水利風險管理辦法一、總則（一）目的為加強水利工程風險管理，提高水利工程運行的安全性和可靠性，保障人民生命財產(chǎn)安全，促進水利事業(yè)可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織所管理的各類水利工程設施，包括水庫、水閘、堤防、泵站、渠道等及其附屬設施的風險管理活動。（三）基本原則1.預防為主原則樹立風險防范意識，采取有效的預防措施，降低風險發(fā)生的可能性。2.科學管理原則運用科學的方法和技術手段，對水利工程風險進行識別、評估、監(jiān)測和控制。3.分級負責原則按照水利工程的重要性和風險程度，實行分級管理、分級負責，明確各級管理部門和人員的風險管理職責。4.動態(tài)管理原則水利工程風險狀況隨時間和外部條件變化而變化，應實行動態(tài)監(jiān)測和管理，及時調(diào)整風險管理策略。（四）引用文件1.《中華人民共和國水法》2.《中華人民共和國防洪法》3.《水庫大壩安全管理條例》4.《水利工程建設項目風險管理規(guī)范》（SL/T7212015）5.其他相關法律法規(guī)和行業(yè)標準二、風險管理組織與職責（一）風險管理領導小組成立以公司/組織主要領導為組長，各相關部門負責人為成員的水利風險管理領導小組。領導小組負責全面領導和決策水利工程風險管理工作，審定風險管理策略、重大風險應對措施和風險應急預案等。（二）風險管理工作機構設立專門的風險管理工作機構，負責具體實施水利工程風險管理的日常工作。其主要職責包括：1.組織開展水利工程風險識別、評估、監(jiān)測和控制工作。2.制定和完善風險管理規(guī)章制度、技術標準和操作規(guī)程。3.收集、分析和整理水利工程風險信息，建立風險信息數(shù)據(jù)庫。4.組織編制和修訂風險應急預案，并監(jiān)督實施。5.協(xié)調(diào)各部門之間的風險管理工作，定期向上級主管部門報告風險管理工作情況。（三）各部門風險管理職責1.工程管理部門負責水利工程設施的日常巡查、維護和保養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)和處理工程安全隱患；組織開展工程安全鑒定和評價工作，提供工程安全狀況信息；參與制定和實施風險應對措施。2.運行調(diào)度部門負責水利工程的運行調(diào)度管理，制定科學合理的調(diào)度方案，確保工程運行安全和效益發(fā)揮；實時監(jiān)測工程運行狀態(tài)，及時調(diào)整調(diào)度指令，應對突發(fā)風險事件。3.質量安全部門負責對水利工程建設和運行過程中的質量安全進行監(jiān)督檢查，督促落實質量安全管理制度；參與風險評估工作，對存在質量安全隱患的工程提出整改意見并監(jiān)督整改。4.規(guī)劃設計部門在水利工程規(guī)劃設計階段，充分考慮工程可能面臨的風險因素，優(yōu)化工程設計方案，從源頭上降低工程風險；為風險管理工作提供技術支持和咨詢服務。5.財務部門負責安排水利工程風險管理所需經(jīng)費，保障風險監(jiān)測、評估、控制和應急處置等工作的順利開展；對風險管理經(jīng)費的使用情況進行監(jiān)督和管理。三、風險識別（一）風險識別范圍1.工程自身風險，包括工程結構安全風險、地質條件風險、材料設備風險等。2.運行管理風險，如運行調(diào)度不當、維護保養(yǎng)不及時、人員操作失誤等。3.外部環(huán)境風險，如洪水、干旱、地震、風暴潮等自然災害，以及周邊社會經(jīng)濟活動對水利工程的影響。（二）風險識別方法1.歷史資料分析法收集和分析水利工程歷年運行資料、事故記錄、災害數(shù)據(jù)等，總結風險發(fā)生的規(guī)律和特點。2.現(xiàn)場勘查法對水利工程設施進行實地勘查，檢查工程結構、設備運行狀況、周邊環(huán)境等，發(fā)現(xiàn)潛在風險隱患。3.