昆侖銀行設(shè)備管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)昆侖銀行設(shè)備管理，確保設(shè)備正常運(yùn)行，提高設(shè)備使用效率，保障銀行業(yè)務(wù)的順利開展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本行實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于昆侖銀行所有在用設(shè)備的管理，包括但不限于辦公設(shè)備、營(yíng)業(yè)設(shè)備、金融設(shè)備、信息科技設(shè)備等。（三）管理原則1.統(tǒng)一管理原則：設(shè)備管理工作由總行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各級(jí)分支機(jī)構(gòu)和部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)具體實(shí)施。2.分級(jí)負(fù)責(zé)原則：根據(jù)設(shè)備的重要性和使用部門，實(shí)行總行、分行、支行分級(jí)管理，明確各級(jí)管理職責(zé)。3.效益優(yōu)先原則：以提高設(shè)備使用效益為核心，合理配置設(shè)備資源，降低設(shè)備購(gòu)置、使用和維護(hù)成本。4.預(yù)防為主原則：加強(qiáng)設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)，及時(shí)排查設(shè)備隱患，預(yù)防設(shè)備故障的發(fā)生。二、設(shè)備管理職責(zé)（一）總行設(shè)備管理部門職責(zé)1.制定和完善全行設(shè)備管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督執(zhí)行。2.負(fù)責(zé)全行設(shè)備的統(tǒng)籌規(guī)劃、選型配置、采購(gòu)招標(biāo)等工作。3.建立設(shè)備管理信息系統(tǒng)，對(duì)設(shè)備的資產(chǎn)信息、運(yùn)行狀況、維護(hù)記錄等進(jìn)行集中管理。4.組織開展設(shè)備的技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)支持工作，提高設(shè)備管理人員和使用人員的專業(yè)技能。5.指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查分行設(shè)備管理工作，對(duì)分行設(shè)備管理情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。（二）分行設(shè)備管理部門職責(zé)1.貫徹執(zhí)行總行設(shè)備管理制度和相關(guān)要求，結(jié)合本地實(shí)際情況，制定具體的實(shí)施細(xì)則和操作規(guī)程。2.負(fù)責(zé)本分行設(shè)備的選型配置、采購(gòu)申請(qǐng)、安裝調(diào)試、驗(yàn)收交付等工作，并及時(shí)向總行報(bào)備。3.組織本分行設(shè)備的日常維護(hù)、保養(yǎng)、維修和巡檢工作，確保設(shè)備正常運(yùn)行。4.管理本分行設(shè)備的資產(chǎn)信息，定期進(jìn)行設(shè)備清查盤點(diǎn)，做到賬實(shí)相符。5.負(fù)責(zé)本分行設(shè)備操作人員的培訓(xùn)和管理，確保操作人員熟悉設(shè)備性能和操作規(guī)程。6.配合總行做好設(shè)備的技術(shù)改造、升級(jí)換代等工作，及時(shí)反饋設(shè)備使用過程中的問題和建議。（三）支行設(shè)備管理職責(zé)1.負(fù)責(zé)本支行設(shè)備的日常使用和保管，按照操作規(guī)程正確使用設(shè)備。2.做好設(shè)備的清潔、保養(yǎng)工作，發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障及時(shí)報(bào)告分行設(shè)備管理部門。3.協(xié)助分行設(shè)備管理部門進(jìn)行設(shè)備的巡檢、維修和驗(yàn)收等工作。4.配合分行做好設(shè)備的資產(chǎn)清查和盤點(diǎn)工作。（四）使用部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門設(shè)備的日常使用和管理，指定專人負(fù)責(zé)設(shè)備的操作和維護(hù)。2.按照設(shè)備操作規(guī)程正確使用設(shè)備，不得擅自更改設(shè)備參數(shù)和設(shè)置。3.配合設(shè)備管理部門做好設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)、維修和巡檢工作，及時(shí)提供設(shè)備使用情況和故障信息。4.負(fù)責(zé)本部門設(shè)備的安全管理，防止設(shè)備被盜、損壞和丟失。三、設(shè)備規(guī)劃與選型（一）規(guī)劃原則1.依據(jù)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求，制定科學(xué)合理的設(shè)備規(guī)劃。2.充分考慮設(shè)備的先進(jìn)性、可靠性、實(shí)用性和經(jīng)濟(jì)性，確保設(shè)備能夠滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的長(zhǎng)期需要。3.注重設(shè)備的兼容性和擴(kuò)展性，便于與現(xiàn)有系統(tǒng)和設(shè)備進(jìn)行集成和升級(jí)。（二）選型標(biāo)準(zhǔn)1.技術(shù)性能：設(shè)備應(yīng)具備先進(jìn)的技術(shù)指標(biāo)和性能參數(shù)，能夠滿足業(yè)務(wù)處理的要求。2.質(zhì)量可靠性：選擇質(zhì)量可靠、穩(wěn)定性高的設(shè)備，減少設(shè)備故障和停機(jī)時(shí)間。3.售后服務(wù)：設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)具備良好的售后服務(wù)體系，能夠及時(shí)提供技術(shù)支持和維修服務(wù)。4.安全性：設(shè)備應(yīng)具備完善的安全防護(hù)措施，保障銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全。5.環(huán)保節(jié)能：優(yōu)先選擇環(huán)保節(jié)能型設(shè)備，降低能源消耗和運(yùn)營(yíng)成本。（三）選型流程1.