(nèi)報告。2小時適用于緊急情況下的現(xiàn)場檢查，6小時是月度報告時限，8小時不在此列?！绢}干8】期貨公司計算保證金覆蓋率時，警戒線標(biāo)準(zhǔn)為？【選項】A.110%B.105%C.100%D.90%【參考答案】C【詳細(xì)解析】保證金覆蓋率要求≥100%，警戒線為90%。110%是部分公司內(nèi)部風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，105%是結(jié)算準(zhǔn)備金率下限，均非監(jiān)管指標(biāo)。【題干9】《辦法》規(guī)定，期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金累計計提比例不得超過凈資產(chǎn)的多少？【選項】A.10%B.20%C.30%D.50%【參考答案】A【詳細(xì)解析】風(fēng)險準(zhǔn)備金累計計提比例不得超過凈資產(chǎn)的10%。20%是單個會計年度計提上限，30%為行業(yè)風(fēng)險準(zhǔn)備金繳納比例，50%明顯超出監(jiān)管要求?！绢}干10】期貨公司凈資本負(fù)債率低于多少時觸發(fā)二級預(yù)警線？【選項】A.10%B.15%C.20%D.25%【參考答案】C【詳細(xì)解析】凈資本負(fù)債率預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：一級預(yù)警線≤100%，二級預(yù)警線≤20%，三級預(yù)警線≤10%。A選項是部分公司風(fēng)控閾值，B選項與監(jiān)管要求不符。【題干11】《辦法》要求期貨公司每半年報送哪些專項報告？【選項】A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)報告B.結(jié)算業(yè)務(wù)專項報告C.信息系統(tǒng)安全報告D.客戶投訴處理報告【參考答案】B【詳細(xì)解析】半年專項報告須包含結(jié)算業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)等三方面內(nèi)容。A選項是季度報告，C選項屬于年度審計范疇，D選項未明確要求?！绢}干12】期貨公司計算流動資產(chǎn)規(guī)模時，下列哪項不包含在內(nèi)？【選項】A.存放中央銀行的款項B.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物C.應(yīng)收賬款D.遞延收益【參考答案】D【詳細(xì)解析】流動資產(chǎn)包括存放中央銀行款項、現(xiàn)金及等價物、應(yīng)收賬款、其他流動資產(chǎn)。遞延收益屬于非流動負(fù)債類科目，不計入流動性覆蓋率計算?！绢}干13】《辦法》規(guī)定期貨公司總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比率不得超過多少？【選項】A.300%B.500%C.800%D.1000%【參考答案】B【詳細(xì)解析】總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比率（資產(chǎn)負(fù)債率）上限為500%。300%是部分公司內(nèi)部風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，800%和1000%違反杠桿率監(jiān)管要求?！绢}干14】期貨公司發(fā)生凈資本低于多少時，需立即啟動一級預(yù)警？【參考答案】C【詳細(xì)解析】凈資本低于0%時觸發(fā)一級預(yù)警，需立即停止業(yè)務(wù)。80%是流動性覆蓋率預(yù)警線，50%是資本杠桿率下限，均非凈資本底線。【題干15】《辦法》規(guī)定期貨公司需向客戶披露哪些風(fēng)險指標(biāo)？【選項】A.流動性覆蓋率、資本杠桿率、風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).凈資本負(fù)債率、保證金覆蓋率、資產(chǎn)負(fù)債率C.凈流動資產(chǎn)/月均客戶保證金D.風(fēng)險準(zhǔn)備金、資產(chǎn)負(fù)債率、流動性覆蓋率【參考答案】A【詳細(xì)解析】客戶盡調(diào)需披露流動性覆蓋率（≥100%）、資本杠桿率（≥3%）、風(fēng)險準(zhǔn)備金（≥凈資產(chǎn)的1%）。B選項包含未公開的負(fù)債率數(shù)據(jù)，C選項未包含核心指標(biāo)?！绢}干16】期貨公司計算資本杠桿率時，分子應(yīng)為？【選項】A.凈資本B.總資產(chǎn)C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.所有者權(quán)益【參考答案】A【詳細(xì)解析】資本杠桿率=凈資本/總負(fù)債?？傎Y產(chǎn)包含非負(fù)債類資產(chǎn)，風(fēng)險準(zhǔn)備金計入分子，所有者權(quán)益與分子重復(fù)計算?！绢}干17】《辦法》規(guī)定期貨公司需在每季度結(jié)束后多少個工作日內(nèi)提交風(fēng)險報告？【選項】A.5B.7C.10D.15【參考答案】B【詳細(xì)解析】季度報告應(yīng)在結(jié)束后7個工作日內(nèi)提交。5個工作日適用于現(xiàn)場檢查報告，10日是月度報告時限，15日不適用。【題干18】期貨公司發(fā)生客戶保證金追索失敗時，需在多少小時內(nèi)向期貨交易所報告？【參考答案】C【詳細(xì)解析】保證金追索失敗需在6小時內(nèi)報告。2小時適用于重大虧損事件，4小時是重大風(fēng)險事件報告時限，8小時不在此列?！绢}干19】《辦法》規(guī)定期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例下限為凈資產(chǎn)的？【選項】A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%【參考答案】B【詳細(xì)解析】風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例為凈資產(chǎn)的1%-2%，其中1%是最低計提比例。