期貨從業(yè)資格管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。本辦法旨在確保期貨從業(yè)人員具備專業(yè)知識和技能，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍在中華人民共和國境內(nèi)，期貨從業(yè)人員資格的取得和注銷，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：1.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；2.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；3.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；4.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；5.中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他人員。（三）管理原則期貨從業(yè)人員資格管理工作應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷。二、從業(yè)資格的取得與注銷（一）報(bào)名條件1.年滿18周歲；2.具有完全民事行為能力；3.具有高中以上文化程度；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）考試組織協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試?？荚噷?shí)行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織?？荚嚳颇堪ㄆ谪浕A(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)、期貨投資分析等?？忌柰ㄟ^相應(yīng)科目考試，方可取得相應(yīng)的從業(yè)資格。（三）資格申請通過從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會申請從業(yè)資格。申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：1.從業(yè)資格申請表；2.本人身份證明；3.學(xué)歷證書復(fù)印件；4.近期免冠一寸照片；5.協(xié)會規(guī)定的其他材料。（四）資格認(rèn)定符合下列條件之一的，可以認(rèn)定為具有期貨從業(yè)資格：1.連續(xù)從事期貨業(yè)務(wù)10年以上，且近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；2.已通過證券從業(yè)資格考試中的證券市場基礎(chǔ)知識科目，且最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)從事證券、期貨等金融相關(guān)業(yè)務(wù)不少于5年；3.已通過期貨投資分析科目考試；4.協(xié)會規(guī)定的其他條件。（五）資格注銷期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷其從業(yè)資格：1.辭職；2.被解聘；3.死亡；4.被依法撤銷期貨從業(yè)資格；5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。三、執(zhí)業(yè)規(guī)則（一）基本要求期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守協(xié)會的自律規(guī)則，遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（二）禁止行為期貨從業(yè)人員不得有下列行為：1.操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易或者其他不正當(dāng)交易行為；2.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息；3.欺詐客戶；4.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；5.利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益；6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（三）執(zhí)業(yè)規(guī)范1.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在從業(yè)資格證書所注明的機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)，不得以個(gè)人名義從事期貨業(yè)務(wù)。2.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持和提高專業(yè)勝任能力。3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對投資者和所在機(jī)構(gòu)負(fù)有誠實(shí)信用義務(wù)，保守投資者秘密，維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待投資者，不得從事不正當(dāng)競爭行為。四、監(jiān)督管理（一）機(jī)構(gòu)管理1.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨從業(yè)人員管理制度，加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理。2.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施予以糾正，并向協(xié)會報(bào)告。（二）協(xié)會自律1.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員誠信檔案，記錄期貨從業(yè)人員的基本信息、執(zhí)業(yè)行為、誠信記錄等情況。2.協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。3.協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格等措施。（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。2.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰。五、罰則（一）從業(yè)人員違規(guī)處罰期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格等措施；違反法律、行政法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。（二）機(jī)構(gòu)違規(guī)處罰期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)資格等措施；違反法律、行政法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。六、附則（一）解釋權(quán)本辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。（二）施行日期本辦法自[施行日期]起施行