第一節(jié)企業(yè)風險的排查與辨識第二節(jié)安全風險的評估與分級第三節(jié)專項辨識評估報告的編制第四節(jié)安全風險的管控第五節(jié)事故隱患排查治理工作的程序和內(nèi)容第六節(jié)事故隱患治理督辦與驗收銷號一、風險點排查原則與內(nèi)容（一）風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，可以將采煤工作面、掘進工作面、井下中央變電所、中央水泵房等作業(yè)區(qū)域作為風險點，也可以將帶式輸送機、刮板輸送機等作業(yè)設備作為風險點。風險點是危險源進行辨識的基本單元，同時也是編制“一礦一冊”的基本信息。劃分風險點是風險管控的基礎。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關聯(lián)的人、物、場所及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施，是安全風險分級管控的核心。（二）風險點劃分原則（1）設施、部位、場所、區(qū)域。風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。（2）操作及作業(yè)活動。應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。（三）風險點清單的內(nèi)容煤礦應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息，一點一表，編制風險點清單。（四）風險點級別的確定按風險點所有危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。二、常見的風險點排查方法（一）按事故類型排查企業(yè)按事故類型進行風險點排查任務劃分時，可按照對口單位負責的方式指派其負責企業(yè)內(nèi)部所有與該類型事故相關的風險點排查任務，也可以由相關單位自行按照標準進行本單位業(yè)務范圍內(nèi)各種事故類型的對應填報工作。這種方式管理相對簡單，任務明確，且辨識的結(jié)果重復少、重點突出，便于企業(yè)將精力集中在主要風險點上。但這種方法的缺點也非常明顯：首先是對于員工而言，針對性不強，員工不太理解每一個風險對自身的意義；其次，排查出的風險點與組織機構(gòu)的對應性一般，不易落實整改。（二）按專業(yè)工種排查按專業(yè)工種排查是將所有排查任務與崗位結(jié)合起來，每種崗位由若干個專家或資深業(yè)務人員共同完成排查任務。顯然，這種排查邏輯思路是將企業(yè)所有的工作進行統(tǒng)計，然后對任務進行統(tǒng)一分配。其優(yōu)點是識別相對詳細、準確，任務完成質(zhì)量高，能夠在較短時間內(nèi)建立起一個較為完整、規(guī)范的風險數(shù)據(jù)庫，且增、改、刪都非常方便，便于管理。其不足則主要表現(xiàn)在排查工作中對于員工的教育程度不足；有些相互銜接的工作，風險或責任不易界定；相同的工種，在不同的部門可能面臨的問題不同，結(jié)合到部門責任明確時，個性化風險數(shù)據(jù)庫建立、維護的工作稍復雜。該方法是當前大多數(shù)企業(yè)進行風險點排查的主導性方法，排查任務的計劃、組織、控制都能夠有所保障。（三）按業(yè)務流程排查按業(yè)務流程排查的特點是以業(yè)務操作過程為線索，輔以動作分析等方法，詳細分析每一步工作中可能伴隨的風險點。其優(yōu)點是能夠非常細致地發(fā)現(xiàn)企業(yè)中存在的各種風險；由于其面向流程的特征，故排查過程必然涉及每一個和流程有關的員工，使風險點排查和培訓合為一體；在對員工的宣貫和企業(yè)安全文化的建立方面，效果最好；風險點與員工結(jié)合緊密，所有員工的責任清晰；一旦出現(xiàn)隱患，整改迅速。然而，由于企業(yè)中的業(yè)務流程往往是跨組織部門的，因此與流程緊密結(jié)合的風險排查方法的局限性也非常的明顯，其典型的問題包括：針對某一工作任務和某一工作崗位，系統(tǒng)性風險點的排查有遺漏；由于流程不同，類似的風險點在不同流程中排查后得到的結(jié)果往往并不相同，故其排查的風險點數(shù)量最為龐大，且重復比例高。（四）按部門或場所排查按部門或場所排查的思路是沿企業(yè)組織結(jié)構(gòu)或空間布局來劃分排查任務，從而明確所有排查工作的責任。在操作過程中，該方法先劃分小區(qū)、工作場所，確定辨識單元，再從“人、機、環(huán)、管”四個方面查找風險。這種劃分方式較易實現(xiàn)企業(yè)所有風險點的全覆蓋，也容易明確各單位的責任。該方法的優(yōu)點是排查工作責任劃分方便，容易開展，也容易控制，只要企業(yè)的組織機構(gòu)設置合理，最終形成的風險數(shù)據(jù)庫與組織機構(gòu)的結(jié)合非常緊密。該方法的缺點主要是排查過程仍存在諸多的重復現(xiàn)象，且業(yè)務操作過程結(jié)合度不足。（五）按相關標準排查按企業(yè)所在行業(yè)需要遵循的相關安全標準進行排查，如《煤礦安全規(guī)程》或《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行）》，依次將標準中所有條目轉(zhuǎn)換成日常工作中的風險。該方法在操作過程中可以先將標準或規(guī)程中的條目按專業(yè)進行劃分，布置給對應的專業(yè)人員去排查。這種排查方法所涉及的人員是最少的，而且時間比較快，規(guī)范性非常好，能與企業(yè)貫標很好地結(jié)合起來。其缺點主要表現(xiàn)為風險覆蓋面差，可以說是幾種方法中最差的一種，很多一般性的風險點并不會在標準和規(guī)程中明確規(guī)定，導致后期的風險數(shù)據(jù)庫存在遺漏。此外，這種方法在排查過程中，對每一個規(guī)章條目的具體分解往往會較為復雜，且偏宏觀、不易落實在日常工作中的內(nèi)容相對其他方法較多。每一種風險點排查方法都有優(yōu)缺點，企業(yè)在排查時可以根據(jù)自身的特點和安全管理的規(guī)劃等進行選擇。這幾種排查方法彼此并不是完全排斥的，也可以在具體排查過程中以某一種方法為主體，同時靈活采用多種不同的方法，以最有效地達到全面、準確排查風險點的目標。三、煤礦安全風險辨識方法（一）煤礦安全風險辨識的思路風險辨識是安全風險管控管理的基礎，各級管理者要高度重視風險辨識工作，在人員、時間和其他資源上給予支持和保證。必須由懂專業(yè)、有經(jīng)驗的人員組成工作組，按專業(yè)分成采煤、掘進、機電、運輸、地測防治水等風險辨識小組，小組成員可由各級管理人員、技術骨干、業(yè)務骨干、安監(jiān)員等組成。煤礦在安全管理和企業(yè)內(nèi)部管理上都有自身的特色，也取得了良好的效果，因此在風險辨識和管理中也需要和企業(yè)的安全管理方法緊密結(jié)合，確保體系和安全管理方法能夠有效運行。（一）煤礦安全風險辨識的思路煤礦企業(yè)應結(jié)合自身的特點，牢固樹立“紅線意識”“擔當意識”和“精益意識”，堅持以安全風險管控等方法夯實安全根基，以精準創(chuàng)新助推安全發(fā)展、以精益管理提升安全保障，通過不斷探索、實踐和持續(xù)改進，凝練“現(xiàn)場安全檢查菜單”。各級管理人員隨身攜帶“現(xiàn)場安全檢查菜單”，對照檢查菜單上的檢查內(nèi)容和標準填寫落實表。通過“三大員”自查、科室管理人員檢查、礦領導督查相結(jié)合的方式，一級抓一級、一級嚴一級、一級報一級，形成相互制約、相互監(jiān)督、相互補充的安全生產(chǎn)管理格局，達到全面排查隱患、迅速整改問題、徹底消除盲點的目的。標準化作業(yè)是現(xiàn)場生產(chǎn)中安全施工、管控風險的基礎。