合同協(xié)議審查管理辦法一、引言在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，合同協(xié)議作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要法律文件，其審查管理工作對(duì)于保障企業(yè)合法權(quán)益、降低風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)業(yè)務(wù)順利開(kāi)展至關(guān)重要。我們從事合同協(xié)議審查管理工作已有二十年，深知其中的關(guān)鍵要點(diǎn)和挑戰(zhàn)。為了進(jìn)一步規(guī)范公司的合同協(xié)議審查管理流程，確保各項(xiàng)工作符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本管理辦法。希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守，共同維護(hù)公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門(mén)涉及的各類(lèi)合同協(xié)議的審查管理工作，包括但不限于采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、租賃合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等。三、審查原則1.合法性原則：合同協(xié)議的內(nèi)容必須符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性法律條款，確保合同協(xié)議具有法律效力。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵循行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)定，確保合同協(xié)議的簽訂和履行符合行業(yè)規(guī)范和公司政策要求。3.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：對(duì)合同協(xié)議中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和分析，采取有效的防范措施，降低公司面臨的法律、經(jīng)濟(jì)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。4.公平公正原則：合同協(xié)議的條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正的原則，保障雙方的合法權(quán)益，避免出現(xiàn)顯失公平的條款。四、審查流程1.合同協(xié)議起草業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同協(xié)議初稿。在起草過(guò)程中，應(yīng)盡量明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易內(nèi)容、價(jià)格條款、交付方式、違約責(zé)任等關(guān)鍵要素，確保合同協(xié)議內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門(mén)在起草合同協(xié)議前，充分了解對(duì)方的主體資格、信用狀況等信息，為后續(xù)審查工作提供基礎(chǔ)。2.部門(mén)初審合同協(xié)議初稿完成后，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審。初審主要關(guān)注合同協(xié)議是否符合業(yè)務(wù)需求、條款是否清晰明確、有無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)等方面。業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真審核合同協(xié)議內(nèi)容，如有需要，可與相關(guān)人員進(jìn)行溝通和討論，確保初審意見(jiàn)準(zhǔn)確、客觀。3.法務(wù)審查初審?fù)ㄟ^(guò)后的合同協(xié)議，提交至法務(wù)部門(mén)進(jìn)行審查。法務(wù)人員將從法律專(zhuān)業(yè)角度對(duì)合同協(xié)議進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注合同協(xié)議的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。法務(wù)人員應(yīng)仔細(xì)審查合同協(xié)議條款，對(duì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的條款提出修改意見(jiàn)，并與業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行溝通和協(xié)商，確保合同協(xié)議符合法律要求。4.財(cái)務(wù)審查法務(wù)審查通過(guò)后的合同協(xié)議，流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行審查。財(cái)務(wù)人員將從財(cái)務(wù)角度對(duì)合同協(xié)議進(jìn)行審核，主要關(guān)注合同協(xié)議的財(cái)務(wù)條款、付款方式、結(jié)算周期、稅務(wù)處理等方面。財(cái)務(wù)人員應(yīng)根據(jù)公司財(cái)務(wù)政策和相關(guān)規(guī)定，對(duì)合同協(xié)議中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保公司的財(cái)務(wù)利益得到保障。如有需要，可與業(yè)務(wù)部門(mén)和法務(wù)部門(mén)進(jìn)行溝通，共同商討解決方案。5.綜合會(huì)審經(jīng)過(guò)法務(wù)審查和財(cái)務(wù)審查后的合同協(xié)議，組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行綜合會(huì)審。綜合會(huì)審由公司分管領(lǐng)導(dǎo)主持，業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員參加。在綜合會(huì)審過(guò)程中，各部門(mén)應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)合同協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行全面討論和審議。針對(duì)存在的問(wèn)題和分歧，共同協(xié)商解決方案，確保合同協(xié)議最終稿符合各方要求。6.領(lǐng)導(dǎo)審批綜合會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)后的合同協(xié)議，提交至公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。公司領(lǐng)導(dǎo)將根據(jù)合同協(xié)議的性質(zhì)、金額、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行審批決策。領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后的合同協(xié)議，方可正式簽訂和履行。如領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)意見(jiàn)及時(shí)進(jìn)行修改，并重新履行審查流程。五、審查要點(diǎn)1.主體資格審查認(rèn)真核實(shí)合同協(xié)議雙方的主體資格，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)等相關(guān)文件的真實(shí)性和有效性。確保合同協(xié)議雙方具有簽訂合同協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，避免與無(wú)資質(zhì)或信譽(yù)不佳的主體簽訂合同協(xié)議，降低風(fēng)險(xiǎn)。2.條款完整性審查審查合同協(xié)議條款是否完整，是否涵蓋了交易的各個(gè)方面，包括但不限于標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式、違約責(zé)任等。對(duì)于重要條款，應(yīng)確保表述清晰、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生歧義。