使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出設(shè)備選型申請(qǐng)，詳細(xì)說明設(shè)備的功能、性能、數(shù)量等要求。2.設(shè)備管理部門對(duì)選型申請(qǐng)進(jìn)行審核，結(jié)合全行設(shè)備規(guī)劃和實(shí)際情況，提出選型建議。3.組織相關(guān)部門和專家對(duì)選型建議進(jìn)行論證，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察和測(cè)試。4.根據(jù)論證結(jié)果，確定設(shè)備選型方案，并報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)審批。5.設(shè)備管理部門按照審批后的選型方案進(jìn)行采購(gòu)招標(biāo)等工作。四、設(shè)備采購(gòu)與驗(yàn)收（一）采購(gòu)管理1.總行設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)制定全行設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)預(yù)算等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，確保采購(gòu)項(xiàng)目符合業(yè)務(wù)需求和預(yù)算安排。3.設(shè)備采購(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和銀行內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行，采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)等方式進(jìn)行采購(gòu)。4.采購(gòu)合同應(yīng)明確設(shè)備的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，確保雙方權(quán)益得到保障。（二）驗(yàn)收管理1.設(shè)備到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知設(shè)備管理部門、使用部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、外觀質(zhì)量、技術(shù)性能等進(jìn)行檢查。3.對(duì)于重要設(shè)備或技術(shù)復(fù)雜的設(shè)備，應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)收。4.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并辦理設(shè)備入庫(kù)或交付使用手續(xù)。5.如發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在質(zhì)量問題或與采購(gòu)合同不符，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，直至退貨或換貨。五、設(shè)備安裝與調(diào)試（一）安裝準(zhǔn)備1.設(shè)備管理部門根據(jù)設(shè)備安裝要求，組織相關(guān)人員進(jìn)行安裝前的準(zhǔn)備工作，包括場(chǎng)地清理、電源布線、網(wǎng)絡(luò)連接等。2.對(duì)安裝人員進(jìn)行技術(shù)交底，使其熟悉設(shè)備安裝流程和技術(shù)要求。（二）安裝調(diào)試1.按照設(shè)備安裝說明書和操作規(guī)程，由專業(yè)安裝人員進(jìn)行設(shè)備的安裝和調(diào)試。2.在安裝調(diào)試過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，確保安裝調(diào)試工作安全進(jìn)行。3.安裝調(diào)試完成后，應(yīng)對(duì)設(shè)備的運(yùn)行狀況進(jìn)行檢查和測(cè)試，確保設(shè)備正常運(yùn)行。4.設(shè)備安裝調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)記錄并反饋給設(shè)備管理部門和供應(yīng)商，共同協(xié)商解決。六、設(shè)備使用與維護(hù)（一）使用管理1.使用部門應(yīng)按照設(shè)備操作規(guī)程和使用說明書的要求，正確使用設(shè)備。2.為設(shè)備配備合格的操作人員，并對(duì)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉設(shè)備性能和操作規(guī)程。3.建立設(shè)備使用登記制度，記錄設(shè)備的使用時(shí)間、使用人員、運(yùn)行狀況等信息。4.嚴(yán)禁設(shè)備操作人員擅自拆卸、改裝設(shè)備，嚴(yán)禁非操作人員操作設(shè)備。（二）維護(hù)管理1.設(shè)備管理部門應(yīng)制定設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，明確維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)周期、維護(hù)責(zé)任人等。2.設(shè)備維護(hù)分為日常維護(hù)、定期維護(hù)和故障維修。日常維護(hù)由設(shè)備操作人員負(fù)責(zé)，定期維護(hù)由專業(yè)維護(hù)人員負(fù)責(zé)，故障維修由設(shè)備管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行。3.定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備隱患和故障，并做好記錄。4.建立設(shè)備維護(hù)檔案，記錄設(shè)備的維護(hù)歷史、維修記錄、更換部件等信息。5.加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)費(fèi)用的管理，合理控制維護(hù)成本。七、設(shè)備維修與改造（一）維修管理1.設(shè)備發(fā)生故障時(shí)，操作人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告設(shè)備管理部門，并填寫設(shè)備故障報(bào)告。2.設(shè)備管理部門接到故障報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行故障診斷和維修。3.對(duì)于簡(jiǎn)單故障，維修人員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)修復(fù)；對(duì)于復(fù)雜故障，應(yīng)制定維修方案，并組織實(shí)施。4.