異常名錄管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的規(guī)范化管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障交易安全，促進(jìn)公司/組織健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本異常名錄管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來的各類主體，包括但不限于供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保異常名錄管理工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，公正地認(rèn)定異常情況，確保管理過程透明、公平。3.動(dòng)態(tài)管理原則：對(duì)進(jìn)入異常名錄的主體進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整管理措施。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：通過建立異常名錄管理機(jī)制，有效防控各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織運(yùn)營(yíng)安全。二、異常名錄的分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）經(jīng)營(yíng)異常類1.未按時(shí)提交年度報(bào)告認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交年度報(bào)告，經(jīng)工商行政管理部門等相關(guān)部門催報(bào)后仍未提交。認(rèn)定依據(jù)：《企業(yè)信息公示暫行條例》等相關(guān)法律法規(guī)。2.通過登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無法聯(lián)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無法取得聯(lián)系，如電話無法接通、地址不存在或無法找到等情況，且持續(xù)一定時(shí)間（可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，如連續(xù)三個(gè)月）。認(rèn)定依據(jù)：相關(guān)部門的實(shí)地核查結(jié)果及通訊記錄等。3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織在信息公示中故意隱瞞真實(shí)情況，或者提供虛假信息，誤導(dǎo)公眾。認(rèn)定依據(jù)：經(jīng)核實(shí)的相關(guān)證據(jù)材料，如財(cái)務(wù)報(bào)表造假、資質(zhì)證書虛假等。（二）失信行為類1.拖欠貨款或服務(wù)費(fèi)用認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織超過合同約定的付款期限，仍未支付貨款或服務(wù)費(fèi)用，且經(jīng)多次催款后仍拒不支付。認(rèn)定依據(jù)：合同協(xié)議、催款記錄、付款憑證等相關(guān)資料。2.合同違約認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織未按照合同約定履行義務(wù)，如未按時(shí)交付產(chǎn)品或服務(wù)、質(zhì)量不符合約定等，給對(duì)方造成損失。認(rèn)定依據(jù)：合同文本、違約事實(shí)證明、損失評(píng)估報(bào)告等。3.商業(yè)欺詐認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織在商業(yè)活動(dòng)中采用欺騙手段，騙取對(duì)方財(cái)物或利益，如虛假宣傳、假冒偽劣產(chǎn)品銷售等。認(rèn)定依據(jù)：經(jīng)調(diào)查核實(shí)的欺詐行為證據(jù)，包括交易記錄、證人證言等。（三）其他異常類1.重大安全事故認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織發(fā)生重大安全事故，如生產(chǎn)安全事故、食品安全事故等，對(duì)社會(huì)造成較大影響。認(rèn)定依據(jù)：事故調(diào)查報(bào)告、相關(guān)部門的認(rèn)定文件等。2.嚴(yán)重環(huán)境污染認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)導(dǎo)致嚴(yán)重環(huán)境污染，違反環(huán)保法律法規(guī)。認(rèn)定依據(jù)：環(huán)保部門的監(jiān)測(cè)報(bào)告、處罰決定書等。3.被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或相關(guān)許可證認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織因違反法律法規(guī)或其他原因，被工商行政管理部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或被相關(guān)部門吊銷許可證。認(rèn)定依據(jù)：吊銷決定書等相關(guān)文件。三、異常名錄的錄入與審核（一）信息收集1.各部門負(fù)責(zé)收集與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的異常信息，包括但不限于合同執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶反饋、政府部門通報(bào)等。2.設(shè)立專門的信息收集渠道，如內(nèi)部信息管理系統(tǒng)、定期工作匯報(bào)、外部信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)等，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確收集。（二）信息錄入1.信息收集人員對(duì)收集到的異常信息進(jìn)行整理、核實(shí)后，按照規(guī)定的格式錄入異常名錄管理系統(tǒng)。2.錄入的信息應(yīng)包括主體基本信息、異常情況描述、認(rèn)定依據(jù)、發(fā)現(xiàn)時(shí)間等詳細(xì)內(nèi)容。（三）審核流程1.異常名錄管理部門收到信息錄入申請(qǐng)后，對(duì)錄入信息進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審核信息的完整性、準(zhǔn)確性和關(guān)聯(lián)性。