專家咨詢法組織水利工程領域的專家，對工程可能存在的風險進行咨詢和論證，充分利用專家的經(jīng)驗和專業(yè)知識。4.頭腦風暴法召集相關部門和人員，共同討論水利工程可能面臨的風險，激發(fā)思維，拓寬風險識別視野。（三）風險識別成果形成水利工程風險清單，詳細列出識別出的各類風險因素，包括風險名稱、風險描述、可能影響的部位或環(huán)節(jié)等。四、風險評估（一）評估指標體系1.工程結構安全指標如大壩的穩(wěn)定性指標、水閘的強度指標、堤防的抗滑抗?jié)B指標等。2.運行可靠性指標包括設備完好率、運行效率、調(diào)度準確率等。3.風險發(fā)生可能性指標根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗，評估不同風險因素發(fā)生的概率。4.風險損失程度指標考慮人員傷亡、財產(chǎn)損失、社會影響等方面，評估風險發(fā)生后可能造成的損失大小。（二）評估方法1.定性評估方法采用專家打分法、層次分析法等，對風險因素的發(fā)生可能性和損失程度進行定性描述和排序。2.定量評估方法運用風險矩陣法、模糊綜合評價法等，對風險進行量化評估，確定風險等級。（三）風險等級劃分根據(jù)風險評估結果，將水利工程風險劃分為高、中、低三個等級。1.高風險風險發(fā)生可能性大，且一旦發(fā)生將造成重大損失，嚴重影響水利工程正常運行和社會經(jīng)濟發(fā)展。2.中風險風險發(fā)生可能性較大，可能造成較大損失，對水利工程運行有一定影響。3.低風險風險發(fā)生可能性較小，造成的損失較小，對水利工程運行影響不大。（四）評估報告編制水利工程風險評估報告，內(nèi)容包括評估目的、范圍、方法、結果及風險應對建議等。評估報告應經(jīng)風險管理工作機構審核后，提交風險管理領導小組審定。五、風險監(jiān)測（一）監(jiān)測內(nèi)容1.工程結構安全監(jiān)測包括大壩的位移、沉降、滲流，水閘的開度、應力應變，堤防的裂縫、滲漏等監(jiān)測。2.設備運行狀態(tài)監(jiān)測對泵站、閘門、啟閉機等設備的運行參數(shù)、振動、溫度等進行監(jiān)測。3.外部環(huán)境監(jiān)測實時監(jiān)測雨情、水情、工情、災情等信息，以及周邊社會經(jīng)濟活動對水利工程的影響。（二）監(jiān)測方法與設備1.人工巡查安排專人定期對水利工程設施進行巡查，記錄巡查情況。2.自動化監(jiān)測系統(tǒng)安裝各類傳感器，如位移傳感器、滲壓傳感器、雨量傳感器等，通過數(shù)據(jù)采集儀和通信網(wǎng)絡，實時傳輸監(jiān)測數(shù)據(jù)至監(jiān)控中心。3.衛(wèi)星遙感和無人機監(jiān)測利用衛(wèi)星遙感技術獲取水利工程及周邊區(qū)域的宏觀信息，無人機可進行局部區(qū)域的詳細巡查和圖像采集。（三）監(jiān)測頻率根據(jù)水利工程的重要性、風險等級和運行狀況，確定合理的監(jiān)測頻率。對于高風險工程，加密監(jiān)測次數(shù)；對于低風險工程，適當減少監(jiān)測頻率。（四）監(jiān)測數(shù)據(jù)處理與分析對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行及時整理、存儲和分析，繪制監(jiān)測數(shù)據(jù)圖表，分析數(shù)據(jù)變化趨勢。當監(jiān)測數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常時，及時發(fā)出預警信號，并進行深入調(diào)查和分析，查找原因。六、風險控制（一）風險控制策略1.風險規(guī)避對于高風險且無法有效控制的風險因素，采取放棄或終止相關活動的策略，如拆除存在嚴重安全隱患且無法修復的小型水利工程。2.風險降低通過采取工程措施、管理措施等，降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險損失程度。