水運(yùn)施工許可管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)水運(yùn)工程建設(shè)管理，規(guī)范水運(yùn)工程施工許可行為，保障水運(yùn)工程建設(shè)質(zhì)量與安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)港口法》《中華人民共和國(guó)航道法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，結(jié)合水運(yùn)工程建設(shè)實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建的水運(yùn)工程（包括港口工程、航道工程、通航建筑物工程等）的施工許可管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保水運(yùn)施工許可管理工作合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。2.分級(jí)管理原則根據(jù)水運(yùn)工程的規(guī)模、重要性等因素，實(shí)行分級(jí)管理，明確各級(jí)管理部門的職責(zé)權(quán)限。3.質(zhì)量安全第一原則將保障水運(yùn)工程建設(shè)質(zhì)量與安全放在首位，在施工許可管理過(guò)程中嚴(yán)格把關(guān)，確保工程符合相關(guān)質(zhì)量安全要求。二、施工許可申請(qǐng)條件（一）建設(shè)項(xiàng)目已具備的條件1.已辦理項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)。2.依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的建設(shè)項(xiàng)目，已完成環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批。3.需要使用港口岸線的，已取得港口岸線使用批準(zhǔn)文件。4.已辦理工程可行性研究報(bào)告批復(fù)。（二）施工單位具備的條件1.具有與擬施工項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，且資質(zhì)證書(shū)在有效期內(nèi)。2.主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)水行政主管部門或者其他有關(guān)部門考核合格。3.施工單位的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人或總工程師應(yīng)當(dāng)具有與水運(yùn)工程施工相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職稱，且有一定年限的水運(yùn)工程施工管理經(jīng)驗(yàn)。4.施工現(xiàn)場(chǎng)的管理人員和技術(shù)人員數(shù)量滿足施工需要，且具備相應(yīng)的崗位資格證書(shū)。5.施工單位已按規(guī)定建立質(zhì)量、安全保證體系，制定質(zhì)量、安全管理制度。（三）監(jiān)理單位具備的條件1.具有與擬監(jiān)理項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，且資質(zhì)證書(shū)在有效期內(nèi)。2.總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有水運(yùn)工程監(jiān)理工程師資格證書(shū)，且有一定年限的水運(yùn)工程監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)。3.監(jiān)理人員數(shù)量滿足監(jiān)理工作需要，且具備相應(yīng)的崗位資格證書(shū)。（四）其他條件1.已委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)文件已通過(guò)審查。2.已落實(shí)建設(shè)資金，建設(shè)資金來(lái)源合法，且能滿足工程建設(shè)進(jìn)度需要。3.已按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。4.施工場(chǎng)地已基本具備施工條件，需要征收房屋的，其進(jìn)度符合施工要求。三、施工許可申請(qǐng)材料（一）申請(qǐng)表建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫《水運(yùn)工程施工許可申請(qǐng)表》，并加蓋單位公章。申請(qǐng)表應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、建設(shè)單位情況、施工單位情況、監(jiān)理單位情況、申請(qǐng)施工許可范圍等內(nèi)容。（二）項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案文件提供項(xiàng)目審批部門出具的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)文件、核準(zhǔn)部門出具的核準(zhǔn)文件或者備案部門出具的備案證明。（三）環(huán)境影響評(píng)價(jià)批準(zhǔn)文件提交環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批意見(jiàn)。（四）港口岸線使用批準(zhǔn)文件（如需）對(duì)于需要使用港口岸線的項(xiàng)目，提供港口岸線管理部門頒發(fā)的港口岸線使用批準(zhǔn)文件。（五）工程設(shè)計(jì)文件包括初步設(shè)計(jì)文件及審查意見(jiàn)、施工圖設(shè)計(jì)文件及審查意見(jiàn)等。設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合國(guó)家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。（六）施工單位資質(zhì)證書(shū)提供施工單位的企業(yè)資質(zhì)證書(shū)副本復(fù)印件，且證書(shū)應(yīng)在有效期內(nèi)。（七）施工單位主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員考核合格證書(shū)提交相關(guān)人員的考核合格證書(shū)復(fù)印件。（八）監(jiān)理單位資質(zhì)證書(shū)提供監(jiān)理單位的企業(yè)資質(zhì)證書(shū)副本復(fù)印件，且證書(shū)應(yīng)在有效期內(nèi)。（九）總監(jiān)理工程師資格證書(shū)提交總監(jiān)理工程師的水運(yùn)工程監(jiān)理工程師資格證書(shū)復(fù)印件。（十）質(zhì)量、安全保證體系及管理制度文件施工單位應(yīng)提供質(zhì)量、安全保證體系文件，包括質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等，以及質(zhì)量、安全管理制度文件，如質(zhì)量責(zé)任制、安全檢查制度、事故應(yīng)急預(yù)案等。（十一）建設(shè)資金落實(shí)證明提供建設(shè)資金來(lái)源證明文件，如銀行存款證明、資金到位情況說(shuō)明等，證明建設(shè)資金已落實(shí)且能滿足工程建設(shè)進(jìn)度需要。（十二）工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理證明提交工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)出具的工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理證明文件。四、施工許可申請(qǐng)與受理（一）申請(qǐng)程序建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向工程所在地縣級(jí)以上地方人民政府交通運(yùn)輸主管部門提出施工許可申請(qǐng)。