拍賣管理辦法評(píng)價(jià)一、總則（一）目的與宗旨《拍賣管理辦法》旨在規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣行業(yè)的健康發(fā)展。本辦法依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合拍賣行業(yè)實(shí)際情況制定，適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)以及與拍賣相關(guān)的各類行為。（二）適用范圍本辦法適用于依法設(shè)立的拍賣企業(yè)從事的各類拍賣業(yè)務(wù)，包括但不限于文物藝術(shù)品拍賣、動(dòng)產(chǎn)拍賣、不動(dòng)產(chǎn)拍賣、無形資產(chǎn)拍賣等。同時(shí)，涉及拍賣活動(dòng)的委托人、競買人、買受人等參與主體也必須遵守本辦法的各項(xiàng)規(guī)定。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則拍賣活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、依法經(jīng)營，確保拍賣程序合法、拍賣標(biāo)的來源合法、拍賣行為符合法律規(guī)定。2.公開公平公正原則拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行，拍賣信息應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地向社會(huì)公布，確保競買人在平等的條件下參與競爭。拍賣過程應(yīng)當(dāng)公平公正，不得偏袒任何一方競買人，保障各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。3.誠實(shí)守信原則拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，履行各自的義務(wù)。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露拍賣標(biāo)的的真實(shí)情況，不得隱瞞或虛假陳述；競買人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參與競買，不得惡意串通、擾亂拍賣秩序；委托人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供拍賣標(biāo)的的相關(guān)信息，不得欺詐。二、拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊資本充足的注冊資本是拍賣企業(yè)開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)保障，能夠確保企業(yè)在運(yùn)營過程中有足夠的資金應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)需求。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程明確的企業(yè)名稱是企業(yè)對(duì)外展示形象的重要標(biāo)識(shí)，組織機(jī)構(gòu)是企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的組織架構(gòu)，住所是企業(yè)開展業(yè)務(wù)的固定場所，章程則是企業(yè)的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，對(duì)企業(yè)的設(shè)立、運(yùn)營、管理等方面作出規(guī)定。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員拍賣師是拍賣活動(dòng)的核心人員，其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力直接影響拍賣活動(dòng)的質(zhì)量和效果。同時(shí)，還需要配備其他相關(guān)工作人員，如鑒定師、評(píng)估師、法務(wù)人員等，以確保拍賣業(yè)務(wù)的順利開展。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則是拍賣活動(dòng)的操作指南，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)要求，明確拍賣程序、拍賣標(biāo)的要求、競買人資格條件、傭金標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，保障拍賣活動(dòng)的規(guī)范化運(yùn)作。5.符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定拍賣行業(yè)的發(fā)展需要符合國家整體規(guī)劃和政策導(dǎo)向，企業(yè)設(shè)立應(yīng)當(dāng)滿足國務(wù)院對(duì)拍賣業(yè)發(fā)展的相關(guān)規(guī)定，促進(jìn)拍賣行業(yè)的健康有序發(fā)展。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件根據(jù)不同類型的拍賣業(yè)務(wù)和特殊要求，法律法規(guī)可能會(huì)規(guī)定其他設(shè)立條件，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以滿足。（二）設(shè)立程序1.申請申請人應(yīng)當(dāng)向所在地省級(jí)商務(wù)主管部門提交設(shè)立拍賣企業(yè)的申請材料，包括申請書、公司章程、注冊資本證明、拍賣師資格證書、從業(yè)人員情況等相關(guān)文件。2.審核省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)申請人提交的申請材料進(jìn)行審核，核實(shí)其是否符合設(shè)立條件。審核內(nèi)容包括材料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性等方面。3.許可經(jīng)審核符合條件的，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)作出許可決定，并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。申請人憑拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書向工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（三）變更與終止1.變更拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍等重要事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在變更前向省級(jí)商務(wù)主管部門申請辦理變更手續(xù)。省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)變更申請進(jìn)行審核，符合條件的予以批準(zhǔn)，并換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)持變更后的拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書到工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)。2.終止拍賣企業(yè)終止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)提前六十日向省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告，并提交相關(guān)材料。省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)的終止申請進(jìn)行審核，批準(zhǔn)后收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，清理債權(quán)債務(wù)，處理剩余財(cái)產(chǎn)，并到工商行政管理部門辦理注銷登記手續(xù)。三、拍賣從業(yè)人員管理（一）拍賣師資格與注冊1.