檔案管理辦法罰則一、總則（一）目的為加強公司檔案管理，確保檔案的完整、準確、系統(tǒng)和安全，提高檔案利用效率，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本罰則。（二）適用范圍本罰則適用于公司各部門及全體員工在檔案管理工作中的行為規(guī)范和違規(guī)處理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：檔案管理工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保檔案管理活動合法合規(guī)。2.全面管理原則：涵蓋公司各類檔案，包括但不限于文書檔案、業(yè)務(wù)檔案、財務(wù)檔案、人事檔案等，實行全過程、全方位管理。3.責任明確原則：明確各部門及員工在檔案管理中的職責，對違規(guī)行為進行責任追究。4.預(yù)防為主原則：通過加強宣傳教育、完善制度流程、強化監(jiān)督檢查等措施，預(yù)防檔案管理違規(guī)行為的發(fā)生。二、檔案管理職責與罰則（一）檔案管理部門職責與罰則1.職責負責制定和完善公司檔案管理制度、流程和標準，并組織實施。指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查各部門的檔案管理工作，提供檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)和咨詢服務(wù)。負責公司各類檔案的收集、整理、歸檔、保管和利用工作，確保檔案質(zhì)量和安全。定期對檔案進行鑒定和銷毀，確保檔案的時效性和完整性。推進檔案信息化建設(shè)，提高檔案管理效率和服務(wù)水平。2.罰則若檔案管理部門未按照規(guī)定制定或完善檔案管理制度、流程和標準，導(dǎo)致檔案管理工作混亂，給予部門負責人警告處分，并責令限期整改；逾期未整改的，給予記過處分。對各部門檔案管理工作指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查不力，導(dǎo)致出現(xiàn)重大檔案管理問題的，給予部門負責人記過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級或撤職處分。未及時收集、整理、歸檔公司各類檔案，造成檔案丟失或損壞的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；因工作失職導(dǎo)致重要檔案無法找回，造成重大損失的，給予直接責任人降級或撤職處分，同時追究部門負責人的領(lǐng)導(dǎo)責任。檔案保管不善，發(fā)生檔案被盜、被篡改、被銷毀等安全事故的，對直接責任人給予開除處分；情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任；同時追究部門負責人的領(lǐng)導(dǎo)責任，給予撤職或降職處分。未按照規(guī)定定期對檔案進行鑒定和銷毀，導(dǎo)致檔案積壓或過期未處理的，給予部門負責人警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。（二）各部門職責與罰則1.職責負責本部門各類檔案的收集、整理、立卷和移交工作，確保檔案的真實、完整和準確。明確專人負責檔案管理工作，按照公司檔案管理制度和流程，做好檔案的日常保管和利用工作。配合檔案管理部門開展檔案管理工作，接受檔案管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。2.罰則部門未指定專人負責檔案管理工作，或檔案管理人員變動未及時交接，導(dǎo)致檔案管理工作脫節(jié)的，給予部門負責人警告處分，并責令限期整改；逾期未整改的，給予記過處分。未按照規(guī)定及時收集、整理、立卷本部門檔案，或檔案資料不完整、不準確，影響公司檔案整體質(zhì)量的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；同時追究部門負責人的領(lǐng)導(dǎo)責任。拒絕配合檔案管理部門開展工作，或?qū)n案管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查不予以支持，情節(jié)較輕的，給予部門負責人警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。（三）員工個人職責與罰則1.職責嚴格遵守公司檔案管理制度，妥善保管和使用本人在工作中形成的各類檔案資料。及時將辦理完畢的文件、資料等移交檔案管理人員，不得擅自留存或銷毀。未經(jīng)批準，不得擅自查閱、借閱、復(fù)制公司檔案；如需查閱、借閱、復(fù)制檔案，必須按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。2.罰則員工擅自留存或銷毀應(yīng)移交檔案的文件、資料等，給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；造成檔案丟失或損壞的，依法賠償損失，并給予開除處分。未經(jīng)批準擅自查閱、借閱、復(fù)制公司檔案，給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；造成檔案泄露或損壞的，依法賠償損失，并給予開除處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。篡改、偽造檔案資料的，給予開除處分；情節(jié)嚴重的，依法追究刑事責任。三、檔案收集與整理罰則（一）檔案收集罰則1.各部門未按照規(guī)定時間和要求向檔案管理部門移交檔案的，每逾期一天，對部門負責人處以[X]元罰款；逾期超過[X]天的，給予警告處分。2.因工作疏忽或故意隱瞞，導(dǎo)致重要檔案未被收集的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；造成重大損失的，給予降級或撤職處分。（二）檔案整理罰則1.檔案整理不符合規(guī)范要求，如分類不清、編號混亂、裝訂不整齊等，責令限期整改；逾期未整改的，對直接責任人處以[X]元罰款。2.檔案整理過程中出現(xiàn)錯編、漏編檔案頁碼等情況，影響檔案查閱和利用的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。四、檔案歸檔罰則（一）歸檔范圍錯誤罰則1.應(yīng)歸檔的文件、資料未及時歸檔，或不應(yīng)歸檔的文件、資料被錯誤歸檔的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。2.