申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)按照本辦法規(guī)定提交齊全、有效的申請(qǐng)材料，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。（二）受理部門縣級(jí)以上地方人民政府交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水運(yùn)工程施工許可的受理工作。對(duì)于跨行政區(qū)域的水運(yùn)工程，由共同的上一級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)受理。（三）受理審查受理部門收到建設(shè)單位提交的施工許可申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式、項(xiàng)目是否具備申請(qǐng)條件等。對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式且項(xiàng)目具備申請(qǐng)條件的，應(yīng)當(dāng)予以受理，并向建設(shè)單位出具受理通知書(shū)；對(duì)于申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知建設(shè)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；對(duì)于不屬于本部門職權(quán)范圍或者項(xiàng)目不具備申請(qǐng)條件的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知建設(shè)單位向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。五、施工許可審查與決定（一）審查內(nèi)容受理部門受理申請(qǐng)后，應(yīng)組織對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括：1.申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性和有效性。2.建設(shè)項(xiàng)目是否符合國(guó)家和地方有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃等要求。3.施工單位、監(jiān)理單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)和條件。4.工程設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。5.建設(shè)資金是否落實(shí)。6.質(zhì)量、安全保證體系及管理制度是否健全。（二）現(xiàn)場(chǎng)核查必要時(shí)，受理部門可以組織對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地核查。核查內(nèi)容包括施工場(chǎng)地準(zhǔn)備情況、施工單位和監(jiān)理單位人員及設(shè)備到位情況等。（三）審查期限交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否許可的決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知建設(shè)單位。（四）決定方式經(jīng)審查，申請(qǐng)事項(xiàng)符合條件的，交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予施工許可的決定，并向建設(shè)單位頒發(fā)《水運(yùn)工程施工許可證》；申請(qǐng)事項(xiàng)不符合條件的，交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)作出不予施工許可的決定，并書(shū)面說(shuō)明理由，告知建設(shè)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。六、施工許可有效期與延期（一）有效期《水運(yùn)工程施工許可證》的有效期為自批準(zhǔn)之日起至該工程竣工驗(yàn)收合格之日止。（二）延期規(guī)定建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個(gè)月內(nèi)開(kāi)工。因故不能按期開(kāi)工的，應(yīng)當(dāng)在期滿前向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期，并說(shuō)明理由；延期以兩次為限，每次不超過(guò)3個(gè)月。既不開(kāi)工又不申請(qǐng)延期或者超過(guò)延期次數(shù)、時(shí)限的，施工許可證自行廢止。七、施工許可變更與注銷（一）變更在施工過(guò)程中，建設(shè)單位或者施工單位發(fā)生變更的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在變更后15日內(nèi)，持有關(guān)證明文件向原發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理施工許可變更手續(xù)。（二）注銷有下列情形之一的，原發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法注銷施工許可，并收回《水運(yùn)工程施工許可證》：1.建設(shè)單位已取得新的施工許可，原施工許可已不再適用的。2.建設(shè)項(xiàng)目終止施工滿1年的。3.施工許可有效期屆滿未延續(xù)的。4.因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目停止施工的。5.法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷施工許可的其他情形。八、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)督檢查交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全水運(yùn)工程施工許可監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對(duì)水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目施工許可實(shí)施情況的日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：1.建設(shè)單位是否按照施工許可的內(nèi)容組織施工。2.施工單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)和條件，是否按照質(zhì)量、安全保證體系及管理制度進(jìn)行施工。3.監(jiān)理單位是否按照監(jiān)理規(guī)范進(jìn)行監(jiān)理。4.工程質(zhì)量、安全是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。（二）違規(guī)處理對(duì)于違反本辦法規(guī)定的行為，交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令改正，并按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。1.建設(shè)單位未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令停止施工，限期改正，處工程合同價(jià)款1%以上2%以下的罰款。2.建設(shè)單位采用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得施工許可的，予以撤銷，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收。4.監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。（三）信用管理交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)建立水運(yùn)工程建設(shè)市場(chǎng)信用管理體系，將建設(shè)單位