各煤礦企業(yè)應從標準化作業(yè)入手，梳理分析現(xiàn)有作業(yè)流程，結(jié)合崗位描述、手指口述等內(nèi)容，采用流程程序分析、動作分析等技術，對現(xiàn)有流程進行改善和優(yōu)化，對一切活動與流程存在的風險進行有效的管控。（二）煤礦常用的安全風險辨識方法在具體的安全風險辨識上，煤礦常用的辨識方法如下：（1）詢問交談。找有豐富工作經(jīng)驗的人，請其直接指出其工作中的危害，可以初步分析工作中存在的風險。（2）現(xiàn)場觀察。需要有一定的安全技術知識和掌握較全面的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準的工程技術人員進行現(xiàn)場檢查剖析。（3）查閱有關記錄。查閱曾經(jīng)發(fā)生的事故（包括未遂）檔案、職業(yè)病記錄等。（4）獲取外部信息。查閱系統(tǒng)內(nèi)兄弟單位的現(xiàn)有文獻資料，吸取兄弟單位的事故教訓等。（5）工作任務分析。分析每個工作崗位中所涉及的危害。需要有較高的綜合安全素質(zhì)和豐富的實踐經(jīng)驗。（6）安全檢查表。運用已編制好的安全檢查表，對組織進行系統(tǒng)的安全檢查，可辨識出存在的風險。（二）煤礦常用的安全風險辨識方法風險辨識注意事項：風險辨識要防止遺漏，要分析兩種活動時的危險因素，充分考慮三種時態(tài)和三種狀態(tài)下潛在的各種危險，分析在約束失效，設備、裝置破壞及操作失誤后可能產(chǎn)生后果的風險。兩種活動：正常活動和非正?；顒?。三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來。三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。七種職業(yè)健康安全危害：機械、電氣、化學、輻射、熱能、生物、人機工程。七種環(huán)境因素：大氣、水體、土壤、噪聲、廢物、資源和能源、其他。（三）風險類型的確定確定風險類型時，要根據(jù)風險產(chǎn)生的原因進行判斷確定，包括“人、機、環(huán)、管”四種類型，具體參考表7\|1。（四）管控措施的確定管控措施是指達到管理標準的具體方法、手段。管控措施是指通過什么方法能讓風險達到這種程度（標準）。管控措施要寫清楚誰應該干什么、怎么干、何時何地干才能達到管理標準。具體表述規(guī)范見表7\|2。一、風險評估與分級的意義風險的常見定義一般有兩種類型：一種定義強調(diào)了風險表現(xiàn)為不確定性；而另一種定義則強調(diào)風險表現(xiàn)為損失的不確定性。安全風險是這兩方面的有機結(jié)合。風險評估主要是針對發(fā)生事故概率和事故發(fā)生后果大小兩方面的權衡。在受控狀態(tài)下，風險非常低，可以接受。而一旦失去控制，其風險就會迅速升高，從而成為隱患，隱患則產(chǎn)生了事故發(fā)生的風險，因而必須及時采取措施，使該風險處于受控狀態(tài)。顯然，安全風險分級管控所指的風險是危險源的兩個類型：風險Ⅰ（第一類危險源）和風險Ⅱ（第二類危險源）的集合。這兩類風險的防范措施是不一樣的。對于風險Ⅱ的防控而言，更多的是從系統(tǒng)、技術防范角度出發(fā)，側(cè)重于事前的物理手段防控，使得隱患即使發(fā)生，造成事故的風險也有所下降，如安全防護隔板、柵欄等。而風險Ⅰ防控則是確保隱患不會發(fā)生或降低其發(fā)生概率的防控措施，更多的是從管理角度出發(fā)。顯然，安全風險管控體系的主要目標是控制風險Ⅰ，這也符合2016年10月《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》中“把風險控制在隱患形成之前”的要求。風險評估是為了分級，為了對風險進行分級管控。因此，風險評估與分級的意義突出表現(xiàn)在以下幾方面：（1）風險評估有利于在全員中貫徹風險管理的意識。安全風險管控的基礎在于將風險信息和風險管理意識有效傳遞到企業(yè)的每一個員工。只有每一個員工明確自己崗位、工作中存在的風險，具有自覺的風險管理意識，才可能真正實現(xiàn)安全風險管控。風險辨識是發(fā)現(xiàn)、明確崗位、工作中存在的風險，而風險評估則是明確每一個風險的危害。（2）風險分級管控有利于安全管理效率的最大化發(fā)揮。企業(yè)面臨的風險數(shù)量眾多，每一條風險發(fā)生失控的概率不同，失控后發(fā)生事故的概率和事故可能造成的后果也不同。因此，企業(yè)需要科學分配自身的安全管理力量，使重點風險得到重點管理，從而最大化地發(fā)揮企業(yè)的安全管理效率和水平。（3）風險的評估有利于企業(yè)掌握當前安全管理的重點，提高安全監(jiān)管的效率，嚴防重特大事故的發(fā)生。對于企業(yè)管理人員和集團公司而言，重特大事故是嚴防死守的重點。通過風險評估可以有效明確風險最大的危害，從而在安全監(jiān)管方面更加有針對性，解決安全監(jiān)控的有效性問題。風險評估是為了分級，為了對風險進行分級管控。因此，風險評估與分級的意義突出表現(xiàn)在以下幾方面：（4）風險評估的動態(tài)變化有利于企業(yè)安全管理的不斷提升。風險是客觀存在的，但其風險水平卻是在動態(tài)變化的。風險評估是一個定期或不定期動態(tài)進行的過程。企業(yè)根據(jù)前一段時間安全管理的實踐，對現(xiàn)有風險的風險水平進行重新評估，可確保企業(yè)安全管理工作與當前風險的實際情況吻合，推動企業(yè)安全管理水平的不斷提升。風險評估的意義非常重大，但由于數(shù)據(jù)量的不足，對評估人員的經(jīng)驗、責任心等的依賴性較強。因此，為了保證整個風險評估結(jié)果的可靠性，企業(yè)必須在評估前制定相關的評估規(guī)范、涵蓋風險的等級以及不同等級間的閾值、遇到不同意見時的解決機制等。二、煤礦安全風險評估與分級的方法風險的含義不同，評估的方法也有所不同。一般而言，最常見的、比較易操作的風險評估方法是風險矩陣評估法和作業(yè)條件危險性分析法（LEC）。（一）風險矩陣評估法（LS）風險矩陣評估法，是由風險可能造成事故的后果（損失）和風險導致事故發(fā)生的可能性（概率）來綜合評判。計算公式為：R=L×S式中R——危險源風險值；L——發(fā)生事故的可能性；S——發(fā)生事故的后果嚴重性。影響危險有害因素的危險性的兩個因素分別為發(fā)生事故的可能性（L）和發(fā)生事故的后果嚴重性（S）。（一）風險矩陣評估法（LS）由于涉及人的判斷，因此不能僅以某一個人的觀點為準，而應該調(diào)動每一個有經(jīng)驗員工的積極性，群策群力，一起進行風險的評估工作。集體評估有三個方面的好處：第一，能夠匯集集體的經(jīng)驗和智慧，提高風險評估的準確性；第二，能夠使每一個員工理解、接受風險評估的結(jié)果，更加便于在日常生產(chǎn)中自覺執(zhí)行風險管控體系；第三，再次梳理風險，確保風險辨識的質(zhì)量，同時也使風險管控更加深入人心。集體評估的人員包括各部門風險管控小組成員和有經(jīng)驗的職工。當各評估人員對風險可能性和可能造成的損失意見不一致時，可取多數(shù)人贊成的結(jié)果。如果出現(xiàn)不同人評估結(jié)果相差極大時，需要由各方說明自身評估的依據(jù)，然后再次作出評估。依據(jù)上述原則，在風險評估過程中，煤礦要分三步有序展開實施，建立起靜態(tài)和動態(tài)相結(jié)合的常態(tài)化風險評估分級工作運行機制。（一）風險矩陣評估法（LS）第一步，精選人員。堅持“有專業(yè)技術特長，安全管理經(jīng)驗豐富，工作實踐能力較強”的內(nèi)部評估選人用人原則，成立由礦領導、副總、技能大師、技術骨干、區(qū)隊管理人員、班組長、安監(jiān)員組成的風險評估小組，充分發(fā)揮評估人員各自的優(yōu)勢，以提高風險評估的準確性和科學性。