0.5%是部分公司補(bǔ)充計提標(biāo)準(zhǔn)，1.5%是單個年度計提上限?！绢}干20】期貨公司計算流動資產(chǎn)規(guī)模時，下列哪項屬于非流動性資產(chǎn)？【選項】A.存放中央銀行的款項B.應(yīng)收期貨公司款項C.遞延收益D.應(yīng)收賬款【參考答案】C【詳細(xì)解析】流動資產(chǎn)包括存放中央銀行款項（A）、應(yīng)收期貨公司款項（B）、應(yīng)收賬款（D）。遞延收益屬于非流動負(fù)債類科目，不計入流動性覆蓋率計算。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算需包含期貨公司未彌補(bǔ)虧損和應(yīng)付未付費(fèi)用，以下哪項不屬于計算范圍？（）【選項】A.期貨公司未彌補(bǔ)虧損B.期貨公司應(yīng)付未付費(fèi)用C.期貨公司已計提的資產(chǎn)減值損失D.期貨公司繳納的營業(yè)稅金及附加【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《辦法》第十二條，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算公式為：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)=凈資產(chǎn)+期貨公司未彌補(bǔ)虧損+應(yīng)付未付費(fèi)用-客戶保證金融資-對外擔(dān)保-客戶保證金缺口。已計提的資產(chǎn)減值損失已計入凈資產(chǎn)，不應(yīng)重復(fù)計算。選項C屬于干擾項。【題干2】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為“一超兩紅”的具體數(shù)值要求是？（）【選項】A.總資產(chǎn)低于監(jiān)管指標(biāo)120%且負(fù)債率超過100%B.凈資產(chǎn)低于監(jiān)管指標(biāo)80%且杠桿率超過10倍C.風(fēng)險準(zhǔn)備金覆蓋率低于80%且自營業(yè)務(wù)占比超過50%D.資本充足率低于8%且流動比率低于1.5【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十五條明確預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：凈資產(chǎn)低于監(jiān)管指標(biāo)80%且杠桿率超過10倍。選項B準(zhǔn)確對應(yīng)法規(guī)條款，其他選項分別對應(yīng)不同監(jiān)管指標(biāo)閾值?！绢}干3】期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)“雙黃”時，應(yīng)當(dāng)采取的監(jiān)管措施不包括？（）【選項】A.暫停新開戶業(yè)務(wù)B.限制同一客戶開立新交易編碼數(shù)量C.要求補(bǔ)充資本金D.啟動現(xiàn)場檢查程序【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第十七條指出“雙黃”情形下采取暫停新開戶、限制客戶交易編碼數(shù)量、要求提交整改報告等措施，但未強(qiáng)制要求補(bǔ)充資本金。選項C超出監(jiān)管措施范圍?！绢}干4】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例，下列哪項表述正確？（）【選項】A.交易保證金凈值的2%且不低于500萬元B.自營業(yè)務(wù)收入的10%且不低于1000萬元C.凈利潤的5%且不低于200萬元D.凈資產(chǎn)的3%且不低于800萬元【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第二十一條明確風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例為交易保證金凈值的2%，且最低不低于500萬元。其他選項分別對應(yīng)不同監(jiān)管要求，需注意區(qū)分?！绢}干5】期貨公司因違規(guī)操作導(dǎo)致監(jiān)管指標(biāo)異常時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取的強(qiáng)制措施不包括？（）【選項】A.暫停期貨業(yè)務(wù)資格B.撤銷公司高管任職資格C.要求股東追加保證金D.吊銷業(yè)務(wù)許可證【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條指出，對于重大違規(guī)行為可采取暫停業(yè)務(wù)資格、撤銷高管資格、吊銷許可證等措施，但股東追加保證金屬于市場約束措施，非監(jiān)管機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制手段?！绢}干6】期貨公司客戶保證金缺口超過風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)多少倍時，構(gòu)成特別重大風(fēng)險？（）【選項】A.1.5倍B.2倍C.3倍D.5倍【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第十八條明確客戶保證金缺口超過風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)3倍時，構(gòu)成特別重大風(fēng)險，觸發(fā)更嚴(yán)厲監(jiān)管程序。選項C符合法規(guī)要求?！绢}干7】期貨公司風(fēng)險管理子公司從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例應(yīng)為？（）【選項】A.自營業(yè)務(wù)收入的5%B.境外交易保證金的5%C.凈資產(chǎn)的3%D.