巡查小分隊(duì)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司巡查工作的規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化管理，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、有序高效運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，防范風(fēng)險(xiǎn)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司組建的巡查小分隊(duì)及其開(kāi)展的各類(lèi)巡查工作。巡查小分隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各工作場(chǎng)所等進(jìn)行定期或不定期巡查。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡查工作嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保巡查過(guò)程和結(jié)果合法有效。2.客觀公正原則：巡查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實(shí)反映巡查情況，不偏袒、不隱瞞，確保巡查結(jié)果真實(shí)可靠。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的各個(gè)方面，包括但不限于財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、安全、質(zhì)量、合規(guī)等，做到無(wú)死角、無(wú)遺漏。4.問(wèn)題導(dǎo)向原則：以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，注重巡查工作的針對(duì)性和實(shí)效性，及時(shí)提出改進(jìn)措施和建議。5.保密性原則：巡查人員對(duì)巡查過(guò)程中涉及的公司機(jī)密信息、敏感信息等嚴(yán)格保密，不得泄露。二、巡查小分隊(duì)組織架構(gòu)與職責(zé)（一）組織架構(gòu)巡查小分隊(duì)設(shè)隊(duì)長(zhǎng)一名，副隊(duì)長(zhǎng)若干名，成員若干名。隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)巡查小分隊(duì)的全面管理工作；副隊(duì)長(zhǎng)協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)具體巡查任務(wù)的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)；成員按照分工履行各自巡查職責(zé)。（二）職責(zé)1.隊(duì)長(zhǎng)職責(zé)負(fù)責(zé)巡查小分隊(duì)的整體規(guī)劃、工作安排和資源調(diào)配。組織制定巡查計(jì)劃、方案和標(biāo)準(zhǔn)，確保巡查工作有序開(kāi)展。審核巡查報(bào)告，對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題提出處理意見(jiàn)和建議。定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)巡查工作進(jìn)展情況和結(jié)果，協(xié)調(diào)解決巡查工作中遇到的困難和問(wèn)題。負(fù)責(zé)巡查小分隊(duì)的團(tuán)隊(duì)建設(shè)和管理，組織開(kāi)展培訓(xùn)、考核等工作，提高巡查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。2.副隊(duì)長(zhǎng)職責(zé)協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)制定巡查計(jì)劃和方案，參與巡查工作的組織實(shí)施。負(fù)責(zé)巡查過(guò)程中的具體協(xié)調(diào)工作，確保巡查工作順利進(jìn)行。對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行初步分析和整理，提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)做好巡查小分隊(duì)的日常管理工作，如考勤、資料整理等。3.成員職責(zé)按照巡查計(jì)劃和任務(wù)安排，認(rèn)真開(kāi)展巡查工作，如實(shí)記錄巡查情況。對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和分析，收集相關(guān)證據(jù)資料，提出整改意見(jiàn)和建議。及時(shí)撰寫(xiě)巡查報(bào)告，準(zhǔn)確反映巡查工作情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確。跟蹤整改措施的落實(shí)情況，對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估，確保問(wèn)題得到有效解決。保守巡查工作中涉及的公司機(jī)密信息和敏感信息，不得擅自對(duì)外披露。三、巡查計(jì)劃與實(shí)施（一）巡查計(jì)劃制定1.巡查小分隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況和管理要求，每年制定年度巡查計(jì)劃。年度巡查計(jì)劃應(yīng)明確巡查的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。2.在制定巡查計(jì)劃時(shí)，應(yīng)充分考慮公司內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等部門(mén)的工作安排，避免重復(fù)巡查，提高巡查工作效率。3.巡查計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司管理層審批后實(shí)施，并根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。（二）巡查準(zhǔn)備1.巡查前，巡查小分隊(duì)?wèi)?yīng)成立巡查小組，明確小組成員的分工和職責(zé)。2.巡查人員應(yīng)熟悉巡查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，掌握相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和公司規(guī)章制度。3.準(zhǔn)備好巡查所需的文件資料、表格工具、通訊設(shè)備等，確保巡查工作順利開(kāi)展。（三）巡查實(shí)施1.巡查人員應(yīng)按照巡查計(jì)劃和方案，采取聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地查看、問(wèn)卷調(diào)查、人員訪談等方式，對(duì)被巡查對(duì)象進(jìn)行全面、深入的檢查。2.在巡查過(guò)程中，巡查人員應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度，如實(shí)記錄巡查情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與被巡查對(duì)象溝通核實(shí)，并要求其提供相關(guān)證據(jù)資料。3.巡查人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律，不得接受被巡查對(duì)象的宴請(qǐng)、禮品、禮金等，不得干預(yù)被巡查對(duì)象的正常工作。（四）巡查記錄與報(bào)告1.巡查人員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄巡查情況，包括巡查時(shí)間、地點(diǎn)、人員、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理情況等。巡查記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整，能夠真實(shí)反映巡查工作全過(guò)程。