恒大采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范恒大集團（以下簡稱“集團”）采購管理工作，確保采購活動合法合規(guī)、高效有序，保障集團各項業(yè)務(wù)的順利開展，實現(xiàn)采購效益最大化，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團總部及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）的采購活動，包括工程建設(shè)、物資設(shè)備、服務(wù)等各類采購項目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：遵循公平競爭的市場規(guī)則，對待所有供應(yīng)商一視同仁，確保采購過程公正透明。3.公開透明原則：除涉及商業(yè)秘密等特殊情況外，采購信息應(yīng)及時、準確、完整地公開，接受內(nèi)外部監(jiān)督。4.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，通過科學管理和有效運作，降低采購成本，提高采購效益。5.誠實守信原則：采購各方應(yīng)誠實守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，維護良好的商業(yè)信譽。二、采購組織與職責（一）采購管理部門集團設(shè)立采購管理中心，作為集團采購管理的職能部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)集團采購管理工作。其主要職責包括：1.制定和完善集團采購管理制度、流程和標準。2.組織實施集團集中采購項目，指導(dǎo)和監(jiān)督各單位自行采購項目。3.建立和管理供應(yīng)商庫，組織供應(yīng)商的資格審查、評估和考核。4.負責采購合同的審核、簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督，協(xié)調(diào)處理采購合同糾紛。5.定期分析采購數(shù)據(jù)，評估采購績效，提出改進措施和建議。6.其他與采購管理相關(guān)的工作。（二）需求部門各單位的需求部門負責提出采購需求，參與采購項目的前期調(diào)研、技術(shù)規(guī)格制定、供應(yīng)商選擇等工作，并配合采購管理部門完成采購合同的簽訂、執(zhí)行和驗收等工作。其主要職責包括：1.根據(jù)本單位業(yè)務(wù)發(fā)展需要，編制采購計劃和采購申請。2.提供采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標準、服務(wù)要求等詳細信息。3.參與供應(yīng)商的考察、評估和選擇，提出意見和建議。4.負責采購項目的到貨驗收，對采購產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格等進行檢驗和確認。5.及時反饋采購過程中出現(xiàn)的問題，配合采購管理部門處理采購合同糾紛。（三）財務(wù)部門財務(wù)部門負責采購資金的預(yù)算管理、支付審核和財務(wù)核算等工作，對采購活動進行財務(wù)監(jiān)督。其主要職責包括：1.審核采購預(yù)算，確保采購資金的合理安排。2.按照合同約定和財務(wù)制度，辦理采購款項的支付手續(xù)。3.對采購成本進行核算和分析，提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。4.監(jiān)督采購資金的使用情況，防范財務(wù)風險。（四）審計部門審計部門負責對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購行為的合法性、合規(guī)性和效益性。其主要職責包括：1.制定采購審計計劃，對采購項目進行定期或不定期審計。2.審查采購管理制度的執(zhí)行情況，監(jiān)督采購流程的合規(guī)性。3.檢查采購合同的簽訂、執(zhí)行和變更情況，核實采購資金的使用情況。4.對采購項目的績效進行評價，提出審計意見和建議。三、采購計劃與預(yù)算（一）采購計劃1.各單位需求部門應(yīng)根據(jù)本單位年度工作計劃、項目進度安排等，提前編制采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、預(yù)計采購時間等內(nèi)容。2.采購計劃應(yīng)經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報采購管理部門備案。對于重大采購項目，采購管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進行會審。3.采購計劃應(yīng)根據(jù)實際情況進行動態(tài)調(diào)整。如需調(diào)整采購計劃，需求部門應(yīng)及時向采購管理部門提出申請，經(jīng)批準后實施。（二）采購預(yù)算1.采購預(yù)算是采購計劃的資金安排，各單位應(yīng)根據(jù)采購計劃編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)明確采購項目的資金來源、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算應(yīng)納入本單位年度預(yù)算管理，經(jīng)本單位預(yù)算管理部門審核后，報上級主管部門批準。3.采購管理部門應(yīng)根據(jù)采購預(yù)算執(zhí)行情況，定期對采購項目進行跟蹤和監(jiān)控，確保采購資金的合理使用。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商庫建設(shè)1.采購管理部門應(yīng)建立集團統(tǒng)一的供應(yīng)商庫，對供應(yīng)商進行集中管理。供應(yīng)商庫應(yīng)涵蓋工程建設(shè)、物資設(shè)備、服務(wù)等各類采購項目的供應(yīng)商。2.供應(yīng)商入庫應(yīng)具備以下基本條件：具有獨立承擔民事責任的能力。具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度。具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力。有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。參加采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄。法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。3.供應(yīng)商入庫申請應(yīng)提交以下材料：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。稅務(wù)登記證副本復(fù)印件。組織機構(gòu)代碼證副本復(fù)印件。法定代表人身份證明書及身份證復(fù)印件。授權(quán)委托書及被授權(quán)人身份證復(fù)印件（如有）。企業(yè)資質(zhì)證書、業(yè)績證明材料等相關(guān)資料。其他需要提供的材料。（二）供應(yīng)商資格審查1.采購管理部門收到供應(yīng)商入庫申請后，應(yīng)組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進行資格審查。資格審查可采取實地考察、問卷調(diào)查、信用查詢等方式進行。2.資格審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的基本情況、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面。3.經(jīng)資格審查合格的供應(yīng)商，納入供應(yīng)商庫管理；不合格的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)及時告知其原因，并拒絕其入庫申請。（三）供應(yīng)商評估與考核1.采購管理部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進行評估和考核，評估和考核內(nèi)容包括供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價格水平、售后服務(wù)、合同履行情況等方面。2.供應(yīng)商評估和考核可采取定期評估、不定期抽查、項目后評價等方式進行。評估和考核結(jié)果應(yīng)記錄在供應(yīng)商檔案中，并作為供應(yīng)商后續(xù)合作的重要依據(jù)。3.根據(jù)供應(yīng)商評估和考核結(jié)果，采購管理部門可對供應(yīng)商進行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。對于優(yōu)秀供應(yīng)商，在同等條件下可優(yōu)先選擇；對于不合格供應(yīng)商，應(yīng)及時采取警告、暫停合作、取消入庫資格等措施。五、采購方式與流程（一）采購方式1.集中采購：對于集團通用的物資設(shè)備、服務(wù)等采購項目，由采購管理中心組織實施集中采購。集中采購可采取公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等方式進行。2.自行采購：對于各單位自行使用的物資設(shè)備、服務(wù)等采購項目，由各單位自行組織采購。自行采購可參照集中采購的方式進行，也可根據(jù)實際情況采取詢價采購、議價采購等方式進行。3.緊急采購：對于因突發(fā)事件等原因急需采購的項目，可采取緊急采購方式進行。緊急采購應(yīng)在確保采購質(zhì)量和合規(guī)性的前提下，簡化采購流程，盡快完成采購任務(wù)。（二）采購流程1.采購申請：各單位需求部門根據(jù)采購計劃，填寫采購申請單，詳細說明采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、技術(shù)要求、交貨期等內(nèi)容，并經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交采購管理部門。2.采購審批：采購管理部門收到采購申請單后，應(yīng)根據(jù)采購項目的性質(zhì)、金額等，按照集團相關(guān)規(guī)定進行審批。對于重大采購項目，應(yīng)報集團領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購實施：采購管理部門根據(jù)采購審批結(jié)果，組織實施采購活動。對于集中采購項目，采購管理中心應(yīng)按照規(guī)定的采購方式和流程，發(fā)布采購公告、組織開標評標、簽訂采購合同等；對于自行采購項目，各單位應(yīng)參照集中采購的方式和流程，組織實施采購活動。4.合同簽訂：采購項目確定中標供應(yīng)商或成交供應(yīng)商后，采購管理部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購產(chǎn)品或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標準、售后服務(wù)等內(nèi)容。5.合同執(zhí)行與驗收：采購合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時間、地點、質(zhì)量標準等，提供采購產(chǎn)品或服務(wù)；采購方應(yīng)按照合同約定的付款方式和時間，支付采購款項。采購項目到貨后，采購方應(yīng)組織相關(guān)部門進行驗收，驗收合格后方可辦理入庫手續(xù)或支付款項。6.采購結(jié)算：采購項目驗收合格后，采購方應(yīng)按照合同約定的付款方式和時間，辦理采購結(jié)算手續(xù)。財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)采購合同和驗收報告，審核采購款項的支付申請，確保采購資金的安全和合理使用。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購合同應(yīng)采用書面形式，由采購管理部門負責起草和審核。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購產(chǎn)品或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標準、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購合同簽訂前，采購管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對合同條款進行會審，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。對于重大采購合同，應(yīng)報集團領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購合同簽訂后，采購管理部門應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給需求部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門，以便各部門按照合同約定履行各自的職責。