科技風(fēng)險管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織的科技風(fēng)險管理活動，識別、評估、應(yīng)對科技風(fēng)險，保障公司/組織的信息資產(chǎn)安全，維護(hù)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性，促進(jìn)科技與業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司/組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及科技活動的部門、項(xiàng)目和人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、研發(fā)部門、業(yè)務(wù)部門以及相關(guān)合作伙伴。（三）定義與術(shù)語1.科技風(fēng)險：指由于科技應(yīng)用、信息技術(shù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)據(jù)安全等方面的不確定性因素，可能給公司/組織帶來的不利影響，包括但不限于信息泄露、系統(tǒng)故障、業(yè)務(wù)中斷、合規(guī)風(fēng)險等。2.信息資產(chǎn)：指公司/組織擁有或控制的、與科技活動相關(guān)的各類信息，包括但不限于數(shù)據(jù)、文檔、軟件、硬件設(shè)備等。3.風(fēng)險評估：對科技風(fēng)險發(fā)生的可能性及其可能造成的影響進(jìn)行分析和評價的過程。4.風(fēng)險應(yīng)對：針對識別和評估出的科技風(fēng)險，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，以降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險造成的影響。（四）基本原則1.全面性原則：科技風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋公司/組織科技活動的全過程，包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試、運(yùn)行、維護(hù)等各個環(huán)節(jié)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)調(diào)對科技風(fēng)險的預(yù)防，通過建立健全風(fēng)險管理制度、流程和控制措施，提前識別和防范潛在風(fēng)險。3.適度性原則：根據(jù)公司/組織的風(fēng)險承受能力和業(yè)務(wù)需求，合理確定科技風(fēng)險管理的目標(biāo)和措施，確保風(fēng)險管理的有效性和成本效益。4.動態(tài)性原則：科技風(fēng)險是動態(tài)變化的，應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略和措施，保持風(fēng)險管理的適應(yīng)性。5.全員參與原則：科技風(fēng)險管理是全體員工的共同責(zé)任，應(yīng)鼓勵各部門、各崗位人員積極參與風(fēng)險管理活動，形成全員風(fēng)險管理的良好氛圍。二、風(fēng)險識別（一）識別范圍1.信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險：包括系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)不合理、系統(tǒng)性能低下、系統(tǒng)兼容性問題、系統(tǒng)漏洞等可能導(dǎo)致系統(tǒng)故障、業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險。2.網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險：如網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)病毒、網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸安全等方面的風(fēng)險，可能影響公司/組織的網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行和信息安全。3.數(shù)據(jù)安全風(fēng)險：涉及數(shù)據(jù)的采集、存儲、傳輸、使用、共享、刪除等環(huán)節(jié)，可能存在數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)合規(guī)性等風(fēng)險。4.科技項(xiàng)目風(fēng)險：在科技項(xiàng)目的立項(xiàng)、研發(fā)、實(shí)施、驗(yàn)收等過程中，可能面臨項(xiàng)目進(jìn)度延遲、項(xiàng)目成本超支、項(xiàng)目質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、項(xiàng)目技術(shù)不可行等風(fēng)險。5.新興技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險：隨著新興技術(shù)如人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等的不斷發(fā)展和應(yīng)用，可能帶來技術(shù)不成熟、應(yīng)用場景不明確、法律合規(guī)風(fēng)險等問題。6.外包與合作風(fēng)險：在與外部供應(yīng)商、合作伙伴進(jìn)行科技相關(guān)業(yè)務(wù)合作時，可能存在供應(yīng)商違約、合作協(xié)議糾紛、信息安全風(fēng)險傳遞等風(fēng)險。（二）識別方法1.問卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)針對不同科技活動環(huán)節(jié)的風(fēng)險調(diào)查問卷，向相關(guān)部門和人員發(fā)放，收集風(fēng)險信息。2.訪談法：與公司/組織內(nèi)的科技專家、業(yè)務(wù)骨干、管理人員等進(jìn)行面對面訪談，了解他們在實(shí)際工作中遇到的科技風(fēng)險。3.頭腦風(fēng)暴法：組織相關(guān)人員召開頭腦風(fēng)暴會議，鼓勵大家暢所欲言，共同識別潛在的科技風(fēng)險。4.歷史數(shù)據(jù)分析：對公司/組織過去發(fā)生的科技風(fēng)險事件進(jìn)行分析，總結(jié)風(fēng)險發(fā)生的規(guī)律和特點(diǎn)，識別類似風(fēng)險。5.行業(yè)標(biāo)桿對比：參考同行業(yè)其他公司/組織在科技風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，識別可能存在的共性風(fēng)險和本公司/組織特有的風(fēng)險。（三）識別流程1.確定識別主體：明確由信息技術(shù)部門牽頭，聯(lián)合各相關(guān)部門成立風(fēng)險識別小組，負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險識別工作。2.