2.巡查結(jié)束后，巡查人員應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)巡查報(bào)告。巡查報(bào)告應(yīng)包括巡查工作概況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、原因分析、整改建議等內(nèi)容。巡查報(bào)告應(yīng)語(yǔ)言簡(jiǎn)潔、邏輯清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析客觀。3.巡查報(bào)告經(jīng)巡查小組組長(zhǎng)審核后，報(bào)隊(duì)長(zhǎng)審定。隊(duì)長(zhǎng)審定后的巡查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司管理層和相關(guān)部門(mén)。四、巡查問(wèn)題處理與整改跟蹤（一）問(wèn)題分類(lèi)與分級(jí)1.巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照性質(zhì)和嚴(yán)重程度分為合規(guī)性問(wèn)題、管理性問(wèn)題、操作性問(wèn)題等。2.對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分級(jí)，一般分為重大問(wèn)題、重要問(wèn)題、一般問(wèn)題。重大問(wèn)題是指可能導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟(jì)損失、法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)損害等嚴(yán)重后果的問(wèn)題；重要問(wèn)題是指對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理秩序等有較大影響的問(wèn)題；一般問(wèn)題是指對(duì)公司正常運(yùn)營(yíng)有一定影響，但情節(jié)較輕的問(wèn)題。（二）問(wèn)題處理1.對(duì)于巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，巡查小分隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)向被巡查對(duì)象下達(dá)《巡查問(wèn)題整改通知書(shū)》，明確問(wèn)題內(nèi)容、整改要求、整改期限等。2.被巡查對(duì)象應(yīng)在規(guī)定的整改期限內(nèi)制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，并將整改方案報(bào)送巡查小分隊(duì)審核。3.巡查小分隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)被巡查對(duì)象的整改方案進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)。如整改方案不符合要求，應(yīng)要求被巡查對(duì)象重新制定。4.被巡查對(duì)象應(yīng)按照審核通過(guò)的整改方案認(rèn)真組織實(shí)施整改工作，確保問(wèn)題得到有效解決。在整改過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向巡查小分隊(duì)報(bào)告整改進(jìn)展情況。5.對(duì)于重大問(wèn)題和重要問(wèn)題，公司管理層應(yīng)組織專(zhuān)題會(huì)議進(jìn)行研究，制定專(zhuān)項(xiàng)整改措施，并明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任部門(mén)，確保整改工作落實(shí)到位。（三）整改跟蹤1.巡查小分隊(duì)?wèi)?yīng)建立整改跟蹤臺(tái)賬，對(duì)被巡查對(duì)象的整改情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤。定期對(duì)整改情況進(jìn)行檢查，核實(shí)整改措施是否落實(shí)到位，問(wèn)題是否得到徹底解決。2.對(duì)于未按時(shí)完成整改任務(wù)的被巡查對(duì)象，巡查小分隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)發(fā)出《整改催辦通知書(shū)》，督促其加快整改進(jìn)度。對(duì)整改不力、拒不整改的，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.整改完成后，被巡查對(duì)象應(yīng)向巡查小分隊(duì)提交《整改報(bào)告》，說(shuō)明整改情況和整改效果。巡查小分隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，將整改情況報(bào)公司管理層備案。五、巡查工作監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)對(duì)巡查工作進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，檢查巡查計(jì)劃的執(zhí)行情況、巡查報(bào)告的質(zhì)量、問(wèn)題處理及整改跟蹤情況等。2.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)參與巡查工作，對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)整改情況。3.公司合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)確保巡查工作符合法律法規(guī)和公司合規(guī)要求，對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行審查，提出合規(guī)整改意見(jiàn)，并監(jiān)督整改落實(shí)情況。（二）考核辦法1.建立巡查人員考核制度，對(duì)巡查人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)能力、廉潔自律等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己私Y(jié)果作為巡查人員薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等的重要依據(jù)。2.巡查人員考核內(nèi)容包括巡查工作完成情況、巡查報(bào)告質(zhì)量、問(wèn)題發(fā)現(xiàn)及處理數(shù)量、整改跟蹤效果、遵守工作紀(jì)律情況等。3.對(duì)在巡查工作中表現(xiàn)突出、發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題、提出有效整改建議并取得顯著成效的巡查人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)工作不力、敷衍塞責(zé)、違反工作紀(jì)律的巡查人員，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金、崗位調(diào)整等處理。六、巡查工作保密與檔案管理（一）保密管理1.巡查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司保密制度，對(duì)巡查工作中涉及的公司機(jī)密信息、敏感信息等予以保密，不得泄露給任何無(wú)關(guān)人員。2.巡查工作中形成的各類(lèi)文件資料、記錄表格等應(yīng)妥善保管，嚴(yán)禁私自復(fù)印、傳播或帶出公司。3.在巡查過(guò)程中，如因工作需要接觸公司機(jī)密信息，應(yīng)按照公司規(guī)定履行審批手續(xù)，并采取必要的保密措施。（二）檔案管理1.巡查工作結(jié)束后，巡查小分隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)將巡查過(guò)程中形成的各類(lèi)文件資料、記錄表格、巡查報(bào)告等進(jìn)行整理歸檔，建立巡查工作檔案。2.巡查工作