對重大風險，可聘請有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)到礦評估，以保證評估的權威性和可靠性。第二步，依規(guī)分級。采用《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093—2011）中推薦的風險矩陣法，按照風險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術指標，對排查出的風險進行評估，由風險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分數(shù)，進而確定相應的風險等級。風險具體等級的劃分一方面參考企業(yè)現(xiàn)有的劃分標準，另一方面遵循國家最新文件的要求。最終的風險共分為四級：低風險、一般風險、較大風險和重大風險。在分數(shù)的具體評估中，應充分調(diào)動員工的積極性和主動性，依靠基層員工共同評估，對各方評估值取平均，最終確定該風險源的風險值，從而避免人為因素對風險評估的影響。例如白莊煤礦2017年排查的26933條風險源，按照分值劃分，低風險有8020條，占29.77%；一般風險有17388條，占64.56%；較大風險有1480條，占5.49%；重大風險有45條，占0.18%。第三步，分級管控。低風險級別的實施藍色預警，由班組或者崗位個人進行盯靠管控，整改不過班；一般風險級別的實施黃色預警，由責任單位進行盯靠管控，整改不過天；較大風險級別的實施橙色預警，由專業(yè)領導負責管控；重大風險級別的實施紅色預警，由礦井主要負責人親自監(jiān)督管控措施的落實與管控效果。表7\|3中將損失分為6類（即A~F），依次遞減賦值為6~1；事故發(fā)生的可能性也分為6類（即G~L），依次遞減賦值為6~1。風險矩陣圖使用時應注意：首先評估該風險發(fā)生的可能性?？赡苄允侵革L險帶來事故的可能性，考慮可能性大小時，應根據(jù)企業(yè)對此風險的管理程度和以往事故統(tǒng)計或經(jīng)驗進行綜合模糊判斷。從1~6中進行打分，1表示本企業(yè)幾乎不會發(fā)生這種情況，6表示時常會發(fā)生。不好確定時，可以對照表格給定值集體討論確定。若企業(yè)不存在此風險，則對應的可能性為1。對不能直接導致事故，但可擴大事故損失程度的風險的可能性賦值可統(tǒng)一為3，賦值后，可倒推風險大小，根據(jù)礦井實際管控狀況和接受程度，重新判斷賦值合理性。其次評估該風險可能造成的損失，也是從1~6打分，具體分值可以參考表7\|3。對“可能造成的損失”的確定需要建立在假設的基礎之上，即假設在事故實際發(fā)生的情況下，估計會造成什么樣的損失。事故發(fā)生后可能造成的后果若是多個，按照風險管理的要求，取各種后果中最為嚴重的一個來確定“可能造成的損失”。（二）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）LEC評價法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的風險進行半定量分析的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。LEC評價法是用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積（D）來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是：發(fā)生事故或危險事件的可能性（L）、人體暴露于危險環(huán)境的頻率(E）、一旦發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果（C）,即：D=L×E×C根據(jù)以往經(jīng)驗和估計，分別對L、E、C和D劃分不同的等級，并賦值，具體見表7\|4~表7\|7。風險矩陣評估法（LS）與作業(yè)條件危險性分析法（LEC）的比較見表7\|8。一、專項辨識的基本要求（1）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，開展一次專項辨識。①專項辨識由總工程師組織有關業(yè)務科室進行。②重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。③及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；重大安全風險清單和相應管控措施針對性強，與實際相符。④辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。⑤辨識評估結(jié)果在設計方案、生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等中有體現(xiàn)。⑥專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。(2)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識。①專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行。②重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險。③及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；重大安全風險清單和相應管控措施針對性強，與實際相符。④辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和安全技術措施。⑤辨識評估結(jié)果在作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和安全技術措施中有體現(xiàn)。⑥專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。(3)啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，開展一次專項辨識。①專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行。②重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險。③及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；重大安全風險清單和相應管控措施針對性強，與實際相符。④辨識評估結(jié)果用于指導編制安全技術措施。⑤辨識評估結(jié)果在安全技術措施中有體現(xiàn)。⑥專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。(4)本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或所在省份煤礦發(fā)生重特大事故后，開展一次專項辨識。①專項辨識由礦長組織分管負責人和有關業(yè)務科室進行。②重點辨識原安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。③及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；重大安全風險清單和相應管控措施針對性強，與實際相符。④辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件。⑤辨識評估結(jié)果在設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件中有體現(xiàn)。⑥專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。