維修完成后，維修人員應(yīng)填寫維修記錄，詳細(xì)記錄故障原因、維修過程、更換部件等信息。5.對(duì)維修后的設(shè)備進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)收，確保設(shè)備恢復(fù)正常運(yùn)行。（二）改造管理1.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和設(shè)備技術(shù)狀況，設(shè)備管理部門提出設(shè)備改造計(jì)劃。2.設(shè)備改造計(jì)劃應(yīng)進(jìn)行可行性研究和論證，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實(shí)施。3.設(shè)備改造應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行，改造過程中應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行。4.設(shè)備改造完成后，應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可投入使用。八、設(shè)備報(bào)廢與處置（一）報(bào)廢條件1.已超過規(guī)定使用年限，且技術(shù)性能落后，無法滿足業(yè)務(wù)需求的設(shè)備。2.因技術(shù)進(jìn)步、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因，已被淘汰的設(shè)備。3.因自然災(zāi)害、意外事故等原因，造成設(shè)備嚴(yán)重?fù)p壞，無法修復(fù)的設(shè)備。4.其他符合報(bào)廢條件的設(shè)備。（二）報(bào)廢流程1.使用部門提出設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)，詳細(xì)說明設(shè)備報(bào)廢原因、資產(chǎn)編號(hào)、購(gòu)置時(shí)間、使用狀況等信息。2.設(shè)備管理部門對(duì)報(bào)廢申請(qǐng)進(jìn)行審核，組織相關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)鑒定，確認(rèn)設(shè)備是否符合報(bào)廢條件。3.審核通過后，報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)審批。4.經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，設(shè)備管理部門按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和銀行內(nèi)部流程進(jìn)行設(shè)備報(bào)廢處置。（三）處置方式1.對(duì)于有利用價(jià)值的設(shè)備零部件，可進(jìn)行回收再利用。2.對(duì)于無利用價(jià)值的設(shè)備，可通過拍賣、報(bào)廢拆解等方式進(jìn)行處置。3.設(shè)備報(bào)廢處置過程中，應(yīng)做好資產(chǎn)核銷和賬務(wù)處理工作，確保賬實(shí)相符。九、設(shè)備資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)登記1.設(shè)備管理部門應(yīng)建立設(shè)備資產(chǎn)臺(tái)賬，對(duì)設(shè)備的資產(chǎn)信息進(jìn)行詳細(xì)登記，包括設(shè)備名稱、型號(hào)、規(guī)格、購(gòu)置時(shí)間、購(gòu)置價(jià)格、資產(chǎn)編號(hào)、使用部門等。2.定期對(duì)設(shè)備資產(chǎn)臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)和更新，確保賬實(shí)相符。（二）清查盤點(diǎn)1.設(shè)備管理部門應(yīng)定期組織設(shè)備清查盤點(diǎn)工作，每年至少進(jìn)行一次全面清查盤點(diǎn)。2.清查盤點(diǎn)內(nèi)容包括設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、使用狀況、存放地點(diǎn)等，確保設(shè)備資產(chǎn)真實(shí)、完整。3.對(duì)清查盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)查明原因，進(jìn)行處理，并調(diào)整設(shè)備資產(chǎn)臺(tái)賬。（三）資產(chǎn)轉(zhuǎn)移1.因機(jī)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等原因，需要進(jìn)行設(shè)備資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。2.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)應(yīng)包括資產(chǎn)清單、轉(zhuǎn)移原因、接收部門等信息，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。3.設(shè)備管理部門應(yīng)及時(shí)更新設(shè)備資產(chǎn)臺(tái)賬，確保資產(chǎn)信息準(zhǔn)確無誤。十、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.設(shè)備管理部門應(yīng)定期對(duì)設(shè)備運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)等。2.關(guān)注設(shè)備技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和行業(yè)監(jiān)管要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、完善安全防護(hù)措施、建立數(shù)據(jù)備份制度等。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。十一、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.總行設(shè)備管理部門定期對(duì)分行設(shè)備管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括設(shè)備管理制度執(zhí)行情況、設(shè)備運(yùn)行狀況、資產(chǎn)清查盤點(diǎn)等。2.分行設(shè)備管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)支