開發(fā)歸口管理辦法一、總則（一）目的為加強公司開發(fā)工作的規(guī)范化、科學(xué)化管理，提高開發(fā)效率，確保開發(fā)項目的質(zhì)量和效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有開發(fā)項目的歸口管理，包括但不限于新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、信息化建設(shè)等各類開發(fā)活動。（三）基本原則1.統(tǒng)一規(guī)劃原則開發(fā)工作應(yīng)遵循公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，進行統(tǒng)一布局和安排，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費。2.科學(xué)管理原則運用科學(xué)的管理方法和手段，對開發(fā)項目的各個環(huán)節(jié)進行有效控制，確保項目順利推進。3.質(zhì)量第一原則始終將開發(fā)項目的質(zhì)量放在首位，嚴格把控質(zhì)量標準，確保交付的成果滿足公司及客戶需求。4.效益優(yōu)先原則注重開發(fā)項目的經(jīng)濟效益和社會效益，合理配置資源，追求效益最大化。二、開發(fā)項目的立項管理（一）項目提出1.需求調(diào)研各部門應(yīng)定期開展市場調(diào)研和內(nèi)部需求分析，收集與開發(fā)項目相關(guān)的信息，包括市場動態(tài)、客戶需求、技術(shù)發(fā)展趨勢等。對于發(fā)現(xiàn)的潛在開發(fā)需求，應(yīng)及時整理并形成項目建議。2.項目建議提交項目建議應(yīng)明確項目名稱、背景、目標、主要內(nèi)容、預(yù)期成果、初步預(yù)算及時間安排等基本信息。由提出部門填寫《開發(fā)項目立項申請表》，經(jīng)部門負責人審核后提交至歸口管理部門。（二）立項評審1.評審組織歸口管理部門收到立項申請后，應(yīng)及時組織相關(guān)部門及專家組成評審小組，對立項申請進行評審。評審小組應(yīng)包括技術(shù)、市場、財務(wù)、法務(wù)等方面的專業(yè)人員。2.評審內(nèi)容評審小組應(yīng)從項目的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、風險可控性等方面進行全面評估。重點審查項目是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，技術(shù)方案是否可行，預(yù)期效益是否顯著，以及可能面臨的風險及應(yīng)對措施等。3.評審結(jié)果評審小組根據(jù)評審情況形成評審意見，對于通過評審的項目，由歸口管理部門報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批立項；對于未通過評審的項目，應(yīng)及時反饋給提出部門，并說明理由。（三）立項審批1.審批流程公司主管領(lǐng)導(dǎo)對立項申請進行審批，審批通過后，由歸口管理部門下達《開發(fā)項目立項通知書》，正式確定項目立項。2.項目編號對立項的開發(fā)項目進行統(tǒng)一編號，編號規(guī)則為：[公司簡稱][年份][項目類別代碼][順序號]。其中，項目類別代碼根據(jù)項目性質(zhì)設(shè)定，如新產(chǎn)品開發(fā)為“NP”，技術(shù)改造為“TM”，信息化建設(shè)為“IT”等。三、開發(fā)項目的過程管理（一）項目團隊組建1.項目經(jīng)理選拔歸口管理部門根據(jù)項目特點和需求，選拔具備豐富項目管理經(jīng)驗、專業(yè)技術(shù)知識和良好溝通協(xié)調(diào)能力的人員擔任項目經(jīng)理。項目經(jīng)理應(yīng)負責項目的整體規(guī)劃、組織實施、協(xié)調(diào)溝通及監(jiān)控等工作。2.團隊成員配備項目經(jīng)理根據(jù)項目任務(wù)分解情況，組建項目團隊，明確各成員的職責分工。團隊成員應(yīng)涵蓋技術(shù)研發(fā)、市場調(diào)研、測試驗證、質(zhì)量控制、項目管理等相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的人員。（二）項目計劃制定1.總體計劃編制項目經(jīng)理組織項目團隊成員，依據(jù)項目目標和任務(wù)要求，制定項目總體計劃。總體計劃應(yīng)包括項目進度計劃、質(zhì)量計劃、成本計劃、風險管理計劃等內(nèi)容，并明確各階段的關(guān)鍵里程碑和交付成果。2.計劃評審與審批項目總體計劃編制完成后，應(yīng)提交至歸口管理部門進行評審。歸口管理部門組織相關(guān)部門及專家對計劃的合理性、可行性進行評估，提出修改意見。