因歸檔范圍錯誤導(dǎo)致重要檔案丟失或無法查找的，對直接責任人給予降級或撤職處分；造成重大損失的，給予開除處分。（二）歸檔時間延誤罰則1.文件、資料未在規(guī)定的歸檔期限內(nèi)歸檔，每逾期一天，對直接責任人處以[X]元罰款；逾期超過[X]天的，給予警告處分。2.因歸檔時間延誤，影響公司正常工作開展或造成不良影響的，對直接責任人給予記過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級或撤職處分。（三）歸檔質(zhì)量問題罰則1.歸檔文件、資料不完整、不準確，或簽字、蓋章等手續(xù)不全的，責令限期補充完善；逾期未完成的，對直接責任人處以[X]元罰款。2.歸檔文件、資料存在字跡模糊、破損、褪色等情況，影響檔案保存和查閱的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。五、檔案保管罰則（一）保管場所不符合要求罰則1.檔案保管場所未達到防火、防潮、防蟲、防盜、防光、防塵等要求，責令限期整改；逾期未整改的，對檔案管理部門負責人處以[X]元罰款。2.因保管場所不符合要求，導(dǎo)致檔案損壞或丟失的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；造成重大損失的，給予降級或撤職處分。（二）保管設(shè)備故障罰則1.檔案保管設(shè)備（如檔案柜、密集架、溫濕度控制設(shè)備等）出現(xiàn)故障未及時維修，影響檔案安全保管的，對設(shè)備管理人員給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。2.因保管設(shè)備故障導(dǎo)致檔案損壞或丟失的，對直接責任人給予記過處分；造成重大損失的，給予降級或撤職處分。（三）檔案保管不善罰則1.檔案存放混亂，未按照類別、年度、保管期限等進行有序排列，影響檔案查閱效率的，責令限期整理；逾期未完成的，對直接責任人處以[X]元罰款。2.檔案保管過程中出現(xiàn)霉變、蟲蛀、鼠咬等情況，未及時采取有效措施處理的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；造成檔案損壞的，依法賠償損失。六、檔案利用罰則（一）違規(guī)查閱罰則1.未經(jīng)授權(quán)擅自查閱檔案的，給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；造成檔案泄露或損壞的，依法賠償損失，并給予開除處分。2.查閱檔案時未按照規(guī)定登記，或查閱后未及時歸還檔案的，給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。（二）違規(guī)借閱罰則1.未按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)擅自借閱檔案的，給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；逾期未歸還檔案的，每逾期一天，對借閱人處以[X]元罰款。2.借閱檔案過程中出現(xiàn)丟失、損壞、涂改等情況的，借閱人依法賠償損失，并給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。（三）違規(guī)復(fù)制罰則1.未經(jīng)批準擅自復(fù)制檔案的，給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；復(fù)制的檔案未按照規(guī)定進行登記和管理的，責令限期整改；逾期未整改的，對直接責任人處以[X]元罰款。2.因違規(guī)復(fù)制檔案導(dǎo)致檔案泄露或造成不良影響的，對直接責任人給予記過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級或撤職處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。七、檔案鑒定與銷毀罰則（一）鑒定不準確罰則1.檔案鑒定過程中，對檔案的保管期限、價值等判斷不準確，導(dǎo)致重要檔案被提前銷毀或無保存價值的檔案未及時銷毀的，對鑒定人員給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。2.因鑒定不準確造成公司檔案資源浪費或重要信息丟失的，對鑒定人員給予降級或撤職處分；造成重大損失的，給予開除處分。（二）銷毀程序不規(guī)范罰則1.未按照規(guī)定程序進行檔案銷毀，如未編制銷毀清單、未經(jīng)過審批等，責令限期改正；逾期未改正的，對直接責任人處以[X]元罰款。2.檔案銷毀過程中未進行現(xiàn)場監(jiān)督，或銷毀記錄不完整、不準確的，對直接責任人給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。（三）違規(guī)留存罰則1.已鑒定并批準銷毀的檔案，相關(guān)部門或人員擅自留存未銷毀的，給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。2.因違規(guī)留存已銷毀檔案，導(dǎo)致檔案信息泄露或造成其他不良后果的，對直接責任人給予記過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級或撤職處分。八、檔案信息化管理罰則（一）數(shù)據(jù)錄入錯誤罰則1.檔案信息化錄入過程中，數(shù)據(jù)錄入錯誤率超過規(guī)定標準的，責令限期改正；逾期未改正的，對錄入人員處以[X]元罰款。2.因數(shù)據(jù)錄入錯誤導(dǎo)致檔案信息查詢、統(tǒng)計等出現(xiàn)偏差，影響公司正常工作的，對錄入人員給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。（二）系統(tǒng)安全問題罰則1.檔案信息化系統(tǒng)存在安全漏洞未及時修復(fù)，導(dǎo)致檔案信息泄露或系統(tǒng)癱瘓的，對系統(tǒng)管理人員給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分；造成重大損失的，給予降級或撤職處分。2.未按照規(guī)定對檔案信息化系統(tǒng)進行備份，或備份數(shù)據(jù)丟失、損壞，影響檔案數(shù)據(jù)恢復(fù)的，對系統(tǒng)管理人員給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過處分。（三）違規(guī)操作罰則1.未經(jīng)授權(quán)擅自修改檔案信息化系統(tǒng)