二、專項辨識報告的編制專項辨識要有專門的會議紀要和專項辨識評估報告。進行專項辨識的主管單位及安全風險分級管控的主管單位要進行留存。專項辨識的會議紀要要寫明時間、地點、主持人、參會人員（簽字表），會議內(nèi)容要簡明扼要，寫明辨識評估結(jié)果，如新工作面設計前的專項辨識會議紀要中，要重點突出新工作面在掘進或推采過程中應該考慮的部分，方便辨識成果的應用。新工作面設計前專項辨識的辨識評估報告，要重點對地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行辨識評估，辨識評估的結(jié)果用于完善工作面設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。一、風險分級管控的基本原則風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。如：一級（重大）風險由企業(yè)主要負責人進行管控，專業(yè)分管領導同時負責進行管控，風險點所在區(qū)隊進行總體管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)的危險源管控。二級（較大）風險由專業(yè)管理領導進行管控，風險點所在區(qū)隊進行總體管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)的危險源管控。三級（一般）風險由區(qū)隊、單位、車間、科室進行管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)的危險源管控。四級（低）風險由班組或崗位進行管控，或因風險較小可直接忽略。二、重大風險管控由于安全風險分級管控對煤礦而言是一項全新工作，缺乏應有的工作基礎，現(xiàn)階段難以全面推廣，所以安全生產(chǎn)標準化在設置內(nèi)容時將重點放在防范和遏制重特大事故方面，突出對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易引發(fā)重特大事故的危險因素進行辨識和管控。同時“5+2”危險因素引發(fā)的事故也是企業(yè)難以接受和承擔的，所以就需要企業(yè)嚴抓重大風險的管控。（一）企業(yè)重大風險的確定究竟什么是重大風險呢？總結(jié)起來以下情形需要定為重大風險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的。（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。（3）涉及重大危險源的。（4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的。（5）經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的。（一）企業(yè)重大風險的確定企業(yè)需根據(jù)下一年度的生產(chǎn)接續(xù)計劃在進行年度辨識的時候確定下一年度礦井存在的重大風險。風險是客觀存在的，在作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)系統(tǒng)和技術裝備等沒有發(fā)生重大變化時，是不需要進行頻繁辨識評估的，但在發(fā)生變化時，就需要進行專項辨識來對年度辨識進行補充，補充重大風險或?qū)χ卮箫L險的管控措施進行調(diào)整。在這里需要對重大風險說明一下，重大風險并不可怕，企業(yè)存在重大風險只是說明這一危險源在本企業(yè)有造成重特大事故的可能，或者說是這一危險源發(fā)生事故以后企業(yè)無法承受、接受不了。當然不同級別的企業(yè)、部門對事故的接受程度也是不同的，如煤礦企業(yè)因頂板事故出現(xiàn)一人死亡或多人重傷，這是企業(yè)無法承受的，所以企業(yè)就可以將頂板這一危險源作為重大風險來進行重點管控。有些企業(yè)的管理人員認為，是不是我們辨識出的重大風險多了，就說明我們平時的管理不行??？其實不然，企業(yè)重大風險多，并不能對企業(yè)領導的管理水平及管理效果進行否定，只是反映出企業(yè)進行重點管控的危險源是什么，并不能體現(xiàn)出其他方面。（二）重大風險管控責任人的確定確定了重大風險，接下來就是要確定重大風險的管控責任人。根據(jù)安全生產(chǎn)標準化要求，重大風險的管控責任人為礦長，安全風險分級管控的原則告訴我們“上級負責管控的風險，下級必須負責管控”，所以重大風險管控的主要負責人為礦長，分管副礦長、分管副總、責任科室、責任單位及責任范圍內(nèi)的班組及崗位，這些人員就組成了重大風險的管控責任人。（三）重大風險管控措施的制定確定了重大風險，明確了重大風險的管控責任人，就需要制定重大風險的管控措施，對重大風險進行有效的管控。管控措施要采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術、工程手段來進行制定，制定的管控措施要符合相關規(guī)定。如××煤礦下組煤水文地質(zhì)條件屬于極復雜類型，在工作面推采過程中受底板五灰、奧灰承壓水威脅，有發(fā)生突水的風險。這是××煤礦辨識評估出的一項重大風險，所制定的管控措施為：（1）工作面面長設計不超過120m。（2）工作面底板注漿改造，利用物探、鉆探相結(jié)合的手段進行驗證，確保注漿效果達到設計要求。（3）編制工作面水文地質(zhì)條件分析報告，通過山東省水害研究中心審批；編制工作面回采地質(zhì)說明書，通過集團公司審批。（4）工作面回采前通過集團公司驗收，具備安全回采條件。（5）工作面劃分為重大安全風險區(qū)域，綜采工作面每班作業(yè)人數(shù)不得超過26人，普采工作面每班作業(yè)人數(shù)不得超過29人。（6）工作面面后懸頂不超過（2×5）m2。（7）工作面施工專用放水孔進行疏水降壓，確保突水系數(shù)不超過0.06MPa/m。這是××煤礦辨識評估出的一項重大風險，所制定的管控措施為：（8）工作面正常情況下，超前支護使用380mm鐵鞋；若支柱嚴重鉆底，采取防支柱鉆底措施。（9）工作面低洼處安設相應排水能力的排水設施，排水泵實現(xiàn)自動吸水功能。（10）工作面加強水文觀測，出現(xiàn)集中滲水點，及時上報，水位觀測儀實現(xiàn)數(shù)據(jù)上傳，實時觀測。（11）工作面排水溝及時清挖，確保泄水暢通。（12）現(xiàn)場防水道木數(shù)量不少于12個木垛料（240塊）。（13）-430m泵房、-250m泵房排水設施供電可靠、運轉(zhuǎn)正常。（14）防隔水設施按照時間節(jié)點進行檢修，確保緊急情況下正常關閉。（15）嚴格留足斷層保護煤柱?！卮箫L險的管控責任人明確了，管控措施也確定了，接下來就需要列出礦井重大風險清單，見表7\|9。（四）重大風險管控工作方案的確定根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行）》要求，重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案，人員、技術、資金有保障。（五）重大風險管控的資金落實為了重大風險的管控措施能夠有效地落實，而不是落實在紙面上、口頭上，這就需要對落實管控措施所需的資金進行明確，有計劃有完成。如××煤礦存在水害這一項重大風險，管控措施中需要對工作面底板進行注漿改造，這就需要鉆機，××煤礦在安全費用中專門劃出一塊用來標示重大風險所需要的資金，其中包括2018年計劃鉆機幾臺，計劃資金是多少。待鉆機購買完畢，保存好購買發(fā)票，形成資金使用的閉環(huán)管理。（六）重大風險區(qū)域劃定礦井已經(jīng)確定了存在的重大風險，就要劃分重大安全風險區(qū)域，那么怎樣進行劃分呢？