數(shù)據(jù)確權(quán)管理辦法一、總則（一）目的為了加強公司/組織的數(shù)據(jù)管理，明確數(shù)據(jù)權(quán)利歸屬，保障數(shù)據(jù)合法、安全、有序地使用和流轉(zhuǎn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及的數(shù)據(jù)采集、存儲、處理、分析、共享、應(yīng)用等各個環(huán)節(jié)，以及與數(shù)據(jù)相關(guān)的人員、部門和外部合作伙伴。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)確權(quán)活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理過程合法合規(guī)。2.權(quán)責(zé)一致原則：明確數(shù)據(jù)所有者、管理者、使用者的權(quán)利和責(zé)任，做到權(quán)利與義務(wù)相匹配。3.安全保密原則：保障數(shù)據(jù)的安全性和保密性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和濫用。4.可追溯原則：對數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、流轉(zhuǎn)、使用等過程進行記錄，以便于追溯和審計。二、數(shù)據(jù)確權(quán)定義與范疇（一）數(shù)據(jù)確權(quán)的定義數(shù)據(jù)確權(quán)是指明確數(shù)據(jù)的所有權(quán)、使用權(quán)、管理權(quán)等權(quán)利歸屬，以及與之相關(guān)的責(zé)任界定。（二）數(shù)據(jù)范疇本辦法所涉及的數(shù)據(jù)包括但不限于：1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：公司/組織在日常運營過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)等。2.系統(tǒng)數(shù)據(jù)：公司/組織內(nèi)部信息系統(tǒng)中存儲的數(shù)據(jù)，包括數(shù)據(jù)庫、文件系統(tǒng)等中的數(shù)據(jù)。3.外部數(shù)據(jù)：從外部獲取的用于公司/組織業(yè)務(wù)活動的數(shù)據(jù)，如市場調(diào)研數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)等。三、數(shù)據(jù)所有權(quán)（一）原始數(shù)據(jù)所有權(quán)1.由公司/組織內(nèi)部員工在履行工作職責(zé)過程中直接產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，其所有權(quán)歸公司/組織所有。2.對于通過公司/組織提供的資源、設(shè)備、平臺等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，無論數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式如何，均歸公司/組織所有。（二）合作數(shù)據(jù)所有權(quán)1.與外部合作伙伴共同開展項目或業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，雙方應(yīng)在合作協(xié)議中明確數(shù)據(jù)所有權(quán)的歸屬。若未明確約定，基于公司/組織資源、設(shè)備、平臺等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)歸公司/組織所有；基于合作伙伴資源、設(shè)備、平臺等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)歸合作伙伴所有；雙方共同投入產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，由雙方協(xié)商確定所有權(quán)歸屬，協(xié)商不成的，按照雙方對數(shù)據(jù)產(chǎn)生的貢獻比例確定所有權(quán)。2.對于合作數(shù)據(jù)，公司/組織有權(quán)在符合法律法規(guī)和合作協(xié)議約定的前提下，合理使用和處置，但需保障合作伙伴的合法權(quán)益。（三）數(shù)據(jù)所有權(quán)的確認方式1.以電子文檔、合同協(xié)議、系統(tǒng)記錄等形式明確數(shù)據(jù)的產(chǎn)生過程、來源、相關(guān)責(zé)任人等信息，作為數(shù)據(jù)所有權(quán)確認的依據(jù)。2.對于涉及多個部門或環(huán)節(jié)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，由相關(guān)部門共同確認數(shù)據(jù)所有權(quán)，并形成書面記錄。四、數(shù)據(jù)使用權(quán)（一）內(nèi)部使用1.公司/組織內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)需要，在履行工作職責(zé)范圍內(nèi)，有權(quán)使用其職責(zé)相關(guān)的數(shù)據(jù)。2.使用部門應(yīng)按照規(guī)定的流程和權(quán)限申請使用數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)使用的合法性、合理性和安全性。3.對于涉及敏感數(shù)據(jù)或重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的使用，需經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，確保數(shù)據(jù)使用符合安全保密要求。（二）外部共享1.