期貨公司管理辦法一、總則（一）制定目的為了規(guī)范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。本辦法所稱期貨公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本辦法規(guī)定設立的經營期貨業(yè)務的金融機構。（三）基本原則期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。期貨公司應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，維護客戶合法權益，保障市場穩(wěn)健運行。二、設立、變更與終止（一）設立條件1.股東資格設立期貨公司，應當經中國證監(jiān)會批準，并具備下列條件：（1）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（5）有合格的經營場所和業(yè)務設施；（6）有健全的風險管理和內部控制制度；（7）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。2.申請與審批申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）公司章程草案；（3）經營計劃；（4）發(fā)起人名單及其審計報告；（5）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明；（6）擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；（7）場地、設備、資金證明文件；（8）律師事務所出具的法律意見書；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。中國證監(jiān)會應當自受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業(yè)務。（二）變更事項期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：1.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；2.持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監(jiān)會批準。期貨公司變更業(yè)務范圍，應當經中國證監(jiān)會批準。期貨公司變更公司形式，應當經中國證監(jiān)會批準。期貨公司變更住所或者營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報備。（三）終止期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶資產，結清業(yè)務。期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當妥善處理客戶資產，結清業(yè)務。期貨公司解散、破產或者被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告，并按照中國證監(jiān)會的要求處理客戶資產。三、公司治理（一）股東會期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。（二）董事會期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。期貨公司應當設立獨立董事，獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。（三）監(jiān)事會期貨公司應當設立監(jiān)事會，監(jiān)事會每年應當至少召開一次會議。監(jiān)事會應當對期貨公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。（四）高級管理人員期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。期貨公司高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，勤勉盡責，誠實守信，履行對公司的忠實義務和勤勉義務。四、業(yè)務規(guī)則（一）一般規(guī)定期貨公司應當按照審慎經營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務、業(yè)務、人員、內部控制等方面的獨立與合規(guī)運作。期貨公司應當依法接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，不得損害國家利益、社會公共利益和客戶合法權益。（二）經紀業(yè)務期貨公司應當按照客戶委托為其辦理期貨交易業(yè)務，不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。（三）投資咨詢業(yè)務期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得向客戶做獲利保證，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，不得對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷，不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益，不得泄露客戶商業(yè)秘密。（四）資產管理業(yè)務期貨公司可以依法從事資產管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產進行投資。期貨公司從事資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂資產管理合同，通過專門賬戶提供服務。期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產管理業(yè)務管理制度，加強對資產管理業(yè)務的交易監(jiān)控，防范業(yè)務風險，確保公平交易。五、客戶資產保護（一）客戶資產權屬客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有?？蛻糍Y產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。（二）保證金存管期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的規(guī)定，定期向其報送保證金等客戶資產的存管或者運用情況等有關信息。（三）交易指令下達客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。六、監(jiān)督管理（一）現場檢查中國證監(jiān)會及其派出機構有權對期貨公司及其分支機構進行現場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責，進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。（二）非現場檢查中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求期貨公司及其分支機構按照規(guī)定報送有關報告、報表、文件或者資料。期貨公司及其分支機構應當按照要求定期報送有關經營管理信息。中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列措施，對期貨公司及其分支機構進行非現場檢查：1.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；2.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；3.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶；4.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據。（三）風險監(jiān)管指標期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立并完善公司風險監(jiān)管指標體系。期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：1.凈資本不得低于人民幣3000萬元；2.凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；3.凈資本與凈資產的比例不得低于20%；4.流動資產與流動負債的比例不得低于100%；5.負債與凈資產的比例不得高于150%；6.規(guī)定的最低限額結算準備金要求。（四）信息披露期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期報送有關經營管理信息和財務會計報告。期貨公司應當在其營業(yè)場所公示下列事項：1.期貨公司業(yè)務流程、會員名單和交易品種；2.期貨公司從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；3.期貨公司的收費項目、收費標準和服務內容；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。七、法律責任（一）違規(guī)處罰期貨公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令處分有關人員、暫停部分或者全部業(yè)務、停止批準新增業(yè)務、限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，限制期貨公司自有資金或者風險準備金的使用，限制有關股東行使股東權利等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，還可以采取撤銷有關業(yè)務許可、吊銷營業(yè)執(zhí)照等處罰措施。（二）刑事責任期貨公司及其工作人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以向司法機關移送涉嫌犯罪的案件，依法追究刑事責任。八、附則（一）釋義本辦法下列用語的含義：1.高級管理人員，是指期貨公司的董事長、總經理、首席風險官、副總經理、財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。2.控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。3.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系