我們可以根據(jù)這項重大風險發(fā)生事故后影響范圍來進行劃分，如礦井存在頂板事故的重大風險，發(fā)生頂板事故后影響的范圍是一個采煤工作面或一個掘進工作面，就可以將這個采煤或掘進工作面劃定為一個重大安全風險區(qū)域；如礦井存在瓦斯爆炸事故的重大風險，發(fā)生瓦斯爆炸事故后影響的范圍是一個采區(qū)，就可以將這個采區(qū)劃定為一個重大安全風險區(qū)域。劃定完區(qū)域后企業(yè)可以自行確定區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人數(shù)上限，可以根據(jù)企業(yè)定員的文件，也可以根據(jù)上級單位的相關要求，這個沒有明確規(guī)定。（七）重大風險管控的定期檢查礦長是企業(yè)安全生產(chǎn)的第一責任人，也是重大風險管控的第一責任人，重大風險管控措施落實得是否到位，現(xiàn)有的管控措施能否有效地對重大風險進行管控，這就需要礦長每月組織一次對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，同時要布置月度安全風險管控重點。怎樣發(fā)現(xiàn)重大風險管控措施是否落實到位呢？正所謂口說無憑，我們都知道，安全風險管控措施落實不到位就形成隱患，這就需要礦長組織一次礦井全覆蓋的安全大檢查，也可以叫作隱患大排查，檢查礦井存在的隱患，通過發(fā)現(xiàn)的隱患倒推風險管控措施落實不到位的地方。（七）重大風險管控的定期檢查在檢查分工時，明確專業(yè)組，明確各專業(yè)組的負責人，明確各專業(yè)組的檢查重點。檢查結(jié)束后，由礦長組織各專業(yè)組負責人、各單位主要負責人、檢查人員進行檢查問題的反饋，根據(jù)檢查的問題分析原因，如果是管控措施制定有問題，那就對管控措施進行調(diào)整，如果是管控措施落實過程中出現(xiàn)的問題，那就需要對落實管控措施的責任人進行適當?shù)囊螅梢酝ㄟ^考核，也可以制定相關的規(guī)章制度來對責任人進行約束?？傊且ㄟ^各種手段來保證管控措施的有效落實，保證管控效果。礦長可以在反饋會結(jié)束后，結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控重點。安排各專業(yè)的月度安全風險管控重點，明確管控責任人，確保礦井風險管控重點得到有效落實和有效管控，杜絕安全事故的發(fā)生。如××煤礦月度安全風險檢查分析會議紀要。（八）帶班領導跟蹤重大風險根據(jù)《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，煤礦領導必須執(zhí)行帶班制度，在帶班過程中跟蹤重大風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時安排人員進行整改。帶班領導要在交接班記錄上寫明帶班檢查的問題，如當班對重大風險跟蹤情況、帶班過程中是否發(fā)現(xiàn)重大風險管控落實不到位的地方、是否已經(jīng)安排人員進行整改、整改情況如何等都要在帶班交接班記錄上寫明，方便接班領導在帶班過程中對問題進行復查，確保檢查問題的閉環(huán)。礦井可以根據(jù)領導帶班跟蹤重大風險的情況形成一個表格，將帶班領導對重大風險管控措施落實情況的檢查問題進行整理，可以在礦長月度組織檢查分析會上進行通報，與月度檢查的問題一同進行分析，不斷調(diào)整完善重大風險的管控措施。（九）重大風險公告警示在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。公告地點：井口、存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置。（1）井口：可以在井口使用電子屏幕對重大風險進行公告警示，要公告存在重大風險的區(qū)域、管控責任人和主要管控措施。（2）存在重大安全風險區(qū)域：需要制作重大風險公告警示牌板，如采煤工作面存在重大安全風險，可以將重大風險與工作面其他牌板安設在一起。三、專業(yè)日常風險管控風險的管控不是一個人完成的，也不是一個部門完成的，需要整個企業(yè)的各個部門、各位管理人員進行協(xié)同配合，所以專業(yè)日常的風險管控就顯得非常重要。專業(yè)的風險管控，不需要像礦長組織的月度檢查分析一樣，進行全礦井覆蓋，但需要專業(yè)分管負責人（副礦長）組織本專業(yè)人員對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。如××煤礦專業(yè)旬檢查分析。一、編制排查項目清單企業(yè)應依據(jù)確定的各類風險的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部應該排查的項目清單。二、確定排查項目實施隱患排查前，應根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。三、組織實施（一）排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等。（二）排查要求隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。（三）組織級別企業(yè)應根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司、專業(yè)、區(qū)隊、班組、崗位。（四）治理建議按照隱患排查治理要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應包含：（1）針對排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要責任人；（2）經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；（3）依據(jù)隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限。四、隱患治理（一）隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。企業(yè)應建立五級安全隱患排查與治理網(wǎng)絡，即：礦井、專業(yè)、區(qū)隊、班組、崗位五級安全隱患防控體系。嚴格執(zhí)行董事長、總工程師牽頭的安全隱患全礦月排查、分管副總工程師牽頭的專業(yè)隱患旬排查、區(qū)隊“三大員”負責的區(qū)隊周排查、跟班管理人員及班組長負責的班前及施工過程中排查制度。（二）事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：排查、記錄、匯報、整改、驗收、考核。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應制發(fā)隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應當對隱患整改效果組織驗收。（三）一般事故隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，切實落實好“六步驟”“五落實”工作，“六步驟”即抓好隱患的排查、記錄、匯報、整改、驗收、考核等六個治理步驟，“五落實”即事故隱患治理符合責任、措施、資金、時限、預案的落實，實現(xiàn)隱患的全方位排查、閉合式整改。（四）重大事故隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應當包括事故隱患的基本情況和產(chǎn)生原因、隱患危害程度、波及范圍和治理難易程度、需要停產(chǎn)治理的區(qū)域、發(fā)現(xiàn)隱患后采取的安全措施等內(nèi)容。