《拍賣監(jiān)督管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了加強(qiáng)對拍賣活動的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場秩序，保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)從事拍賣活動以及對拍賣活動的監(jiān)督管理。（二）基本原則拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。拍賣監(jiān)督管理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法監(jiān)管、高效便民、協(xié)同配合的原則，保障拍賣活動的正常進(jìn)行，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展。（三）適用范圍本辦法所稱拍賣，是指以公開競價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。本辦法適用于各類拍賣企業(yè)在我國境內(nèi)舉辦的拍賣活動，包括文物藝術(shù)品拍賣、動產(chǎn)拍賣、不動產(chǎn)拍賣、無形資產(chǎn)拍賣等各類拍賣業(yè)務(wù)。二、拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件拍賣企業(yè)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國拍賣法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件。設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有一百萬元人民幣以上的注冊資本，有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程，有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員，有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則，有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證，符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定。（二）設(shè)立程序申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向所在地省級商務(wù)主管部門提交下列材料：1.申請書；2.公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；3.工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；4.擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；5.擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；6.固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；7.企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告；8.其他需要提交的材料。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。拍賣企業(yè)持拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事拍賣活動。（三）變更與終止拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，并向工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)。拍賣企業(yè)終止拍賣業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書交回原發(fā)證機(jī)關(guān)，并向工商行政管理部門辦理注銷登記手續(xù)。三、拍賣師與從業(yè)人員管理（一）拍賣師資格與注冊拍賣師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.具有高等院校專科以上學(xué)歷和拍賣專業(yè)知識；2.在拍賣企業(yè)工作兩年以上；3.品行良好。拍賣師資格經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得拍賣師資格證書后，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊，方可主持拍賣活動。（二）拍賣師執(zhí)業(yè)規(guī)范拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。在主持拍賣活動時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、公正地進(jìn)行拍賣程序，不得有下列行為：1.私下接觸競買人；2.接受競買人的財(cái)物或者其他利益；3.向競買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；4.與委托人、競買人惡意串通，損害他人利益；5.違反拍賣程序，操縱拍賣價(jià)格；6.法律法規(guī)禁止的其他行為。（三）從業(yè)人員管理拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對從業(yè)人員的管理，建立健全從業(yè)人員培訓(xùn)、考核、獎懲等制度。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和技能，為拍賣活動提供專業(yè)服務(wù)。四、拍賣活動規(guī)范（一）拍賣公告拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布，并應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：1.拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；2.拍賣標(biāo)的；3.拍賣標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；4.參與競買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；5.需要公告的其他事項(xiàng)。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。（二）拍賣標(biāo)的拍賣企業(yè)接受委托拍賣的標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對拍賣標(biāo)的的真實(shí)性、合法性進(jìn)行核實(shí)，不得隱瞞或者虛構(gòu)事實(shí)。對于文物藝術(shù)品等特殊拍賣標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（三）競買人資格與登記競買人是指參加競購拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)對拍賣標(biāo)的的買賣條件有規(guī)定的，競買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件。競買人參加競買的，應(yīng)當(dāng)向拍賣企業(yè)辦理競買登記手續(xù)，并提交有效身份證明文件及繳納競買保證金。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對競買人的資格進(jìn)行審查，符合條件的方可允許其參加競買。（四）拍賣程序拍賣活動應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持。拍賣師應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行拍賣：1.宣布拍賣開始；2.宣讀拍賣規(guī)則、注意事項(xiàng)；3.展示拍賣標(biāo)的；4.介紹拍賣標(biāo)的的瑕疵；5.依次叫價(jià)、應(yīng)價(jià)；6.落槌成交或者終止拍賣。拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書。拍賣人應(yīng)當(dāng)按照約定向委托人支付拍賣標(biāo)的的價(jià)款，并按照約定將拍賣標(biāo)的移交給買受人。五、監(jiān)督管理措施（一）日常監(jiān)督檢查商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法對拍賣企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查拍賣企業(yè)的經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，拍賣師及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為是否規(guī)范，拍賣公告是否依法發(fā)布，拍賣標(biāo)的是否真實(shí)合法等。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受商務(wù)主管部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況，不得拒絕、阻礙或者隱瞞。（二）投訴舉報(bào)處理商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全拍賣活動投訴舉報(bào)制度，公布投訴舉報(bào)電話、郵箱等聯(lián)系方式，及時(shí)受理和處理拍賣活動中的投訴舉報(bào)事項(xiàng)。對于投訴舉報(bào)內(nèi)容，商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依法處理。對查證屬實(shí)的違法行為，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。（三）行業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息發(fā)布商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)建立拍賣行業(yè)統(tǒng)計(jì)制度，定期收集、整理、分析拍賣行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)布拍賣行業(yè)發(fā)展報(bào)告和統(tǒng)計(jì)信息，為行業(yè)發(fā)展提供決策依據(jù)。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)主管部門的要求，及時(shí)報(bào)送有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和信息資料。六、法律責(zé)任（一）拍賣企業(yè)違法行為處罰拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處以一萬元以上三萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書：1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動的；2.拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營范圍等事項(xiàng)，未按規(guī)定辦理審批和變更登記手續(xù)的；3.拍賣企業(yè)終止拍賣業(yè)務(wù)，未按規(guī)定交回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書并辦理注銷登記手續(xù)的；4.拍賣企業(yè)在拍賣活動中違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，損害當(dāng)事人合法權(quán)益的；5.拍賣企業(yè)未按規(guī)定發(fā)布拍賣公告的；6.拍賣企業(yè)對拍賣標(biāo)的的真實(shí)性、合法性隱瞞或者虛構(gòu)事實(shí)的；7.拍賣企業(yè)未按規(guī)定核實(shí)競買人資格的；8.拍賣企業(yè)未按規(guī)定辦理文物藝術(shù)品等特殊拍賣標(biāo)的相關(guān)手續(xù)的。（二）拍賣師及從業(yè)人員違法行為處罰拍賣師違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門予以警告，并處以一千元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其拍賣師資格證書：1.私下接觸競買人或者接受競買人財(cái)物、利益的；2.向競買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)的；3.與委托人、競買人惡意串通，損害他人利益的；4.違反拍賣程序，操縱拍賣價(jià)格的；5.法律法規(guī)禁止的其他行為。拍賣企業(yè)從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由商務(wù)主管部門責(zé)令拍賣企業(yè)予以辭退，并可建議有關(guān)部門依法給予相應(yīng)處罰。（三）其他違法行為處罰委托人違反本辦法規(guī)定，委托拍賣其沒有所有權(quán)或者依法不得處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。競買人之間、競買人與拍賣企業(yè)之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。由工商行政管理部門對參與惡意串通的競買人處最高應(yīng)價(jià)百分之十以上百分之三十以下的罰款；對參與惡意串通的拍賣企業(yè)處最高應(yīng)價(jià)百分之十以上百分之五十以下的