2.對(duì)于重大異常情況或存在爭(zhēng)議的信息，組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合審核，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與審核。3.審核通過的信息，由審核人員簽字確認(rèn)后正式納入異常名錄管理系統(tǒng)；審核不通過的信息，反饋給信息錄入人員，要求其補(bǔ)充或修正相關(guān)信息。四、異常名錄的管理措施（一）內(nèi)部管理措施1.限制業(yè)務(wù)合作對(duì)于進(jìn)入異常名錄的供應(yīng)商，暫停與其新的采購業(yè)務(wù)合作，直至其異常情況消除。對(duì)于進(jìn)入異常名錄的客戶，加強(qiáng)信用評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，謹(jǐn)慎開展新的業(yè)務(wù)往來，必要時(shí)要求提供額外的擔(dān)?；蝾A(yù)付款。2.加強(qiáng)監(jiān)督檢查增加對(duì)進(jìn)入異常名錄主體的日常監(jiān)督檢查頻次，重點(diǎn)檢查其業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)及公司/組織規(guī)定。要求進(jìn)入異常名錄的主體定期提交整改報(bào)告，說明異常情況的整改措施及進(jìn)展情況。3.內(nèi)部通報(bào)與培訓(xùn)將進(jìn)入異常名錄的主體信息在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，提醒各部門注意合作風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)異常名錄管理相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)，組織內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理能力。（二）外部管理措施1.公示公開將進(jìn)入異常名錄的主體信息按照相關(guān)規(guī)定在政府部門指定的網(wǎng)站或平臺(tái)上進(jìn)行公示，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。對(duì)于涉及重大安全事故、商業(yè)欺詐等嚴(yán)重失信行為的主體，在公司/組織官方網(wǎng)站及相關(guān)媒體上進(jìn)行公開曝光。2.聯(lián)合懲戒與政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，對(duì)進(jìn)入異常名錄的主體在市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)審核、融資信貸、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面進(jìn)行限制。積極參與行業(yè)信用體系建設(shè)，與同行業(yè)企業(yè)共享異常名錄信息，共同防范信用風(fēng)險(xiǎn)。五、異常名錄的移出（一）移出條件1.經(jīng)營(yíng)異常類對(duì)于未按時(shí)提交年度報(bào)告的公司/組織，在補(bǔ)報(bào)年度報(bào)告并公示后，可申請(qǐng)移出異常名錄。對(duì)于通過登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無法聯(lián)系的公司/組織，在依法辦理住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所變更登記，或者通過登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所可以重新取得聯(lián)系后，可申請(qǐng)移出異常名錄。對(duì)于公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的公司/組織，在更正其公示信息后，經(jīng)相關(guān)部門核實(shí)無誤，可申請(qǐng)移出異常名錄。2.失信行為類對(duì)于拖欠貨款或服務(wù)費(fèi)用的公司/組織，在足額支付欠款及相關(guān)費(fèi)用，并取得對(duì)方書面認(rèn)可后，可申請(qǐng)移出異常名錄。對(duì)于合同違約的公司/組織，在按照合同約定履行義務(wù)，消除違約行為，并取得對(duì)方諒解后，可申請(qǐng)移出異常名錄。對(duì)于商業(yè)欺詐的公司/組織，在接受相應(yīng)處罰，整改完畢，并通過相關(guān)部門驗(yàn)收后，可申請(qǐng)移出異常名錄。3.其他異常類對(duì)于發(fā)生重大安全事故的公司/組織，在事故處理完畢，完成整改，經(jīng)相關(guān)部門復(fù)查合格后，可申請(qǐng)移出異常名錄。對(duì)于嚴(yán)重環(huán)境污染的公司/組織，在完成環(huán)保整改，達(dá)到環(huán)保要求，并取得環(huán)保部門認(rèn)可后，可申請(qǐng)移出異常名錄。對(duì)于被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或相關(guān)許可證的公司/組織，在依法辦理注銷登記或重新取得相關(guān)許可證后，可申請(qǐng)移出異常名錄。（二）移出申請(qǐng)與審核1.進(jìn)入異常名錄的主體符合移出條件的，可向公司/組織異常名錄管理部門提交移出申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。2.異常名錄管理部門收到移出申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地核查。3.審核通過的，經(jīng)公司/組織負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，將該主體從異常名錄中移出；審核不通過的，書面告知申請(qǐng)主體并說明理由。六、監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督小組，定期對(duì)異常名錄管理工作進(jìn)行檢查，確保管理措施的有效執(zhí)行。2.接受員工、合作伙伴及社會(huì)公眾的監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。（二）問責(zé)制度1.對(duì)于在異常名錄管理工作中存在違規(guī)操作、濫用職權(quán)、玩忽職守等行為的工作人員，依法依規(guī)追究其責(zé)任。2.對(duì)于因信息收集不準(zhǔn)確、審核把關(guān)不嚴(yán)等原因?qū)е庐惓Ｃ涘e(cuò)誤錄入或未及