企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應當包括下列主要內(nèi)容：（1）治理的目標和任務。（2）采取的方法和措施。（3）經(jīng)費和物資的落實。（4）負責治理的機構(gòu)和人員。（5）治理的時限和要求。（6）安全措施和應急預案。對不能在規(guī)定期限內(nèi)完成治理的重大事故隱患，企業(yè)要在規(guī)定的治理期限內(nèi)向負有督辦職責的煤炭管理部門提交重大事故隱患治理延期說明。延期說明應當包括以下內(nèi)容：（1）申請延期的原因。（2）已完成的治理工作情況。（3）申請延期期限及采取的安全措施。（五）重大事故隱患督辦對于煤礦企業(yè)報告的重大事故隱患、煤炭管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患、舉報并經(jīng)查實的重大事故隱患、其他移交并經(jīng)核實的重大事故隱患，一經(jīng)具有安全監(jiān)管權限的煤炭管理部門確認后，必須及時向隱患治理單位下達重大事故隱患治理督辦通知書。督辦通知書應當包括以下內(nèi)容：（1）重大事故隱患基本情況。（2）治理方案報送期限。（3）治理進度定期報告要求。（4）治理完成期限。（5）停產(chǎn)區(qū)域和治理期間的安全要求。（6）督辦銷號程序。（六）隱患治理驗收隱患治理完成后，應根據(jù)隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應當組織對治理情況進行復查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關規(guī)定執(zhí)行。五、隱患排查周期企業(yè)應根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專業(yè)、專項、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期?！秶野踩O(jiān)管總局辦公廳國家煤礦安監(jiān)局辦公室關于印發(fā)〈煤礦生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度建設指南（試行）〉和〈煤礦重大事故隱患治理督辦制度建設指南（試行）〉的通知》（安監(jiān)總廳煤行〔2015〕116號）規(guī)定企業(yè)應每月、專業(yè)每旬、生產(chǎn)單位每班、崗位隨時排查施工隱患。六、隱患分級管控（一）第一環(huán)：崗位隱患管控第1步：排查崗位實行時時排查，員工在上崗前，要對本崗位和相關崗位的安全狀況進行排查，包括本人安全狀態(tài)、崗位范圍內(nèi)存在的隱患等。對存在隱患的地點，要立即按照隱患類別懸掛“隱患警示點”的警示牌。第2步：記錄崗位隱患排查后，將本人排查出的隱患記錄在“崗位安全隱患防控日志”上。第3步：匯報將排查的隱患如實匯報給巡查的班組長和安監(jiān)員。如有重大隱患危及安全時，必須立即停止作業(yè)，向班組長或跟班干部匯報，緊急情況下直接向調(diào)度室匯報。第4步：整改（1）對排查出的隱患，自己能夠解決的要立即進行處理。（2）如排查出的隱患自己解決不了，要立即向現(xiàn)場跟班干部或班長匯報，協(xié)調(diào)班中力量進行處理。（3）整改情況要在本人“崗位安全隱患防控日志”上填寫清楚。（一）第一環(huán)：崗位隱患管控第5步：驗收工作前，由班長和安監(jiān)員聯(lián)合對各崗位隱患整改情況進行驗收，并在“崗位安全隱患防控日志”上簽字確認隱患完全消除，摘掉警示牌后，方可開始工作。如治理危險性較大的事故隱患，治理過程中現(xiàn)場要有專人指揮，安監(jiān)員現(xiàn)場監(jiān)督，設置警示標識。如排查出的隱患不能徹底消除，需區(qū)隊及上級部門協(xié)調(diào)解決的，通過現(xiàn)場采取一些措施，能確保人身及設備設施安全后，方可以暫時生產(chǎn)，但警示牌嚴禁摘除，以警示他人。另外班組長應向區(qū)隊及時匯報,并在“現(xiàn)場隱患排查治理登記本”詳細記錄。如果嚴重威脅人身安全時，應立即停止工作，撤出人員。第6步：考核對個人崗位隱患防控情況，每月檢查評比一次。要嚴格執(zhí)行好日常性檢查制度，各類獎懲要有落實痕跡。（二）第二環(huán)：班組隱患防控第1步：排查（1）班組排查在交接班前進行，跟班干部、班組長和安監(jiān)員對班組所轄范圍內(nèi)的安全狀況進行全面摸底排查。（2）由班組長對各崗位排查的隱患進行匯總，連同本班組排查的隱患和上班未處理完的隱患,一并納入班組隱患排查治理的內(nèi)容。（3）對存在隱患的地點要立即按照隱患類別懸掛“隱患警示點”的警示牌。第2步：記錄排查后，由班組長將排查出的隱患記錄在“現(xiàn)場隱患排查治理登記本”上，并落實整改責任人。第3步：公示上報由班組長和安監(jiān)員負責，將當班排查的隱患，按隱患A、B、C等級分別用紅、橙、黃顏色標識在“崗點隱患分布動態(tài)防控圖”上。同時標明隱患類別，對隱患問題進行公示，讓每一名工作和檢查人員能夠直觀地了解現(xiàn)場的安全狀況。發(fā)現(xiàn)重大隱患應及時向區(qū)隊匯報,由技術員負責記錄登記?！皪忺c隱患分布動態(tài)防控圖”與現(xiàn)場隱患牌板配合使用，隱患內(nèi)容與崗點隱患要對應一致。（二）第二環(huán)：班組隱患防控第4步：整改（1）排查出的隱患本班組能整改的，要立即組織本班組力量及時處理。（2）如本班組排查出的隱患不能徹底消除的，要立即向區(qū)隊值班人員匯報，由工區(qū)組織力量進行處理，但警示牌不能摘除。班組現(xiàn)場采取必要措施，確保人身及設備設施安全后可以生產(chǎn)，但如嚴重威脅人身安全，應立即停止工作，必要時撤出人員。第5步：驗收由跟班干部、安監(jiān)員聯(lián)合對班組隱患整改情況進行班中動態(tài)檢查、班后驗收，并在“現(xiàn)場隱患排查治理登記本”記錄整改情況。在班后會上通報各崗點隱患排查治理情況，并將沒有整改完成的隱患除向區(qū)隊值班人員匯報外，還要向下一班交接清楚。第6步：考核區(qū)隊要對班組隱患排查治理進行嚴格考核，對發(fā)現(xiàn)和治理隱患及時，避免重大事故發(fā)生的有功人員給予一定的獎勵。凡因隱患排查不利，造成漏排或采取措施不利的，要落實考核。（三）第三環(huán)：區(qū)隊隱患防控第1步：排查每周各區(qū)隊由區(qū)長于周三前組織一次隱患排查會，對本單位井下所轄范圍內(nèi)地質(zhì)、水文、頂板、機電、運輸、通防等各類隱患實行周排查。第2步：記錄各區(qū)隊技術員要按照企業(yè)統(tǒng)一要求,建立隱患排查與治理臺賬和會議記錄，及時將隱患排查治理情況記錄在治理臺賬上，技術員負責隱患排查治理日常管理工作。第3步：公示及上報各區(qū)隊要針對排查出的隱患，進行篩選分類，制訂治理措施，及時利用班前會向員工傳達通報，并于每周三的隱患集中審查會上將上周隱患的治理情況及本周隱患排查情況、治理措施等進行匯報,填表后分別報專業(yè)部室和安監(jiān)處。（三）第三環(huán)：區(qū)隊隱患防控第4步：整改（1）區(qū)隊排查出的隱患由區(qū)長組織人員按照整改措施進行整改，整改完畢后摘掉警示牌。（2）本區(qū)隊不能整改，需上級單位協(xié)調(diào)治理的隱患，由區(qū)隊上報專業(yè)部室，由區(qū)隊協(xié)同專業(yè)部室制訂治理措施，專業(yè)部室協(xié)調(diào)力量進行治理，沒有治理完畢的隱患警示牌嚴禁摘除。第5步：驗收區(qū)隊排查的所有隱患治理后，由專業(yè)部室和區(qū)隊聯(lián)合驗收,并填寫驗收記錄單。第6步：考核區(qū)隊排查治理的隱患由專業(yè)部室驗收考核，驗收考核結(jié)果報安監(jiān)處備案。