境外收入的10%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十三條特別規(guī)定風(fēng)險管理子公司從事境外業(yè)務(wù)時，風(fēng)險準(zhǔn)備金按境外交易保證金的5%提取，區(qū)別于境內(nèi)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。【題干8】期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)異常被采取限制業(yè)務(wù)措施后，整改期限最長不得超過？（）【選項】A.30日B.60日C.90日D.120日【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十條指出，限制業(yè)務(wù)措施的有效期為60日，整改期間公司需提交書面整改方案。選項B準(zhǔn)確對應(yīng)法規(guī)期限。【題干9】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算中，下列哪項屬于扣減項？（）【選項】A.期貨公司未彌補(bǔ)虧損B.客戶保證金融資C.對外擔(dān)保金額D.客戶保證金缺口【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十二條明確風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算公式中，客戶保證金融資屬于扣減項，而客戶保證金缺口屬于加項。選項B正確?！绢}干10】期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金使用范圍不包括？（）【選項】A.期貨公司因違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰的罰款B.期貨公司因風(fēng)險管理導(dǎo)致客戶損失的賠償C.期貨公司因不可抗力造成的資產(chǎn)損失D.期貨公司因市場風(fēng)險造成的本金損失【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第二十三條指出風(fēng)險準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)因市場風(fēng)險、操作風(fēng)險造成的損失，但不得用于支付行政處罰罰款。選項A正確。【題干11】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整機(jī)制中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可調(diào)整哪些指標(biāo)？（）【選項】A.風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例B.凈資產(chǎn)門檻值C.資本充足率要求D.客戶保證金缺口計算標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第二十六條明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)可根據(jù)市場情況調(diào)整風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例，其他指標(biāo)如凈資產(chǎn)門檻、資本充足率等屬于固定要求，不得調(diào)整?！绢}干12】期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)“一綠一黃”時，應(yīng)當(dāng)采取的監(jiān)管措施是？（）【選項】A.暫停期貨業(yè)務(wù)資格B.限制同一客戶開立新交易編碼數(shù)量C.要求補(bǔ)充資本金D.啟動現(xiàn)場檢查程序【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十六條指出“一綠一黃”即某項指標(biāo)達(dá)標(biāo)而其他指標(biāo)不達(dá)標(biāo)時，采取限制客戶交易編碼數(shù)量等措施。選項B正確?！绢}干13】期貨公司風(fēng)險管理子公司從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例應(yīng)為？（）【選項】A.境外交易保證金的3%B.境外交易保證金的5%C.境外收入的10%D.自營業(yè)務(wù)收入的5%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十三條特別規(guī)定風(fēng)險管理子公司從事境外業(yè)務(wù)時，風(fēng)險準(zhǔn)備金按境外交易保證金的5%提取，區(qū)別于境內(nèi)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。【題干14】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算中，客戶保證金缺口屬于（）【選項】A.加項B.扣減項C.不計入項D.特殊處理項【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第十二條明確客戶保證金缺口屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算中的加項，直接影響公司風(fēng)險狀況評估?！绢}干15】期貨公司因客戶保證金缺口觸發(fā)特別重大風(fēng)險時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取的強(qiáng)制措施是？（）【選項】A.暫停期貨業(yè)務(wù)資格B.吊銷業(yè)務(wù)許可證C.要求股東追加保證金D.禁止開展自營業(yè)務(wù)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條指出，特別重大風(fēng)險觸發(fā)時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依法吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項B正確。