2025年合規(guī)管理題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心是（）A.符合法律法規(guī)B.符合道德規(guī)范C.符合行業(yè)標準答案：A2.企業(yè)合規(guī)管理第一責任人通常是（）A.合規(guī)經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長答案：C3.以下哪項不屬于合規(guī)風險（）A.市場波動風險B.法律風險C.監(jiān)管風險答案：A4.合規(guī)管理體系不包括（）A.合規(guī)制度B.財務制度C.合規(guī)文化答案：B5.合規(guī)培訓主要針對（）A.新員工B.管理層C.全體員工答案：C6.合規(guī)管理的目標不包括（）A.提升企業(yè)形象B.增加企業(yè)成本C.防范法律風險答案：B7.合規(guī)管理中監(jiān)督的主要方式是（）A.定期審計B.隨機抽查C.兩者皆有答案：C8.合規(guī)管理與風險管理的關(guān)系是（）A.相互獨立B.相互關(guān)聯(lián)C.毫無關(guān)系答案：B9.合規(guī)舉報機制主要是為了（）A.打擊報復員工B.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為C.增加管理流程答案：B10.合規(guī)管理的基礎(chǔ)是（）A.合規(guī)制度建設(shè)B.合規(guī)文化培育C.合規(guī)人才培養(yǎng)答案：A二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）A.法律法規(guī)遵循B.內(nèi)部制度執(zhí)行C.商業(yè)道德維護答案：ABC2.企業(yè)合規(guī)管理部門職責有（）A.制定合規(guī)制度B.開展合規(guī)培訓C.處理合規(guī)舉報答案：ABC3.合規(guī)風險來源有（）A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部員工違規(guī)C.行業(yè)競爭壓力答案：AB4.建立合規(guī)管理體系步驟有（）A.風險評估B.制度制定C.監(jiān)督改進答案：ABC5.合規(guī)文化建設(shè)要素包括（）A.領(lǐng)導重視B.全員參與C.宣傳教育答案：ABC6.合規(guī)管理中溝通機制包括（）A.內(nèi)部溝通B.與監(jiān)管機構(gòu)溝通C.與客戶溝通答案：AB7.合規(guī)管理與內(nèi)部控制的聯(lián)系有（）A.目標一致B.相互補充C.完全相同答案：AB8.有效合規(guī)管理的好處有（）A.避免法律制裁B.提升企業(yè)競爭力C.增加企業(yè)利潤答案：AB9.合規(guī)管理的監(jiān)督方式有（）A.內(nèi)部審計B.專項檢查C.員工自評答案：AB10.合規(guī)管理評估指標包括（）A.合規(guī)制度完善度B.違規(guī)事件發(fā)生率C.合規(guī)培訓參與度答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只需要關(guān)注法律法規(guī)。（）答案：錯2.合規(guī)管理部門不需要與其他部門溝通。（）答案：錯3.企業(yè)只要建立了合規(guī)制度就不會有合規(guī)風險。（）答案：錯4.合規(guī)培訓可以只針對新員工。（）答案：錯5.合規(guī)管理的最終目標是企業(yè)利益最大化。（）答案：錯6.合規(guī)風險評估是一次性工作。（）答案：錯7.管理層不需要參與合規(guī)文化建設(shè)。（）答案：錯8.合規(guī)舉報機制可以不公開。（）答案：錯9.合規(guī)管理與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略無關(guān)。（）答案：錯10.合規(guī)制度一旦制定就不能修改。（）答案：錯四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述合規(guī)管理的重要性。答案：有助于企業(yè)遵守法律法規(guī)，避免法律制裁；提升企業(yè)形象與聲譽；防范風險，保障企業(yè)穩(wěn)健運營；增強內(nèi)部管理與團隊凝聚力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。2.企業(yè)如何開展合規(guī)培訓？答案：制定培訓計劃，根據(jù)不同崗位需求設(shè)置課程；邀請專家、內(nèi)部合規(guī)人員授課；采用線上線下結(jié)合方式；培訓后進行考核評估，確保員工掌握合規(guī)知識。3.合規(guī)風險評估的主要步驟是什么？答案：首先識別可能的合規(guī)風險源，如法律法規(guī)、政策變化等；接著分析風險發(fā)生的可能性和影響程度；最后根據(jù)評估結(jié)果確定風險等級，為后續(xù)應對提供依據(jù)。4.怎樣建設(shè)良好的合規(guī)文化？答案：領(lǐng)導帶頭重視，以身作則；開展多種形式的宣傳教育活動，提高全員合規(guī)意識；將合規(guī)納入績效考核，形成激勵機制；營造合規(guī)氛圍，鼓勵員工主動遵守。五、討論題（每題5分，共4題）1.當業(yè)務部門提出的方案可能存在合規(guī)風險時，合規(guī)管理部門應如何應對？答案：先與業(yè)務部門溝通，詳細了解方案內(nèi)容與目的；對風險進行評估并告知業(yè)務部門；共同探討修改方案以降低風險；若無法達成一致，向更高層匯報，確保決策符合合規(guī)要求。2.如何衡量企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性？答案：從合規(guī)制度執(zhí)行情況、違規(guī)事件發(fā)生頻率及嚴重程度、員工合規(guī)意識水平、監(jiān)管機構(gòu)反饋、內(nèi)部監(jiān)督機制運行效果等多方面衡量，看是否達成合規(guī)管理目標。3.合規(guī)管理如何與企業(yè)戰(zhàn)略相結(jié)合？答案：在制定戰(zhàn)略時考慮合規(guī)要求，確保戰(zhàn)略方向合法合規(guī)；以合規(guī)管理保障戰(zhàn)略實施，避免因違規(guī)阻礙戰(zhàn)略推進；根據(jù)戰(zhàn)略調(diào)整及時更新合規(guī)管理重