（四）第四環(huán)：專業(yè)部室隱患防控第1步：排查專業(yè)部室隱患排查實行每旬排查一次，每月對分管范圍內(nèi)所有隱患進行一次全面排查。第2步：記錄各專業(yè)部室將本部室排查出的隱患及區(qū)隊上報需部門協(xié)調(diào)解決的隱患,納入本部室治理范圍，記錄在隱患排查治理臺賬上，并建立隱患排查會議記錄。第3步：上報與反饋各部室要把排查出的隱患，進行篩選分類，制訂防控措施。每旬第二天將隱患的治理情況及排查的隱患、治理措施、整改責任人等,填表后分別報安監(jiān)處、專業(yè)副總和企業(yè)分管領導，并向隱患所屬單位進行反饋。（四）第四環(huán)：專業(yè)部室隱患防控第4步：治理由專業(yè)副總、分管領導牽頭，各部室具體負責，組織力量落實治理，并定期檢查、督促整改。第5步：驗收隱患治理完成后，由專業(yè)副總牽頭組織，職能部室及施工單位有關人員參加進行驗收，并將驗收結(jié)果報安監(jiān)處。安監(jiān)處接到部室治理驗收結(jié)果后，組織有關人員進行復查，實現(xiàn)隱患閉合。第6步：考核由安監(jiān)處隱患排查治理考核辦公室負責，每月末對職能部室及施工單位集中考核。（五）第五環(huán)：企業(yè)隱患防控第1步：排查每月25日前,由執(zhí)行董事主持，總工程師協(xié)助召集各專業(yè)負責人及工程技術人員，對全企業(yè)范圍內(nèi)安全生產(chǎn)事故隱患進行月排查，由專人做好記錄，對所排查隱患進行整理并存檔。第2步：公示由安監(jiān)處負責，將企業(yè)每月排查出的事故隱患、治理措施、責任部門、整改責任人、整改期限等在企業(yè)協(xié)同辦公系統(tǒng)上公示。及時在井口公示重大事故隱患的地點、主要內(nèi)容、治理時限、責任人、停產(chǎn)停工范圍。第3步：上報由安監(jiān)處負責，于每月27日前將本月事故隱患治理情況及下月隱患排查情況，制成表格在集團公司協(xié)同辦公系統(tǒng)上上報集團公司安監(jiān)局。（五）第五環(huán)：企業(yè)隱患防控第4步：治理（1）企業(yè)重大安全隱患，由執(zhí)行董事和分管單位領導負責組織力量進行治理。（2）企業(yè)排查出的重大隱患中需要集團公司協(xié)調(diào)治理的，由分管部室和安監(jiān)處分別報請集團公司業(yè)務管理處室和安監(jiān)處，進行協(xié)調(diào)治理。第5步：驗收（1）企業(yè)治理的隱患由驗收責任單位（部門）負責驗收，驗收合格后予以銷號，報集團公司備案。（2）由集團公司協(xié)調(diào)治理的隱患，治理完成后由安監(jiān)處申請集團公司組織驗收。第6步：考核（1）企業(yè)協(xié)調(diào)治理的隱患治理完成后，由企業(yè)隱患治理辦公室進行考核。（2）集團公司協(xié)調(diào)治理的重大隱患治理完成后，由集團公司驗收并進行考核。一、煤礦事故隱患閉環(huán)管理概述隱患治理閉環(huán)管理是指煤礦企業(yè)內(nèi)部為了進一步加強安全隱患排查、統(tǒng)計、分析、治理工作，逐步掌握隱患發(fā)生規(guī)律，建立的安全隱患編碼分析防控閉環(huán)體系。隱患治理閉環(huán)管理包含以下10個環(huán)節(jié)：（1）隱患排查環(huán)節(jié)。各類安全檢查、安監(jiān)人員日常安全督查、管理人員下井及帶班督查、其他從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)或提供的信息。（2）填單登記環(huán)節(jié)。作業(yè)現(xiàn)場隱患確認登記、隱患整改通知單錄入登記、安全信息站匯報信息登記。（3）簽字確認環(huán)節(jié)。檢查單位和被檢查單位責任人對存在的隱患及整改措施簽字、確認。本環(huán)節(jié)包含作出處罰決定。（4）收集整理環(huán)節(jié)。將隱患信息收集后，進行篩選、分類、建檔。一、煤礦事故隱患閉環(huán)管理概述（5）下達通知環(huán)節(jié)。按整改責任區(qū)劃、責任范圍向責任人送達整改通知單。（6）整改實施環(huán)節(jié)。按整改要求，落實整改措施，限期消除事故隱患。（7）監(jiān)控督查環(huán)節(jié)。在整改限期時間內(nèi)，對整改情況進行監(jiān)督檢查。（8）復查驗收環(huán)節(jié)。接到整改完成報告后，進行整改情況檢查、驗收。（9）信息反饋環(huán)節(jié)。收集整改信息，對完成情況進行登記、報告。（10）銷號登錄環(huán)節(jié)。完成整改項目，銷號登記；未完成項目，處罰責任單位、責任人，再下達整改通知，落實整改，直至完成整改、銷號。二、煤礦事故隱患閉環(huán)管理體系眾所周知，安全生產(chǎn)是煤礦的永恒主題，隱患是煤炭開采的大敵。動態(tài)的生產(chǎn)過程中，人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全條件構(gòu)成了隱患，因此，隱患在煤礦生產(chǎn)過程中是普遍存在的。對客觀存在的各類隱患，我們已清楚地認識到它的危害性?！笆潞筇幚聿蝗缡虑胺婪丁?，為認真吸取事故教訓，防患于未然。近年以來，各級領導高度重視煤礦隱患治理工作，在煤礦安全監(jiān)管工作中積極探索、大膽創(chuàng)新，針對煤礦隱患危害特點和隱患產(chǎn)生規(guī)律，總結(jié)出一套科學的閉環(huán)式隱患排查治理體系，并確定了把“閉環(huán)式隱患排查治理”引到煤礦企業(yè)文化建設中，使安全隱患從排查發(fā)現(xiàn)，到整改措施、方案的制定和落實，整改效果的驗證，實現(xiàn)了有效的閉合，杜絕了生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。（一）推行閉環(huán)式隱患排查治理的背景目前我國煤礦的采掘一線職工的構(gòu)成較為復雜，文化程度和業(yè)務素質(zhì)普遍不高，在安全生產(chǎn)過程中組織觀念不太強，自律意識較差，規(guī)程、措施學習不到位，危險源的辨識能力低。盡管煤礦企業(yè)加大了安全培訓力度，強調(diào)隱患排查治理的重要性，施工中不斷加大安全督查工作力度，開展職工思想觀念教育，但是由于基礎較差，并沒有完全達到預期效果。加之隱患發(fā)展為事故并不是必然事件，而是具有一定的偶然性，造成個別生產(chǎn)管理人員，對現(xiàn)場安全隱患整改落實認識不足。因此在隱患的整改過程中就會存在管理人員不重視、職工不愿做的現(xiàn)象，或者表面上將隱患整改情況反饋到安監(jiān)部門，而實際上隱患仍未得到有效處理，從而屢屢出現(xiàn)隱患整改不徹底現(xiàn)象。加之監(jiān)管部門對隱患的假整改現(xiàn)象習以為常，在監(jiān)督隱患整改方面存在漏洞，最后必然誘發(fā)事故。（二）推行閉環(huán)式隱患排查治理的必要性“隱患不除，事故不止”，只有治理一項隱患，才有可能增加一分安全，我們要深刻認識到安全工作的長期性、復雜性、艱巨性，克服處理隱患的種種不良現(xiàn)象，提高處理安全隱患的責任意識，使管理人員、職工由被動執(zhí)行變?yōu)橹鲃訁⑴c、上下聯(lián)動，形成強有力的文化氛圍。（三）推行閉環(huán)式隱患排查治理的目標通過閉環(huán)式隱患排查治理，確保安全生產(chǎn)系統(tǒng)的閉環(huán)控制，做到凡事有目標、有管理、有制度、有考核、有結(jié)果、有反饋，形成“事事有人管、管理靠閉環(huán)、閉環(huán)保安全”的閉環(huán)式管理模式。以安全文化理念為先導，以制度落實為中心，以動態(tài)考核為核心內(nèi)容，不斷提高并持續(xù)改進，達到安全信息的循環(huán)檢查和驗收，實現(xiàn)本質(zhì)型安全礦井，達到國家一級、二級、三級標準化礦井標準要求。