如對病險水庫進行除險加固，提高工程結構安全性。3.風險轉移將部分或全部風險轉移給其他方，如購買工程保險，將工程遭受自然災害等風險轉移給保險公司。4.風險接受對于低風險且采取控制措施成本過高的風險因素，在充分評估后，可選擇接受風險，但需制定相應的應對預案，以便在風險發(fā)生時能夠及時處理。（二）風險控制措施1.工程措施根據(jù)風險評估結果，對水利工程進行必要的加固、改造和維修，提高工程的抗風險能力。如對大壩進行防滲處理、對水閘進行更新改造等。2.管理措施完善水利工程運行管理制度，加強人員培訓和考核，規(guī)范操作流程，提高運行管理水平。如制定嚴格的調(diào)度規(guī)程、設備維護保養(yǎng)制度等。3.應急措施制定風險應急預案，明確應急組織機構、應急響應程序、應急處置措施等。定期組織應急演練，提高應對突發(fā)風險事件的能力。如在洪水期間，及時啟動防洪應急預案，采取泄洪、分洪等措施。（三）風險控制效果評估對實施的風險控制措施進行跟蹤評估，檢查措施是否有效降低了風險水平。通過對比風險控制前后的風險評估結果，分析風險變化情況，總結經(jīng)驗教訓，為進一步完善風險控制措施提供依據(jù)。七、應急預案（一）應急組織機構與職責成立水利工程應急指揮機構，明確指揮長、副指揮長及各成員的職責。應急指揮機構下設搶險救援組、技術保障組、物資供應組、安全保衛(wèi)組、醫(yī)療救護組、后勤保障組等，負責具體的應急處置工作。（二）應急響應程序1.預警發(fā)布根據(jù)風險監(jiān)測信息，當水利工程面臨可能發(fā)生的風險事件時，及時發(fā)布預警信息，明確預警級別、影響范圍、防范措施等。2.響應啟動預警發(fā)布后，根據(jù)預警級別，啟動相應級別的應急響應。應急指揮機構迅速組織各應急工作小組開展應急處置工作。3.應急處置各應急工作小組按照職責分工，采取相應的應急處置措施，如搶險救援、工程調(diào)度、人員疏散等，確保水利工程安全和人民生命財產(chǎn)安全。4.響應終止當風險事件得到有效控制，水利工程恢復正常運行，經(jīng)評估后，由應急指揮機構宣布應急響應終止。（三）應急處置措施1.洪水災害應急處置加強水情監(jiān)測和預報，提前做好防洪準備工作；按照防洪預案，適時采取泄洪、分洪、攔洪等措施；組織人員對堤防、水庫等進行巡查搶險，及時排除險情。2.干旱災害應急處置加強水資源監(jiān)測和調(diào)配，優(yōu)化用水方案，優(yōu)先保障居民生活用水和重要部門用水；采取開源節(jié)流措施，如實施人工增雨、節(jié)水灌溉等。3.工程安全事故應急處置迅速組織搶險救援力量，對發(fā)生安全事故的水利工程設施進行搶修，防止事故擴大；及時疏散周邊受影響群眾，保障人員安全；調(diào)查事故原因，追究相關責任。（四）應急保障1.物資保障儲備充足的搶險物資，如砂石料、木材、鋼材、編織袋等，并定期進行檢查和更新。2.資金保障安排應急專項資金，用于應急物資采購、搶險救援、設備維修等方面的支出。3.通信與信息保障建立健全應急通信網(wǎng)絡，確保應急指揮機構與各應急工作小組之間、與上級主管部門及相關單位之間的通信暢通；及時收集、傳遞和發(fā)布應急信息。（五）后期處置1.善后處理對受災群眾進行妥善安置，提供必要的生活救助；對受損的水利工程設施進行修復和重建。2.調(diào)查與總結對風險事件進行調(diào)查，分析原因，總結經(jīng)驗教訓；對應急預案進行評估和修訂，提高應急預案的科學性和實用性。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期對水利工程風險管理工作進行全面檢查，包括風險識別、評估、監(jiān)測、控制等環(huán)節(jié)的工作開展情況。2.針對重點水利工程和關鍵風險點，進行專項監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。3.加強對風險應急預案執(zhí)行情況