項目經(jīng)理根據(jù)評審意見對計劃進行修改完善后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）項目實施與監(jiān)控1.項目執(zhí)行項目團隊按照批準的項目計劃組織實施項目，確保各項任務(wù)按時、按質(zhì)、按量完成。在項目實施過程中，應(yīng)嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，及時解決項目中出現(xiàn)的問題。2.進度監(jiān)控項目經(jīng)理定期對項目進度進行檢查和分析，對比實際進度與計劃進度的差異，及時發(fā)現(xiàn)影響進度的因素，并采取相應(yīng)的措施進行調(diào)整。對于進度滯后的項目，應(yīng)及時向歸口管理部門匯報，制定并實施趕工計劃。3.質(zhì)量監(jiān)控質(zhì)量管理人員應(yīng)按照項目質(zhì)量計劃，對項目各階段的工作成果進行質(zhì)量檢驗和審核，確保項目質(zhì)量符合相關(guān)標準和要求。對于發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，應(yīng)及時要求責任部門進行整改，直至達到質(zhì)量標準。4.成本監(jiān)控財務(wù)人員應(yīng)定期對項目成本進行核算和分析，監(jiān)控項目成本支出情況，確保項目成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)。對于超出預(yù)算的項目，應(yīng)及時查找原因，采取有效措施進行成本控制。5.風險管理項目經(jīng)理應(yīng)識別項目可能面臨的風險，如技術(shù)風險、市場風險、人員風險等，并制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。在項目實施過程中，密切關(guān)注風險變化情況，及時調(diào)整風險應(yīng)對策略，確保項目風險可控。（四）項目變更管理1.變更申請在項目實施過程中，如因市場需求變化、技術(shù)條件限制、政策法規(guī)調(diào)整等原因需要對項目進行變更，項目團隊應(yīng)及時提出變更申請。變更申請應(yīng)詳細說明變更的原因、內(nèi)容、對項目進度、質(zhì)量、成本等方面的影響及相應(yīng)的應(yīng)對措施。2.變更評審與審批歸口管理部門收到變更申請后，應(yīng)組織相關(guān)部門及專家對變更進行評審。評審內(nèi)容包括變更的必要性、合理性、可行性以及對項目整體目標的影響等。評審?fù)ㄟ^后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.變更實施經(jīng)批準的變更申請，由項目團隊按照變更內(nèi)容組織實施。在變更實施過程中，應(yīng)做好相關(guān)記錄，確保變更后的項目符合新的要求。四、開發(fā)項目的驗收管理（一）驗收申請1.申請條件項目完成合同約定的各項任務(wù)，達到預(yù)期目標，且項目文檔資料齊全、規(guī)范，項目團隊認為具備驗收條件時，可向歸口管理部門提交驗收申請。2.申請材料驗收申請應(yīng)提交以下材料：《開發(fā)項目驗收申請表》；項目總結(jié)報告，包括項目實施情況、技術(shù)成果、經(jīng)濟效益、社會效益等方面的內(nèi)容；項目文檔資料，如需求規(guī)格說明書、設(shè)計文檔、測試報告、用戶手冊等；項目成果證明材料，如專利證書、軟件著作權(quán)登記證書、產(chǎn)品檢測報告等。（二）驗收組織1.驗收小組組建歸口管理部門收到驗收申請后，應(yīng)及時組織成立驗收小組。驗收小組由公司內(nèi)部相關(guān)部門及外部專家組成，成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗。2.驗收內(nèi)容驗收小組按照合同要求和相關(guān)標準，對項目的技術(shù)指標、功能實現(xiàn)、性能指標、質(zhì)量水平、文檔資料等方面進行全面驗收。重點審查項目是否達到預(yù)期目標，技術(shù)方案是否合理可行，項目成果是否具有創(chuàng)新性和實用性等。（三）驗收程序1.資料審查驗收小組首先對項目提交的驗收申請材料進行審查，確保材料齊全、規(guī)范。2.現(xiàn)場檢查驗收小組根據(jù)需要對項目現(xiàn)場進行實地檢查，查看項目實施情況、設(shè)備運行狀況、產(chǎn)品使用效果等。3.測試驗證對項目成果進行測試驗證，檢查其是否滿足合同要求和相關(guān)標準。4.會議評審驗收小組召開驗收會議，聽取項目團隊的匯報，對項目進行綜合評價，形成驗收意見。5.驗收結(jié)論驗收小組根據(jù)驗收情況，出具驗收報告。驗收報告分為驗收通過、整改后通過和驗收不通過三種結(jié)論。