公司/組織因業(yè)務(wù)合作、數(shù)據(jù)共享等需要，向外部合作伙伴提供數(shù)據(jù)時，必須簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用的目的、范圍、期限、安全保障措施等內(nèi)容。2.外部共享數(shù)據(jù)應(yīng)遵循最小化原則，僅提供合作所需的必要數(shù)據(jù)，并要求合作伙伴按照協(xié)議約定使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴大使用范圍或用于其他目的。3.在數(shù)據(jù)共享過程中，應(yīng)采取加密、脫敏等技術(shù)手段保護數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）數(shù)據(jù)使用的限制1.數(shù)據(jù)使用不得違反法律法規(guī)和公司/組織的規(guī)章制度，不得損害公司/組織及第三方的合法權(quán)益。2.未經(jīng)數(shù)據(jù)所有權(quán)人書面同意，任何部門和個人不得將數(shù)據(jù)用于商業(yè)目的或轉(zhuǎn)讓給第三方。3.對于涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私等敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和保密制度進行管理，限制使用范圍和權(quán)限。五、數(shù)據(jù)管理權(quán)（一）管理部門職責(zé)1.設(shè)立專門的數(shù)據(jù)管理部門或指定相關(guān)部門負責(zé)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理，其職責(zé)包括但不限于：制定數(shù)據(jù)管理制度和流程、組織數(shù)據(jù)確權(quán)工作、監(jiān)督數(shù)據(jù)使用情況、保障數(shù)據(jù)安全等。2.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)定期對公司/組織的數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行清查和評估，掌握數(shù)據(jù)的分布、質(zhì)量、價值等情況，為數(shù)據(jù)決策提供支持。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評估體系，對數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、時效性等進行監(jiān)控和評估。2.對于質(zhì)量不達標(biāo)的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)及時通知數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門進行整改，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量符合要求。3.在數(shù)據(jù)采集、錄入、處理等環(huán)節(jié)，應(yīng)采取相應(yīng)的質(zhì)量控制措施，減少數(shù)據(jù)錯誤和缺失。（三）數(shù)據(jù)安全管理1.制定數(shù)據(jù)安全策略和應(yīng)急預(yù)案，采取技術(shù)和管理措施保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。2.加強對數(shù)據(jù)存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、信息系統(tǒng)等的安全防護，定期進行安全檢查和漏洞修復(fù)。3.對涉及數(shù)據(jù)安全的操作進行審計和記錄，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理安全事件。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.建立數(shù)據(jù)備份制度，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。2.制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計劃，定期進行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)數(shù)據(jù)，保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性。六、數(shù)據(jù)確權(quán)流程（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門申報1.數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門在數(shù)據(jù)產(chǎn)生后，應(yīng)及時填寫《數(shù)據(jù)確權(quán)申報表》，詳細說明數(shù)據(jù)的名稱、類型、來源、產(chǎn)生時間、相關(guān)業(yè)務(wù)背景等信息。2.對于涉及多個部門或環(huán)節(jié)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，由主要產(chǎn)生部門牽頭組織相關(guān)部門共同填寫申報表。（二）數(shù)據(jù)管理部門審核1.數(shù)據(jù)管理部門收到申報表后，對申報數(shù)據(jù)進行審核，核實數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。2.審核數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸屬是否符合本辦法規(guī)定，以及數(shù)據(jù)產(chǎn)生過程是否合法合規(guī)。3.對于審核通過的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)管理部門在申報表上簽署審核意見，并確定數(shù)據(jù)的分類和密級。