（二）合同執(zhí)行1.采購合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時間、地點、質(zhì)量標準等，提供采購產(chǎn)品或服務(wù)；采購方應(yīng)按照合同約定的付款方式和時間，支付采購款項。2.采購管理部門應(yīng)定期對采購合同的執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，采購管理部門應(yīng)及時采取措施，要求供應(yīng)商限期整改或承擔違約責任。3.如因不可抗力或其他特殊原因需要變更采購合同的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議作為采購合同的組成部分，與采購合同具有同等法律效力。（三）合同驗收1.采購項目到貨后，采購方應(yīng)組織相關(guān)部門進行驗收。驗收內(nèi)容包括采購產(chǎn)品或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標準、技術(shù)要求等方面。2.驗收合格后，采購方應(yīng)出具驗收報告。驗收報告應(yīng)明確采購項目的驗收情況，包括驗收結(jié)論、驗收人員簽字等內(nèi)容。3.如驗收不合格，采購方應(yīng)及時通知供應(yīng)商進行整改或退換貨。供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改或退換貨，并重新提交驗收申請。經(jīng)再次驗收合格后，采購方方可辦理入庫手續(xù)或支付款項。（四）合同結(jié)算1.采購項目驗收合格后，采購方應(yīng)按照合同約定的付款方式和時間，辦理采購結(jié)算手續(xù)。財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)采購合同和驗收報告，審核采購款項的支付申請，確保采購資金的安全和合理使用。2.采購結(jié)算時，采購方應(yīng)提供合法有效的發(fā)票。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的稅率和開票時間，開具發(fā)票給采購方。3.如采購合同約定有預(yù)付款或質(zhì)保金的，采購方應(yīng)按照合同約定的比例和時間，支付預(yù)付款或扣除質(zhì)保金。七、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購管理部門應(yīng)定期對采購活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，包括市場風險、供應(yīng)商風險、合同風險、質(zhì)量風險、法律風險等。2.風險識別和評估可采取問卷調(diào)查、專家咨詢、數(shù)據(jù)分析等方式進行。采購管理部門應(yīng)根據(jù)風險識別和評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。（二）風險應(yīng)對措施1.市場風險應(yīng)對措施：密切關(guān)注市場動態(tài)，及時掌握市場價格變化趨勢，合理安排采購計劃和采購時間，采取套期保值等方式規(guī)避市場價格波動風險。2.供應(yīng)商風險應(yīng)對措施：加強供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評估和考核機制，選擇信譽良好、實力雄厚的供應(yīng)商合作；與供應(yīng)商簽訂詳細的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約束供應(yīng)商的行為；建立供應(yīng)商應(yīng)急管理機制，及時應(yīng)對供應(yīng)商突發(fā)情況。3.合同風險應(yīng)對措施：加強采購合同管理，嚴格審核合同條款，確保合同合法合規(guī)、公平合理；明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)，加強合同執(zhí)行過程的監(jiān)督和管理，及時解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題；建立合同糾紛處理機制，妥善處理合同糾紛。4.質(zhì)量風險應(yīng)對措施：加強采購產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量控制，建立質(zhì)量檢驗和驗收制度，嚴格按照質(zhì)量標準進行檢驗和驗收；選擇質(zhì)量可靠的供應(yīng)商合作，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件；加強對供應(yīng)商的質(zhì)量監(jiān)督和管理，定期對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量進行抽檢。5.法律風險應(yīng)對措施：加強采購法律法規(guī)學習，提高采購人員的法律意識和法律素養(yǎng)；嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)；在采購合同中明確雙方的法律責任和義務(wù)，避免法律糾紛。八、采購績效評估（一）評估指標1.采購成本：評估采購項目的實際采購價格與預(yù)算價格的差異，衡量采購成本控制效果。2.采購質(zhì)量：評估采購產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量符合要求的程度，衡量采購質(zhì)量保障水平。3.交貨期：評估供應(yīng)商按時交貨的情況，衡量采購項目的進度控制效果。4.售后服務(wù)：評估供應(yīng)商提供售后服務(wù)的質(zhì)量和效率，衡量采購項目的售后保障水平。5.合同執(zhí)行率：評估采購合同的執(zhí)行情況，衡量采購項目的合同管理水平。（二）評估方法1.定期評估：采購管理部門應(yīng)定期對采購項目進行績效評估，評估周期可根據(jù)實際情況確定，一般為季度或年度。2.對比分析：將采購項目的實際績效與預(yù)算目標、歷史數(shù)據(jù)、同行業(yè)先進水平等進行對比分析，找出差距和不足。3.問卷調(diào)查：通過向需求部門、使用部門等發(fā)放問卷調(diào)查，了解他們對采購項目的滿意度和意見建議。4.綜合評價：根據(jù)采購項目的各項評估指標得分，采用加權(quán)平均等方法進行綜合評價，得出采購項目的績效評估結(jié)果。（三）評估