期貨公司股權(quán)管理辦法總則制定目的為加強(qiáng)期貨公司股權(quán)管理，規(guī)范期貨公司股東行為，保護(hù)期貨公司、客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司及其股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人?；驹瓌t期貨公司股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，保護(hù)股東合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨公司持續(xù)健康發(fā)展。股東與股權(quán)股東資格1.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。2.自然人股東應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。法人股東應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立、合法存續(xù)的企業(yè)法人，且其經(jīng)營(yíng)范圍與期貨公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)。3.境外股東應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以持有期貨公司股權(quán)。股權(quán)結(jié)構(gòu)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)具有合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，單一股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例不得超過(guò)期貨公司注冊(cè)資本的50%。2.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份行使表決權(quán)，不得濫用股東權(quán)利損害期貨公司或者其他股東的合法權(quán)益。股權(quán)變更1.期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變更控股股東、第一大股東；單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。2.期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股權(quán)受讓方應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的股東資格條件；期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。股東行為規(guī)范出資義務(wù)1.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行出資義務(wù)，不得虛假出資、抽逃出資。2.股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣足額存入期貨公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。禁止行為1.期貨公司股東不得濫用股東權(quán)利損害期貨公司或者其他股東的利益，不得利用其控制地位或者關(guān)聯(lián)關(guān)系損害期貨公司、客戶和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。2.股東不得以下列方式對(duì)期貨公司進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)：直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者違反公司章程干預(yù)期貨公司人事任免決定；干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，或者向期貨公司下達(dá)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和指令；向期貨公司的客戶直接收取費(fèi)用，或者通過(guò)其他方式變相向客戶收取費(fèi)用；中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。關(guān)聯(lián)交易1.期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得與期貨公司進(jìn)行不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，不得挪用期貨公司客戶資產(chǎn)，損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別、審批、執(zhí)行和披露等進(jìn)行規(guī)范，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生。實(shí)際控制人與控股股東實(shí)際控制人定義本辦法所稱實(shí)際控制人，是指雖不是期貨公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配期貨公司行為的個(gè)人或者組織?？毓晒蓶|職責(zé)1.期貨公司控股股東應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，不得濫用權(quán)利損害期貨公司和其他股東的利益。2.控股股東應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，向期貨公司推薦董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，保證期貨公司治理結(jié)構(gòu)的完善。實(shí)際控制人監(jiān)管1.期貨公司實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的管理，不得超越職權(quán)干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。2.實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，向期貨公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，配合期貨公司的監(jiān)管工作。公司治理與內(nèi)部控制公司治理結(jié)構(gòu)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和經(jīng)理工作細(xì)則，保障公司治理的規(guī)范化運(yùn)行。內(nèi)部控制制度1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對(duì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行全面規(guī)范，確保公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)健性和合規(guī)性。2.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和制衡。監(jiān)督管理信息披露1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東情況、公司治理、內(nèi)部控制等信息，保障投資者的知情權(quán)。2.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，向期貨公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，配合期貨公司的信息披露工作?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司股權(quán)管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，期貨公司及其股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)予以配合。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查可以采取查閱、復(fù)制、詢問(wèn)、實(shí)地查看等方式，對(duì)期貨公司股權(quán)管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管可以通過(guò)收集、分析期貨公司報(bào)送的信息，對(duì)期貨公司股權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。違規(guī)處理1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利等監(jiān)管措施。2.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取行政處罰措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。附則解釋權(quán)本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。施行日期本辦法自[施行日期]起施行。[舊辦法名稱]同時(shí)廢止。[制定部門名