（三）數(shù)據(jù)所有權(quán)確認與登記1.根據(jù)審核結(jié)果，數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)部門和人員對數(shù)據(jù)所有權(quán)進行確認，并形成《數(shù)據(jù)所有權(quán)確認書》。2.將確認后的《數(shù)據(jù)所有權(quán)確認書》及相關(guān)申報材料進行歸檔保存，建立數(shù)據(jù)確權(quán)登記臺賬，記錄數(shù)據(jù)的基本信息、所有權(quán)歸屬、使用情況等。（四）數(shù)據(jù)使用審批1.公司/組織內(nèi)部各部門如需使用已確權(quán)的數(shù)據(jù)，應(yīng)填寫《數(shù)據(jù)使用申請表》，說明使用目的、使用范圍、使用期限等內(nèi)容。2.數(shù)據(jù)使用申請表提交至數(shù)據(jù)管理部門，數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)數(shù)據(jù)的密級和使用要求進行審批。3.對于涉及敏感數(shù)據(jù)或重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的使用申請，需經(jīng)公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）數(shù)據(jù)共享審批1.公司/組織向外部合作伙伴共享數(shù)據(jù)時，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，并填寫《數(shù)據(jù)共享申請表》，提交數(shù)據(jù)管理部門審批。2.數(shù)據(jù)管理部門審核數(shù)據(jù)共享協(xié)議的合規(guī)性和安全性，以及共享數(shù)據(jù)的必要性和合理性。3.審批通過后，數(shù)據(jù)管理部門負責(zé)協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)提供部門和接收部門之間的數(shù)據(jù)交接事宜。七、數(shù)據(jù)爭議解決（一）爭議類型1.數(shù)據(jù)所有權(quán)爭議：因數(shù)據(jù)產(chǎn)生過程復(fù)雜或合作關(guān)系不明確等原因，導(dǎo)致對數(shù)據(jù)所有權(quán)歸屬存在分歧。2.數(shù)據(jù)使用權(quán)爭議：在數(shù)據(jù)使用過程中，因使用目的、范圍、權(quán)限等問題引發(fā)的爭議。3.數(shù)據(jù)安全爭議：涉及數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等安全事件，導(dǎo)致對相關(guān)責(zé)任方的認定和處理存在爭議。（二）爭議解決機制1.協(xié)商解決：數(shù)據(jù)相關(guān)方首先應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決爭議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，達成一致意見。2.內(nèi)部評審：若協(xié)商不成，可由公司/組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)專家和人員進行評審，提出評審意見。3.法律途徑：如內(nèi)部評審仍無法解決爭議，可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，通過法律訴訟等途徑解決。（三）爭議處理流程1.爭議發(fā)生后，爭議方應(yīng)及時向數(shù)據(jù)管理部門提交《數(shù)據(jù)爭議申請表》，說明爭議的具體情況和訴求。2.數(shù)據(jù)管理部門收到申請表后，組織相關(guān)人員進行調(diào)查和分析，收集證據(jù)材料。3.根據(jù)爭議解決機制，按照協(xié)商、評審或法律途徑的順序進行處理，并及時將處理結(jié)果通知爭議方。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.數(shù)據(jù)管理部門定期對公司/組織的數(shù)據(jù)確權(quán)和使用情況進行監(jiān)督檢查，確保數(shù)據(jù)處理活動符合本辦法規(guī)定。2.建立數(shù)據(jù)使用監(jiān)督審計制度，對數(shù)據(jù)使用部門的操作行為進行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.鼓勵員工對違反數(shù)據(jù)管理規(guī)定的行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）考核指標(biāo)1.數(shù)據(jù)確權(quán)準(zhǔn)確率：考核數(shù)據(jù)所有權(quán)確認的準(zhǔn)確性，確保數(shù)據(jù)歸屬明確。2.數(shù)據(jù)使用合規(guī)率：考核數(shù)據(jù)使用部門是否按照規(guī)定的流程和權(quán)限使用數(shù)據(jù)，合規(guī)使用數(shù)據(jù)的比例。3.數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生率：考核數(shù)據(jù)安全管理的效果，數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生的頻率。4.數(shù)據(jù)質(zhì)量達標(biāo)率：考核數(shù)據(jù)質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)的程度，數(shù)據(jù)質(zhì)量達標(biāo)數(shù)據(jù)的比例。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.將考核結(jié)果與部門和個人的績效掛鉤，對數(shù)據(jù)管理