如有需要，可進(jìn)一步細(xì)化條款內(nèi)容，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)防范審查對(duì)合同協(xié)議中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，如法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。針對(duì)不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的防范措施。關(guān)注合同協(xié)議中的違約責(zé)任條款，確保違約責(zé)任明確、合理，具有可操作性。同時(shí)，應(yīng)審查爭(zhēng)議解決條款，選擇合適的爭(zhēng)議解決方式，保障公司的合法權(quán)益。4.合規(guī)性審查檢查合同協(xié)議是否符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)定。對(duì)于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同協(xié)議，應(yīng)確保其符合相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求。審查合同協(xié)議中的稅務(wù)條款，確保稅務(wù)處理符合國(guó)家稅收政策規(guī)定，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。5.財(cái)務(wù)條款審查審核合同協(xié)議中的財(cái)務(wù)條款，包括付款方式、結(jié)算周期、價(jià)格條款、發(fā)票開(kāi)具等。確保財(cái)務(wù)條款符合公司財(cái)務(wù)政策和相關(guān)規(guī)定，保障公司的財(cái)務(wù)利益。關(guān)注合同協(xié)議中的價(jià)格條款是否合理，是否與市場(chǎng)行情相符。如有需要，可進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，為價(jià)格談判提供參考依據(jù)。六、審查責(zé)任1.業(yè)務(wù)部門(mén)責(zé)任業(yè)務(wù)部門(mén)作為合同協(xié)議的起草部門(mén)，對(duì)合同協(xié)議的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。應(yīng)確保合同協(xié)議內(nèi)容符合業(yè)務(wù)需求，不存在虛假陳述或重大遺漏。在合同協(xié)議審查過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)積極配合法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的工作，提供必要的信息和資料，對(duì)提出的審查意見(jiàn)及時(shí)進(jìn)行修改和完善。2.法務(wù)部門(mén)責(zé)任法務(wù)部門(mén)對(duì)合同協(xié)議的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)防范負(fù)責(zé)。應(yīng)認(rèn)真審查合同協(xié)議條款，從法律專(zhuān)業(yè)角度提出審查意見(jiàn)，為公司提供法律支持和保障。法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同協(xié)議審查工作進(jìn)行總結(jié)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和不足，并提出改進(jìn)措施和建議，不斷提高合同協(xié)議審查質(zhì)量。3.財(cái)務(wù)部門(mén)責(zé)任財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同協(xié)議的財(cái)務(wù)條款和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。應(yīng)從財(cái)務(wù)角度對(duì)合同協(xié)議進(jìn)行審核，確保合同協(xié)議的財(cái)務(wù)條款符合公司財(cái)務(wù)政策和相關(guān)規(guī)定，保障公司的財(cái)務(wù)利益。財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門(mén)和法務(wù)部門(mén)的溝通與協(xié)作，共同做好合同協(xié)議的財(cái)務(wù)審查工作。對(duì)于涉及重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)的合同協(xié)議，應(yīng)提前介入，提供專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)意見(jiàn)和建議。4.綜合會(huì)審部門(mén)責(zé)任參與綜合會(huì)審的各部門(mén)應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)合同協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行全面討論和審議。針對(duì)存在的問(wèn)題和分歧，共同協(xié)商解決方案，確保合同協(xié)議最終稿符合各方要求。綜合會(huì)審部門(mén)應(yīng)做好會(huì)議記錄，對(duì)討論的內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行整理和歸檔，為后續(xù)合同協(xié)議的簽訂和履行提供參考依據(jù)。七、檔案管理1.合同協(xié)議歸檔合同協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同協(xié)議原件及相關(guān)附件整理歸檔。歸檔內(nèi)容應(yīng)包括合同協(xié)議文本、審批文件、往來(lái)函件、補(bǔ)充協(xié)議等相關(guān)資料。鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門(mén)建立電子檔案管理系統(tǒng)，對(duì)合同協(xié)議進(jìn)行電子化存儲(chǔ)，方便查詢(xún)和管理。同時(shí)，應(yīng)做好電子檔案的備份工作，確保檔案數(shù)據(jù)的安全性和完整性。2.檔案查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同協(xié)議檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《合同協(xié)議檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，方可到檔案管理部門(mén)查閱。檔案管理部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照審批意見(jiàn)提供查閱服務(wù)，并做好查閱記錄。查閱人員應(yīng)愛(ài)護(hù)檔案資料，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借或損毀合同協(xié)議檔案。3.檔案保管期限合同協(xié)議檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行。一般情況下，合同協(xié)議檔案的保管期限為自合同協(xié)議履行完畢之日起[X]年。對(duì)于涉及重要事項(xiàng)或具有重大法律風(fēng)險(xiǎn)的合同協(xié)議檔案，應(yīng)適當(dāng)延長(zhǎng)保管期限，確保公司在需要時(shí)能夠查閱相關(guān)資料。八、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督機(jī)制公司建立合同協(xié)議審查管理監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)合同協(xié)議審查管理工作進(jìn)行檢查和評(píng)估。檢查內(nèi)容包括審查流程的執(zhí)行情況、審查要點(diǎn)的落實(shí)情況、審查責(zé)任的履行情況等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。對(duì)違反合同協(xié)議審查管理規(guī)定的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.考核制度制定合同協(xié)議審查管理工作考核制度，將合同協(xié)議審查管理工作納入公司績(jī)效考核體系?？己酥笜?biāo)包括審查質(zhì)量、審查效率、風(fēng)險(xiǎn)防范效果等方面