【題干16】期貨公司風(fēng)險管理子公司從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其資本充足率要求應(yīng)為？（）【選項】A.8%B.10%C.12%D.15%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十二條特別規(guī)定風(fēng)險管理子公司從事境外業(yè)務(wù)時，資本充足率要求為10%，高于境內(nèi)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的8%?！绢}干17】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，杠桿率超過10倍時屬于（）【選項】A.藍(lán)燈B.黃燈C.紅燈D.警示燈【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十五條明確杠桿率超過10倍屬于“一超兩紅”中的黃色預(yù)警指標(biāo)，需觸發(fā)監(jiān)管措施。【題干18】期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金使用期限最長不得超過（）【選項】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十三條指出風(fēng)險準(zhǔn)備金使用期限最長為2年，需在會計年度報告中專項披露。【題干19】期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)異常被采取限制業(yè)務(wù)措施后，整改期間需提交書面整改方案的最長期限是（）【選項】A.30日B.60日C.90日D.120日【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十條指出限制業(yè)務(wù)措施有效期為60日，整改期間公司需在措施實施后30日內(nèi)提交書面整改方案，60日內(nèi)完成整改。【題干20】期貨公司風(fēng)險管理子公司從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)門檻值應(yīng)為？（）【選項】A.2億元B.3億元C.5億元D.10億元【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十二條特別規(guī)定風(fēng)險管理子公司從事境外業(yè)務(wù)時，凈資產(chǎn)門檻值為3億元，高于境內(nèi)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的2億元。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，流動性覆蓋率低于多少時，期貨公司需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告？【選項】A.100%B.120%C.130%D.150%【參考答案】A【詳細(xì)解析】流動性覆蓋率作為核心指標(biāo)，當(dāng)?shù)陀?00%時，期貨公司須向中國證監(jiān)會或期貨業(yè)協(xié)會報告，該閾值對應(yīng)辦法第18條對風(fēng)險敞口的覆蓋要求。【題干2】期貨公司凈穩(wěn)定資金比率的要求是？【選項】A.≥100%B.≥120%C.≥150%D.≥200%【參考答案】A【詳細(xì)解析】凈穩(wěn)定資金比率需持續(xù)≥100%，辦法第25條明確該指標(biāo)為壓力測試的核心參數(shù)，低于閾值需啟動資本補(bǔ)充機(jī)制。【題干3】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整機(jī)制中，若公司流動性覆蓋率低于120%，需采取的資本補(bǔ)充措施不包括？【選項】A.增加資本杠桿率B.投保信用違約互換C.出售衍生品頭寸D.暫停新業(yè)務(wù)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定120%-150%區(qū)間需暫停新業(yè)務(wù)或限制高風(fēng)險業(yè)務(wù)（第30條），但信用違約互換不在資本補(bǔ)充措施范圍內(nèi)?！绢}干4】期貨公司資本杠桿率計算中，營業(yè)成本與營業(yè)利潤的權(quán)重占比為？【選項】A.20%B.30%C.40%D.50%【參考答案】B【詳細(xì)解析】資本杠桿率=1/(1+30%×營業(yè)成本+70%×營業(yè)利潤)，辦法第27條對成本利潤的加權(quán)比例作出明確界定。【題干5】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)分類中，C類公司需滿足的監(jiān)管指標(biāo)項數(shù)要求是？【選項】A.5項達(dá)標(biāo)B.6項達(dá)標(biāo)C.7項達(dá)標(biāo)D.8項達(dá)標(biāo)【參考答案】B【詳細(xì)解析】C類公司（次級）需6項核心指標(biāo)達(dá)標(biāo)（第34條），包括流動性覆蓋率等關(guān)鍵項，較B類公司減少1項達(dá)標(biāo)要求?！绢}干6】期貨公司壓力測試中，需模擬的最長期限為？【選項】A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第22條要求壓力測試覆蓋12個月周期，模擬極端市場情景下的指標(biāo)波動，對應(yīng)國際證監(jiān)會組織（IOSCO）標(biāo)準(zhǔn)。【題干7】風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例中，自營業(yè)務(wù)虧損超過凈資產(chǎn)20%時，比例調(diào)整為？