（四）推行閉環(huán)式隱患排查治理措施1）強化培訓教育、樹立安全閉環(huán)式隱患排查治理文化理念加強對煤礦新聘職工和在崗職工培訓力度。充分利用培訓學校集中學習、班前班后會等各種有效形式加強管理人員、職工的學習，大講特講閉環(huán)式隱患排查治理的意義目的，使隱患閉環(huán)管理的理念內(nèi)化于心、固化于行。2）創(chuàng)新工藝流程、規(guī)范閉環(huán)式隱患排查治理工作體系通過積極總結(jié)探索提煉，對總結(jié)檢查的結(jié)果進行處理，成功的經(jīng)驗加以肯定、失敗的教訓加以總結(jié)，把“閉環(huán)管理”傳統(tǒng)的P、D、C、A的四個環(huán)節(jié)，細化到查、登、確、梳、通、落、檢、驗、饋、銷10個步驟。把未解決的問題放到下一個PDCA循環(huán)里。周而復始階梯式上升，徹底解決一個又一個隱患，使礦井管理水平再上一個新臺階。3）嚴控運行過程，強化隱患整改閉環(huán)管理責任落實（1）查：隱患排查。一是上級安全監(jiān)管單位檢查；二是礦井自查；三是安監(jiān)站、區(qū)隊日?，F(xiàn)場檢查和督察組薄弱環(huán)節(jié)的巡查。檢查時，對所查出的安全隱患能夠現(xiàn)場處理的，立即通知所在生產(chǎn)班組安排人員立即落實整改。對現(xiàn)場不能解決或者不能立即解決的，按照“閉環(huán)式隱患排查治理”的運行程序，填寫隱患排查執(zhí)法文書。（2）登：填表登記。上級安全監(jiān)管部門檢查留有“安全檢查執(zhí)法文書”；礦組織的安全自查填寫“安全隱患檢查整改統(tǒng)計表”；礦領導、職能科室區(qū)隊現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的隱患，通過口頭報告、電話匯報、填寫“管理干部下井匯報卡”或登記在“安全信息匯報登記臺賬”上，通過信息站篩選填寫“隱患整改通知單”，并對現(xiàn)場“三違”行為的個人和隱患單位，視情節(jié)輕重，作出處罰決定。同時在三班調(diào)度會上通報檢查情況和現(xiàn)場處置意見。（3）確：簽字確認。每次檢查必須制作隱患排查文書，檢查人員和隱患單位在隱患及整改措施上簽字確認。信息站必須每天查閱“安全信息匯報登記臺賬”，分類匯報給分管安全礦領導并落實清楚整改責任人，并簽字確認。3）嚴控運行過程，強化隱患整改閉環(huán)管理責任落實（4）梳：收集梳理。信息站將事故隱患分為采、掘、機、運、通、支等類別（頂板、機電、提運、“一通三防”、防治水、火工品），通過篩選再分為一般和重大安全隱患登記建檔，做到日清日結(jié)。（5）通：下達通知。一是一般事故隱患，信息員按整改責任范圍、整改單位，分別填寫“整改通知單”，經(jīng)分管安全副礦長或安監(jiān)站簽字，送達責任單位或在調(diào)度會送達責任單位，接到“整改通知單”后接收人簽字，作出承諾。二是重大安全隱患，由礦研究、制定整改方案。礦井能自行整改，立即組織整改；需要請求上級幫助解決的，提出報告，經(jīng)批復后，落實整改。對于重大事故隱患，實行掛牌督辦整改。信息站懸掛“重大事故隱患整改牌”，監(jiān)督整改過程，公示整改進度和整改結(jié)果。（6）落：落實整改。隱患單位接到“整改通知單”后，單位負責人必須按照整改通知要求，安排人員，落實整改措施，限期內(nèi)消除事故隱患，并及時匯報整改情況。（7）檢：檢查監(jiān)督。在整改限期內(nèi)，安監(jiān)站安排人員對整改進度進行督查，并接受上級部門對整改情況的監(jiān)督檢查。3）嚴控運行過程，強化隱患整改閉環(huán)管理責任落實（8）驗：復查驗收環(huán)節(jié)。上級安全監(jiān)管單位、監(jiān)管部門檢查的隱患，由安監(jiān)站按照簽到的整改日期按時檢查驗收，需要上級驗收的，呈報驗收申請。（9）饋：信息反饋。信息員對收集到的整改信息，對完成或未完成的隱患限期內(nèi)未完成的進行登記，及時報告礦領導、分管領導，并說明原因。（10）銷：登記銷號。一是信息站將已完成經(jīng)驗收合格的整改項目，在隱患整改臺賬上，作出銷號登記，在管理牌板上消除該條隱患內(nèi)容。未按時按質(zhì)完成整改項目的，視情節(jié)作出處罰決定，重新下達整改通知，進入下一環(huán)節(jié)，一直到整改完成后才能銷號，并每周將隱患整改情況在井口電子大屏上公示。對所有登記表格“現(xiàn)場隱患排查通知單”“安全檢查執(zhí)法文書”“安全隱患檢查整改統(tǒng)計表”“管理干部下井匯報卡”“安全信息匯報登記臺賬”“隱患整改通知單”，必須注明作業(yè)地點、施工單位、檢查時間、隱患內(nèi)容、整改措施、整改期限、整改責任人、檢查人簽字確認等，并收集整理裝訂存檔，以備后查。4）完善規(guī)章制度、加大閉環(huán)式隱患排查治理檢查力度為全力推進閉環(huán)式隱患排查治理的實施開展，煤礦組織安監(jiān)站結(jié)合工作實際，制定《×××煤礦閉環(huán)式隱患排查治理管理實施辦法》《×××煤礦管理人員下井帶班及抓“三違”的管理辦法》《×××煤礦礦級管理人員下井帶班制度》等制度，進一步明確工作要求。同時成立工作推進領導小組，加強礦井的安全管理，規(guī)范隱患排查治理，為全面實施閉環(huán)式隱患排查治理奠定組織和制度保障。5）推行隱患整改閉環(huán)管理達到的效果通過推行安全隱患閉環(huán)管理能夠有效堵塞安全管理中的漏洞，消滅安全管理中的盲區(qū)，提高隱患治理執(zhí)行力，增強職工安全意識，減少“三違”現(xiàn)象，實現(xiàn)安全管理水平升級提高。三、煤礦事故隱患治理督辦（一）督辦責任所有事故隱患（包括一般事故隱患和重大事故隱患）除明確隱患治理的責任單位(部門)、責任人外，還要同時明確隱患治理督辦和驗收的責任單位(部門)和責任人，對隱患治理進度和過程實施監(jiān)督管理，以確保事故隱患得到盡早消除?！睹旱V生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度建設指南(試行)》中第三條要求：“煤礦企業(yè)和煤礦應當建立健全從主要負責人到每位作業(yè)人員，覆蓋各部門、各單位、各崗位的事故隱患排查治理責任體系，明確主要負責人為本單位隱患排查治理工作的第一責任人，統(tǒng)一組織領導和協(xié)調(diào)指揮本單位事故隱患排查治理工作；明確本單位負責事故隱患排查、治理、記錄、上報和督辦、驗收等工作的責任部門。”第四條要求：“煤礦企業(yè)和煤礦應當建立事故隱患分級管控機制，根據(jù)事故隱患的影響范圍、危害程度和治理難度等制定本企業(yè)(煤礦)的事故隱患分級標準，明確負責不同等級事故隱患的治理、督辦和驗收等工作的責任單位和責任人員?！?）企業(yè)督辦責任為使隱患整改的督辦工作行之有效地開展，避免督辦工作流于形式，督辦責任一般由上一級安全管理部門及其負責人承擔。同時，按照主責明確、主體唯一的原則，由分管安全工作的領導承擔領導督辦職責。煤礦的隱患整改情況督辦工作由上級公司安全管理部門及其部門負責人承擔；督辦領導為公司分管安全工作的負責人。公司級隱患整改情況督辦工作由上級集團公司級安全管理部門及其部門負責人承擔；督辦領導為集團公司分管安全工作的負責人。2）政府督辦責任地方安全監(jiān)察部門要有計劃地對企業(yè)的重大事故隱患治理過程實施監(jiān)督檢查。必要時，要將事故隱患整改納入重點行業(yè)領域的安全專項整治范圍加以治理。凡是地方監(jiān)察部門查出的重大事故隱患，治理完成具備驗收條件時，煤礦要及時以書面報告形式報告地方監(jiān)察部門，申請予以驗收。《安全生產(chǎn)法》第四十一條規(guī)定：“縣級以上地方各級人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門應當將重大事故隱患納