對于驗收通過的項目，由歸口管理部門辦理項目結(jié)項手續(xù)；對于整改后通過的項目，項目團隊應(yīng)按照驗收意見進行整改，整改完成后提交整改報告，經(jīng)復(fù)查合格后辦理結(jié)項手續(xù)；對于驗收不通過的項目，應(yīng)明確整改要求和期限，項目團隊整改后重新申請驗收。五、開發(fā)項目的文檔管理（一）文檔分類開發(fā)項目文檔主要分為以下幾類：1.項目前期文檔包括項目立項申請表、項目建議報告、可行性研究報告、項目立項通知書等。2.項目實施文檔包括項目總體計劃、詳細設(shè)計文檔、測試計劃、測試報告、項目進度報告、質(zhì)量報告、成本報告、風險管理報告等。3.項目成果文檔包括項目總結(jié)報告、技術(shù)成果報告、產(chǎn)品說明書、用戶手冊、操作指南、項目成果證明材料等。4.項目管理文檔包括項目變更申請及審批文件、項目會議紀要、項目溝通記錄等。（二）文檔編制要求1.格式規(guī)范文檔應(yīng)采用統(tǒng)一的格式模板，確保文檔的規(guī)范性和一致性。格式模板應(yīng)包括文檔封面、目錄、正文、附件等部分，明確各部分的內(nèi)容要求和排版規(guī)范。2.內(nèi)容完整文檔內(nèi)容應(yīng)完整、準確地反映項目的實施過程和成果。應(yīng)按照項目進展情況及時更新文檔，確保文檔與項目實際情況相符。3.語言準確文檔語言應(yīng)簡潔明了、準確規(guī)范，避免使用模糊、歧義或生僻的詞匯和語句。（三）文檔管理職責1.項目經(jīng)理職責項目經(jīng)理負責組織項目團隊成員編制項目文檔，確保文檔的及時性、完整性和準確性。對項目文檔進行審核把關(guān)，確保文檔符合公司要求和項目實際情況。2.歸口管理部門職責歸口管理部門負責制定開發(fā)項目文檔管理規(guī)范和標準，對項目文檔的編制、審核、歸檔等工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。定期對項目文檔進行檢查和評估，確保項目文檔管理工作規(guī)范有序。3.檔案管理部門職責檔案管理部門負責開發(fā)項目文檔的集中歸檔和保管，建立健全文檔檔案管理制度，確保文檔檔案的安全、完整和可查閱。按照公司檔案管理規(guī)定，對項目文檔進行分類、編號、存儲和檢索，為公司后續(xù)項目提供參考和借鑒。六、開發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬1.職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造執(zhí)行公司任務(wù)或者主要是利用公司的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于公司；申請被批準后，公司為專利權(quán)人。2.非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造項目團隊成員在本職工作之外，自行完成且未利用公司物質(zhì)技術(shù)條件的發(fā)明創(chuàng)造為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸個人所有，但公司有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)免費實施該發(fā)明創(chuàng)造。（二）知識產(chǎn)權(quán)保護措施1.保密措施對于涉及公司商業(yè)秘密和技術(shù)秘密的開發(fā)項目，項目團隊成員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責任和義務(wù)。在項目實施過程中，采取必要的保密措施，如限制接觸范圍、加密存儲數(shù)據(jù)等，防止公司知識產(chǎn)權(quán)泄露。2.專利申請與維護對于具有專利價值的開發(fā)項目成果，公司應(yīng)及時申請專利保護。在專利申請過程中，積極配合專利代理機構(gòu)，提供必要的技術(shù)資料和支持，確保專利申請的順利進行。同時，關(guān)注專利的有效期，及時辦理專利續(xù)展等手續(xù)，維護公司的專利權(quán)益。3.商標與著作權(quán)管理對于公司開發(fā)的產(chǎn)品或技術(shù)涉及商標、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時辦理商標注冊、著作權(quán)登記等手續(xù)，加強對商標和著作權(quán)的管理和保護。（三）知識產(chǎn)權(quán)運用與許可1.知識產(chǎn)權(quán)運用公司應(yīng)積極推動開發(fā)項目知識產(chǎn)權(quán)的運用，將其轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)