【選項】A.15%B.20%C.25%D.30%【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第38條規(guī)定自營業(yè)務(wù)虧損達(dá)20%時，風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例由10%提升至25%，強(qiáng)化逆周期調(diào)節(jié)?！绢}干8】期貨公司凈資本計算中，衍生品保證金的計提比例為？【選項】A.10%B.20%C.30%D.50%【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第29條明確衍生品保證金按10%計提，但信用證類業(yè)務(wù)按30%計提，體現(xiàn)差異化風(fēng)險權(quán)重?！绢}干9】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整后，若公司流動性覆蓋率恢復(fù)至150%，監(jiān)管措施自動終止的時間是？【選項】A.1個工作日B.3個工作日C.5個工作日D.10個工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第36條規(guī)定指標(biāo)恢復(fù)后，監(jiān)管措施自次日起3個工作日內(nèi)解除，符合監(jiān)管時效性要求?！绢}干10】期貨公司分類監(jiān)管中，A類公司需滿足的流動性覆蓋率要求是？【選項】A.≥130%B.≥140%C.≥150%D.≥160%【參考答案】C【詳細(xì)解析】A類公司（優(yōu)秀）需流動性覆蓋率≥150%（第33條），較B類公司（良好）高出20個百分點(diǎn)，體現(xiàn)分層監(jiān)管原則?！绢}干11】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算中，營業(yè)利潤中固定成本占比的計算方式為？【選項】A.總成本×50%B.總成本×60%C.總成本×70%D.總成本×80%【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第28條對固定成本占比定義為總成本×70%，與資本杠桿率計算模型直接相關(guān)?！绢}干12】期貨公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告重大風(fēng)險事件的時間要求是？【選項】A.2小時內(nèi)B.4小時內(nèi)C.6小時內(nèi)D.12小時內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第19條要求重大風(fēng)險事件4小時內(nèi)書面報告，符合金融監(jiān)管時效性標(biāo)準(zhǔn)，較原規(guī)定提前2小時。【題干13】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整中，暫停新業(yè)務(wù)期限最長不超過？【選項】A.30天B.60天C.90天D.120天【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第35條規(guī)定暫停新業(yè)務(wù)期限最長60天，期間需每15天向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交整改報告，體現(xiàn)動態(tài)監(jiān)管原則。【題干14】期貨公司資本杠桿率計算中，營業(yè)利潤的權(quán)重占比為？【選項】A.20%B.30%C.70%D.80%【參考答案】C【詳細(xì)解析】資本杠桿率=1/(1+30%×營業(yè)成本+70%×營業(yè)利潤)，辦法第27條明確成本利潤的權(quán)重分配?！绢}干15】風(fēng)險準(zhǔn)備金計提中，自營業(yè)務(wù)盈利超過凈資產(chǎn)50%時，計提比例調(diào)整為？【選項】A.0%B.5%C.10%D.15%【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第39條規(guī)定自營業(yè)務(wù)盈利達(dá)50%時，風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例降為0%，體現(xiàn)正向激勵措施。【題干16】期貨公司壓力測試需覆蓋的極端市場情景包括？【選項】A.3個月利率上升200基點(diǎn)B.6個月股指下跌30%C.12個月匯率波動50%D.24個月保證金追繳率100%【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第22條要求壓力測試包含保證金追繳率100%等極端情景，對應(yīng)《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》流動性壓力測試框架?！绢}干17】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整后，期貨公司需提交整改報告的頻率為？【選項】A.每周B.每月C.每季度D.每半年【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第35條要求暫停新業(yè)務(wù)期間每月提交整改報告，每15天更新風(fēng)險指標(biāo)數(shù)據(jù)，強(qiáng)化過程監(jiān)管。【題干18】期貨公司凈資本計算中，客戶資金占用額的計提比例為？【選項】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第29條規(guī)定客戶資金占用額按10%計提，但衍生品保證金按10%單獨(dú)計提，體現(xiàn)風(fēng)險加權(quán)原則?！绢}干19】風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)分類中，B類公司需滿足的資本杠桿率要求是？【選項】A.≥80%B.≥90%C.≥100%D.≥110%【參考答案】C【詳細(xì)解析】B類公司（良好）需資本杠桿率≥100%（第33條），較C類公司（次級）高15個百分點(diǎn)，體現(xiàn)差異化監(jiān)管?！