資格條件取得拍賣師資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有高等院校專科以上學(xué)歷和拍賣專業(yè)知識(shí)；在拍賣企業(yè)工作兩年以上；品行良好。2.注冊程序拍賣師應(yīng)當(dāng)通過所在拍賣企業(yè)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊，提交注冊申請材料，包括身份證明、學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷證明、品行證明等。中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請材料進(jìn)行審核，符合條件的予以注冊，并頒發(fā)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書。（二）拍賣師執(zhí)業(yè)規(guī)范1.遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，不得從事?lián)p害拍賣行業(yè)形象和聲譽(yù)的行為。2.主持拍賣活動(dòng)拍賣師應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和規(guī)則主持拍賣活動(dòng)，確保拍賣過程公開、公平、公正。在拍賣過程中，應(yīng)當(dāng)如實(shí)介紹拍賣標(biāo)的情況，不得隱瞞或虛假陳述；應(yīng)當(dāng)公正對(duì)待競買人，不得偏袒任何一方；應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定收取傭金，不得違規(guī)收費(fèi)。3.繼續(xù)教育拍賣師應(yīng)當(dāng)參加中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)組織的繼續(xù)教育活動(dòng)，不斷更新知識(shí)，提高業(yè)務(wù)水平。繼續(xù)教育內(nèi)容包括法律法規(guī)、拍賣業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德等方面。（三）其他從業(yè)人員管理拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其他從業(yè)人員的管理，建立健全培訓(xùn)、考核、激勵(lì)等制度，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平。其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和企業(yè)的規(guī)章制度，履行各自的工作職責(zé)。四、拍賣程序（一）拍賣委托1.委托人資格與義務(wù)委托人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織。委托人應(yīng)當(dāng)向拍賣企業(yè)如實(shí)說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵，提供相關(guān)證明文件，并對(duì)拍賣標(biāo)的的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。2.委托合同拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托拍賣合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。委托拍賣合同應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、存放地點(diǎn)、拍賣保留價(jià)、傭金標(biāo)準(zhǔn)、拍賣時(shí)間、拍賣地點(diǎn)等內(nèi)容。（二）拍賣公告與展示1.拍賣公告拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前七日發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體發(fā)布，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的基本情況、拍賣時(shí)間、拍賣地點(diǎn)、競買人資格條件、拍賣程序、傭金標(biāo)準(zhǔn)等。2.拍賣展示拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，展示時(shí)間不得少于兩日。展示地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在拍賣企業(yè)所在地或者拍賣標(biāo)的所在地。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供必要的條件，方便競買人查看拍賣標(biāo)的。（三）競買與拍賣1.競買人資格競買人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力，法律、行政法規(guī)對(duì)競買人資格有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。競買人應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告的要求辦理競買登記手續(xù)，提交身份證明、保證金等相關(guān)材料。2.拍賣實(shí)施拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持，按照規(guī)定的程序進(jìn)行。拍賣師應(yīng)當(dāng)宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)，展示拍賣標(biāo)的，宣布起拍價(jià)和增價(jià)幅度，組織競買人競價(jià)。競買人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的方式和程序參與競價(jià)，不得惡意串通、擾亂拍賣秩序。3.成交與簽訂成交確認(rèn)書拍賣成交后，拍賣師應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布成交結(jié)果，并與買受人簽訂成交確認(rèn)書。成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、成交價(jià)、傭金等內(nèi)容。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書的約定，將拍賣標(biāo)的交付給買受人，并協(xié)助買受人辦理相關(guān)手續(xù)。（四）傭金與價(jià)款支付1.傭金拍賣成交的，拍賣企業(yè)可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣企業(yè)不得向委托人收取傭金，但可以按照約定向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。2.價(jià)款支付買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書的約定支付價(jià)款。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照約定將拍賣價(jià)款支付給委托人。買受人未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，拍賣企業(yè)有權(quán)按照約定收取違約金，并可以依法處置拍賣標(biāo)的，以抵償價(jià)款和違約金。五、拍賣標(biāo)的（一）拍賣標(biāo)的范圍拍賣標(biāo)的包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、無形資產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。動(dòng)產(chǎn)拍賣標(biāo)的包括文物藝術(shù)品、交通工具、機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品等；不動(dòng)產(chǎn)拍賣標(biāo)的包括土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)等；無形資產(chǎn)拍賣標(biāo)的包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等；其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利拍賣標(biāo)的包括股權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。