收集資料：風(fēng)險識別小組收集與科技活動相關(guān)的政策法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)文檔、歷史數(shù)據(jù)等資料。3.開展識別工作：運(yùn)用上述識別方法，對科技活動的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、深入的風(fēng)險識別，形成風(fēng)險識別清單。4.整理與匯總：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行整理和匯總，去除重復(fù)的風(fēng)險，對風(fēng)險進(jìn)行分類和編號，形成初步的科技風(fēng)險庫。三、風(fēng)險評估（一）評估指標(biāo)1.可能性：評估科技風(fēng)險發(fā)生的概率，可分為高、中、低三個等級。2.影響程度：評估科技風(fēng)險發(fā)生后對公司/組織的業(yè)務(wù)、財務(wù)、聲譽(yù)等方面造成的影響大小，可分為重大、較大、一般、輕微四個等級。（二）評估方法1.定性評估方法：根據(jù)風(fēng)險識別清單，由風(fēng)險評估小組結(jié)合經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，對每個風(fēng)險的可能性和影響程度進(jìn)行定性判斷，并給出相應(yīng)的等級評定。2.定量評估方法：對于部分能夠獲取數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險，可采用定量分析方法，如通過建立風(fēng)險模型、計(jì)算風(fēng)險值等方式，更準(zhǔn)確地評估風(fēng)險的可能性和影響程度。（三）評估流程1.確定評估對象：從科技風(fēng)險庫中選取需要評估的風(fēng)險清單。2.組建評估小組：由信息技術(shù)專家、業(yè)務(wù)專家、風(fēng)險管理專家等組成評估小組，負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險評估工作。3.開展評估工作：評估小組根據(jù)評估指標(biāo)和評估方法，對每個風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其可能性和影響程度等級。4.繪制風(fēng)險矩陣：將風(fēng)險的可能性和影響程度等級在風(fēng)險矩陣中進(jìn)行標(biāo)注，直觀展示風(fēng)險的大小。5.確定風(fēng)險等級：根據(jù)風(fēng)險矩陣，綜合考慮風(fēng)險的可能性和影響程度，確定每個風(fēng)險的等級，可分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三個等級。6.形成評估報告：評估小組撰寫風(fēng)險評估報告，詳細(xì)說明評估的過程、結(jié)果以及對風(fēng)險的分析和建議。四、風(fēng)險應(yīng)對（一）風(fēng)險應(yīng)對策略1.風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險且無法通過其他措施有效降低風(fēng)險的情況，采取放棄相關(guān)科技活動或業(yè)務(wù)的方式，避免風(fēng)險的發(fā)生。2.風(fēng)險降低：通過采取技術(shù)手段、管理措施等，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險造成的影響。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將部分或全部風(fēng)險轉(zhuǎn)移給外部機(jī)構(gòu)或個人，如購買保險、簽訂免責(zé)協(xié)議、進(jìn)行業(yè)務(wù)外包等。4.風(fēng)險接受：對于低風(fēng)險且風(fēng)險發(fā)生后影響較小的情況，公司/組織可以選擇接受風(fēng)險，不采取額外的應(yīng)對措施，但需對風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。（二）具體應(yīng)對措施1.信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險應(yīng)對-優(yōu)化系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)，定期進(jìn)行系統(tǒng)性能評估和優(yōu)化，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。-建立系統(tǒng)漏洞管理機(jī)制，及時更新系統(tǒng)補(bǔ)丁，加強(qiáng)對系統(tǒng)的安全防護(hù)。-制定系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行演練，提高應(yīng)對系統(tǒng)故障和業(yè)務(wù)中斷的能力。2.網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險應(yīng)對-部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)設(shè)備，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和病毒入侵。-加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)訪問控制，設(shè)置用戶權(quán)限和密碼策略，防止非法訪問。-開展網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)，提高員工的網(wǎng)絡(luò)安全意識，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)操作行為。-建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，及時處理網(wǎng)絡(luò)安全事件。3.數(shù)據(jù)安全風(fēng)險應(yīng)對-建立數(shù)據(jù)分類分級管理制度，對不同敏感程度的數(shù)據(jù)采取相應(yīng)的保護(hù)措施。-加強(qiáng)數(shù)據(jù)存儲和傳輸過程中的加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。-制定數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)策略，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，保證數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。-加強(qiáng)對數(shù)據(jù)訪問的審計(jì)和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常數(shù)據(jù)訪問行為。4.科技項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對-完善科技項(xiàng)目立項(xiàng)審批流程，加強(qiáng)項(xiàng)目可行性研究和論證，確保項(xiàng)目目標(biāo)明確、技術(shù)可行、資源匹配。