绢}干20】期貨公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告流動性覆蓋率異常波動時，需附帶的材料不包括？【選項】A.壓力測試報告B.資本補(bǔ)充計劃C.客戶資金流水D.市場分析報告【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第19條要求附壓力測試報告、資本補(bǔ)充計劃和市場分析報告，客戶資金流水與流動性覆蓋率無直接關(guān)聯(lián)。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司資本杠桿率的計算公式為總資本除以（）?！具x項】A.風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金加負(fù)債總額C.風(fēng)險準(zhǔn)備金加所有者權(quán)益D.風(fēng)險準(zhǔn)備金加自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】資本杠桿率=總資本÷風(fēng)險準(zhǔn)備金，總資本=所有者權(quán)益+負(fù)債總額。風(fēng)險準(zhǔn)備金是獨(dú)立于總資本的風(fēng)險緩沖項，因此選項A正確。其他選項混淆了風(fēng)險準(zhǔn)備金與其他資產(chǎn)或負(fù)債的關(guān)系。【題干2】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)分為三類，特別監(jiān)管類公司的總資本低于（）萬元時需觸發(fā)預(yù)警。【選項】A.3000B.5000C.10000D.15000【參考答案】A【詳細(xì)解析】特別監(jiān)管類公司預(yù)警線為總資本≥3000萬元且風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)實際值低于預(yù)警閾值的1.1倍。若總資本低于3000萬元，無論指標(biāo)如何均直接觸發(fā)預(yù)警。其他選項對應(yīng)關(guān)注類和正常類公司的閾值?！绢}干3】期貨公司被劃為關(guān)注類后，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整周期為（）個月?！具x項】A.3B.6C.12D.24【參考答案】B【詳細(xì)解析】關(guān)注類公司需每6個月重新評估風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，若持續(xù)不達(dá)標(biāo)則升級為特別監(jiān)管類。調(diào)整周期是辦法中明確規(guī)定的關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)，其他選項與監(jiān)管周期無關(guān)?！绢}干4】期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例中，商品期貨業(yè)務(wù)的風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例為（）%。【選項】A.8%B.10%C.12%D.15%【參考答案】A【詳細(xì)解析】商品期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例為8%，金融期貨業(yè)務(wù)為12%。此條款是風(fēng)險準(zhǔn)備金計算的核心區(qū)別點(diǎn)，選項C對應(yīng)金融期貨錯誤。【題干5】期貨公司被劃為正常類后，若風(fēng)險準(zhǔn)備金不足（）萬元，需立即補(bǔ)足?！具x項】A.500B.1000C.2000D.3000【參考答案】C【詳細(xì)解析】正常類公司風(fēng)險準(zhǔn)備金最低要求為2000萬元，低于此標(biāo)準(zhǔn)需立即補(bǔ)足。其他選項對應(yīng)不同類別的預(yù)警線標(biāo)準(zhǔn)。【題干6】期貨公司流動資本比率實際值低于預(yù)警閾值時，若流動資本≥（）萬元，可暫緩調(diào)整?！具x項】A.5000B.8000C.10000D.15000【參考答案】C【詳細(xì)解析】流動資本比率預(yù)警閾值為流動資本≥10000萬元時允許暫緩調(diào)整，此條款為監(jiān)管緩沖機(jī)制的關(guān)鍵數(shù)值。其他選項與流動資本要求無關(guān)?！绢}干7】期貨公司自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例為（）%?！具x項】A.8%B.10%C.12%D.15%【參考答案】C【詳細(xì)解析】自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例為12%，與商品期貨業(yè)務(wù)提取比例形成對比。選項A為商品期貨的錯誤選項。【題干8】期貨公司被劃為特別監(jiān)管類后，暫停自營業(yè)務(wù)的時間為（）個月?！具x項】A.3B.6C.12D.24【參考答案】A【詳細(xì)解析】特別監(jiān)管類公司需暫停自營業(yè)務(wù)3個月，此條款是風(fēng)險處置的核心措施。其他選項對應(yīng)關(guān)注類或正常類的調(diào)整期限?！绢}干9】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)調(diào)整中，流動資本比率預(yù)警閾值為（）%?！具x項】A.70%B.75%C.80%D.85%【參考答案】B【詳細(xì)解析】流動資本比率預(yù)警閾值為75%，當(dāng)實際值低于此標(biāo)準(zhǔn)時觸發(fā)關(guān)注類。選項C對應(yīng)資本杠桿率預(yù)警閾值（80%）?！绢}干10】期貨公司被劃為關(guān)注類后，若風(fēng)險準(zhǔn)備金不足（）萬元，需在30日內(nèi)補(bǔ)足。【選項】A.1000B.2000C.3000D.5000【參考答案】B【