（二）拍賣標(biāo)的的交付與轉(zhuǎn)移1.動(dòng)產(chǎn)交付動(dòng)產(chǎn)拍賣成交后，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照約定將拍賣標(biāo)的交付給買受人。交付方式可以是現(xiàn)實(shí)交付、簡易交付、占有改定等。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保拍賣標(biāo)的的質(zhì)量和數(shù)量符合約定，買受人應(yīng)當(dāng)按照約定接收拍賣標(biāo)的。2.不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)移不動(dòng)產(chǎn)拍賣成交后，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助買受人辦理不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。買受人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)，取得不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供必要的協(xié)助，確保不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)的順利辦理。3.無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)移無形資產(chǎn)拍賣成交后，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助買受人辦理無形資產(chǎn)的變更登記手續(xù)。買受人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)，取得無形資產(chǎn)的相關(guān)權(quán)利證書。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供必要的協(xié)助，確保無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)的順利辦理。（三）拍賣標(biāo)的的瑕疵擔(dān)保1.瑕疵告知義務(wù)拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競買人如實(shí)告知拍賣標(biāo)的的瑕疵情況，包括質(zhì)量瑕疵、權(quán)利瑕疵等。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣公告、拍賣展示等環(huán)節(jié)中明確告知競買人拍賣標(biāo)的的瑕疵情況，競買人有權(quán)在了解瑕疵情況后決定是否參與競買。2.瑕疵擔(dān)保責(zé)任拍賣企業(yè)違反瑕疵告知義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的瑕疵擔(dān)保責(zé)任。競買人有權(quán)要求拍賣企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償范圍包括因瑕疵導(dǎo)致的損失、返還傭金等。委托人對(duì)拍賣標(biāo)的的瑕疵負(fù)有責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)與拍賣企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督管理部門職責(zé)商務(wù)主管部門對(duì)拍賣行業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更、終止審批，拍賣活動(dòng)的監(jiān)督檢查，拍賣師資格的注冊管理等工作。工商行政管理部門負(fù)責(zé)拍賣企業(yè)的登記注冊和市場監(jiān)管，依法查處拍賣活動(dòng)中的違法行為。其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，依法對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查商務(wù)主管部門和工商行政管理部門有權(quán)對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括拍賣企業(yè)的經(jīng)營場所、財(cái)務(wù)狀況、拍賣業(yè)務(wù)檔案、從業(yè)人員情況等。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料。2.調(diào)查取證商務(wù)主管部門和工商行政管理部門有權(quán)對(duì)拍賣活動(dòng)中的違法行為進(jìn)行調(diào)查取證，包括查閱、復(fù)制相關(guān)文件、資料，詢問當(dāng)事人、證人等。當(dāng)事人、證人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)情況和證據(jù)。3.處罰措施商務(wù)主管部門和工商行政管理部門對(duì)拍賣活動(dòng)中的違法行為，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。處罰措施包括警告、罰款、沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書等。對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。七、法律責(zé)任（一）拍賣企業(yè)違法行為的法律責(zé)任1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動(dòng)的法律責(zé)任未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動(dòng)的，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。2.拍賣企業(yè)違反規(guī)定的法律責(zé)任拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門予以警告，責(zé)令改正，并處一萬元以上三萬元以下的罰款：未按照規(guī)定發(fā)布拍賣公告的；未按照規(guī)定展示拍賣標(biāo)的的；未按照規(guī)定辦理拍賣標(biāo)的交付手續(xù)的；未按照規(guī)定收取傭金的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。3.拍賣企業(yè)欺詐行為的法律責(zé)任拍賣企業(yè)以欺詐、脅迫等手段訂立拍賣合同的，該合同無效。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失等民事責(zé)任。對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）委托人、競買人、買受人違法行為的法律責(zé)任1.委托人違法行為的法律責(zé)任委托人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門予以警告，責(zé)令改正，并處一萬元以上三萬元以下的罰款：未如實(shí)說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵的；未按照約定支付傭金的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.競買人違法行為的法律責(zé)任競買人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門予以警告，責(zé)令改正，并處一萬元以上三萬元以下的罰款：惡意串通競買的；擾亂拍賣秩序的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。3.買受人違法行為的法律責(zé)任買受人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門予以警告，責(zé)令改