-制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃和預(yù)算控制措施，加強(qiáng)項(xiàng)目過程監(jiān)控和協(xié)調(diào)，及時解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題，確保項(xiàng)目按時、按質(zhì)、按量完成。-建立項(xiàng)目質(zhì)量保證體系，加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量控制，確保項(xiàng)目交付成果符合要求。-加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的風(fēng)險意識和應(yīng)對能力。5.新興技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險應(yīng)對-加強(qiáng)對新興技術(shù)的研究和跟蹤，評估新興技術(shù)在本公司/組織的適用性和潛在風(fēng)險。-在新興技術(shù)應(yīng)用前，進(jìn)行充分的試點(diǎn)和驗(yàn)證，積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，降低技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險。-關(guān)注新興技術(shù)相關(guān)的法律法規(guī)和政策變化，確保新興技術(shù)應(yīng)用符合合規(guī)要求。-加強(qiáng)與新興技術(shù)領(lǐng)域的專家和機(jī)構(gòu)合作，獲取技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。6.外包與合作風(fēng)險應(yīng)對-在選擇外包供應(yīng)商和合作伙伴時，進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查和評估，簽訂詳細(xì)、明確的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。-對外包項(xiàng)目和合作業(yè)務(wù)進(jìn)行定期監(jiān)督和檢查，確保供應(yīng)商和合作伙伴按照協(xié)議要求履行職責(zé)。-建立與外包供應(yīng)商和合作伙伴的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題。-要求外包供應(yīng)商和合作伙伴采取必要的安全措施，確保信息安全風(fēng)險在雙方之間得到有效控制。（三）應(yīng)對流程1.制定應(yīng)對方案：針對評估出的不同等級風(fēng)險，由相關(guān)責(zé)任部門制定具體的風(fēng)險應(yīng)對方案，明確應(yīng)對措施、責(zé)任人和時間節(jié)點(diǎn)。2.審批應(yīng)對方案：風(fēng)險應(yīng)對方案提交公司/組織管理層進(jìn)行審批，確保方案的合理性和可行性。3.實(shí)施應(yīng)對措施：責(zé)任部門按照審批通過的應(yīng)對方案，組織實(shí)施各項(xiàng)風(fēng)險應(yīng)對措施。4.監(jiān)控與調(diào)整：在風(fēng)險應(yīng)對措施實(shí)施過程中，對風(fēng)險狀態(tài)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)控結(jié)果及時調(diào)整應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。五、風(fēng)險監(jiān)控（一）監(jiān)控指標(biāo)1.風(fēng)險狀態(tài)：跟蹤風(fēng)險的可能性和影響程度是否發(fā)生變化，是否從高風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)橹酗L(fēng)險或低風(fēng)險，或反之。2.應(yīng)對措施執(zhí)行情況：檢查風(fēng)險應(yīng)對措施是否按照計(jì)劃執(zhí)行，是否達(dá)到預(yù)期效果。3.殘余風(fēng)險：評估經(jīng)過風(fēng)險應(yīng)對后，仍然存在的風(fēng)險及其影響程度。（二）監(jiān)控方法1.定期報告：各部門定期向風(fēng)險管理部門提交科技風(fēng)險監(jiān)控報告，匯報本部門風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況和風(fēng)險狀態(tài)變化。2.現(xiàn)場檢查：風(fēng)險管理部門定期對相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查，核實(shí)風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況和風(fēng)險控制效果。3.數(shù)據(jù)分析：通過對信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)安全日志、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險跡象。（三）監(jiān)控流程1.確定監(jiān)控周期：根據(jù)公司/組織的實(shí)際情況，確定科技風(fēng)險監(jiān)控的周期，如每月、每季度或每半年進(jìn)行一次全面監(jiān)控。2.開展監(jiān)控工作：按照監(jiān)控方法，對風(fēng)險狀態(tài)、應(yīng)對措施執(zhí)行情況和殘余風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和分析。3.形成監(jiān)控報告：風(fēng)險管理部門根據(jù)監(jiān)控結(jié)果，撰寫科技風(fēng)險監(jiān)控報告，總結(jié)風(fēng)險監(jiān)控情況，提出風(fēng)險預(yù)警和改進(jìn)建議。4.反饋與處理：將監(jiān)控報告提交公司/組織管理層，并反饋給相關(guān)責(zé)任部門，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行處理和整改。六、信息溝通與共享（一）溝通機(jī)制1.內(nèi)部溝通：建立公司/組織內(nèi)部的科技風(fēng)險溝通平臺，如定期召開風(fēng)險溝通會議、設(shè)立風(fēng)險信息共享郵箱等，加強(qiáng)各部門之間的信息交流和溝通。2.外部溝通：與行業(yè)協(xié)會、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴等保持密切聯(lián)系，及時了解行業(yè)動態(tài)和外部環(huán)境變化對公司/組織科技風(fēng)險的影響，同時分享公司/組織的科技風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)和成果。（二）信息共享內(nèi)容1.風(fēng)險識別信息：及時共享科技風(fēng)險識別清單、風(fēng)險特征描述等信息，使各部門對公司/組織面臨的科技風(fēng)險有全面的了解。2.風(fēng)險評估信息：共享風(fēng)險評估報告、風(fēng)險矩陣、風(fēng)險等級等信息，為風(fēng)險應(yīng)對決