投融資協(xié)調(diào)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)公司投融資活動(dòng)的協(xié)調(diào)管理，規(guī)范投融資行為，提高資金使用效率，防范投融資風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司的投融資活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：投融資活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.安全性原則：確保投融資資金的安全，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。3.效益性原則：追求投融資活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，提高資金使用效益。4.協(xié)調(diào)性原則：加強(qiáng)各部門之間的溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力。二、投融資決策管理（一）投融資決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立投融資決策委員會(huì)，作為公司投融資決策的最高機(jī)構(gòu)。投融資決策委員會(huì)由公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。（二）投融資決策程序1.項(xiàng)目提出：各部門、子公司根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要，提出投融資項(xiàng)目建議。2.項(xiàng)目初審：由公司投資管理部門對(duì)項(xiàng)目建議進(jìn)行初步審查，評(píng)估項(xiàng)目的可行性和必要性。3.項(xiàng)目論證：組織相關(guān)專家和部門對(duì)初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)論證，分析項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等方面的可行性。4.決策審批：投融資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目論證結(jié)果進(jìn)行決策審批。重大投融資項(xiàng)目需報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過。三、投融資計(jì)劃管理（一）年度投融資計(jì)劃編制1.每年末，各部門、子公司根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)規(guī)劃，編制下一年度投融資計(jì)劃草案，報(bào)公司投資管理部門。2.公司投資管理部門對(duì)各部門、子公司報(bào)送的投融資計(jì)劃草案進(jìn)行匯總、審核和平衡，編制公司年度投融資計(jì)劃草案，報(bào)投融資決策委員會(huì)審議。3.經(jīng)投融資決策委員會(huì)審議通過的公司年度投融資計(jì)劃，報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）投融資計(jì)劃執(zhí)行與調(diào)整1.各部門、子公司應(yīng)嚴(yán)格按照公司年度投融資計(jì)劃組織實(shí)施投融資活動(dòng)。2.因特殊情況需要調(diào)整投融資計(jì)劃的，應(yīng)提前向公司投資管理部門提出書面申請(qǐng)，說明調(diào)整原因和調(diào)整方案。3.公司投資管理部門對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核后，報(bào)投融資決策委員會(huì)審議批準(zhǔn)。四、投融資項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目前期管理1.項(xiàng)目調(diào)研：對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行全面深入的調(diào)研，了解項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)狀況、經(jīng)濟(jì)效益等情況。2.項(xiàng)目可行性研究：委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報(bào)告。3.項(xiàng)目評(píng)估：組織相關(guān)專家和部門對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，提出評(píng)估意見。（二）項(xiàng)目實(shí)施管理1.項(xiàng)目招標(biāo)與采購(gòu)：按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備采購(gòu)等進(jìn)行招標(biāo)或采購(gòu)。2.項(xiàng)目建設(shè)管理：建立項(xiàng)目建設(shè)管理制度，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面的管理。3.項(xiàng)目資金管理：按照項(xiàng)目資金預(yù)算，合理安排資金使用，確保項(xiàng)目資金?？顚Ｓ?。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收管理1.項(xiàng)目完成后，由項(xiàng)目實(shí)施部門組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，辦理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收手續(xù)；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，責(zé)令項(xiàng)目實(shí)施部門限期整改，整改仍不合格的，追究相關(guān)人員的責(zé)任。五、投融資風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立投融資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)投融資活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估應(yīng)涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.加強(qiáng)對(duì)投融資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。六、投融資信息管理（一）信息收集與整理1.建立投融資信息收集渠道，及時(shí)收集國(guó)家法律法規(guī)、政策動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)信息等。2.對(duì)投融資項(xiàng)目信息進(jìn)行整理和分析，為投融資決策提供依據(jù)。（二）信息披露與共享1.按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露公司投融資信息。2.建立投融資信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各部門、子公司之間的信息共享。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司審計(jì)部門定期對(duì)投融資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查投融資決策程序、資金使用、項(xiàng)目管理等方面的情況。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立投融資考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門、子公司的投融資工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括投融資計(jì)劃完成情況、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。3.根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；