平安集團(tuán)法律管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)平安集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）的法律管理工作，規(guī)范法律事務(wù)處理流程，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益。（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)總部及各子公司、分公司等所屬機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各單位”）的法律管理工作。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則各單位的法律管理工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及集團(tuán)內(nèi)部規(guī)章制度，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則以防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)為核心，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。3.專業(yè)高效原則充分發(fā)揮法律專業(yè)人員的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用科學(xué)合理的工作流程和方法，提高法律管理工作的效率和質(zhì)量。4.協(xié)同配合原則法律管理部門與各業(yè)務(wù)部門、職能部門密切配合，形成協(xié)同工作機(jī)制，共同推進(jìn)集團(tuán)法律管理工作。二、法律管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）集團(tuán)法律合規(guī)部1.負(fù)責(zé)制定和完善集團(tuán)法律管理辦法及相關(guān)制度，并組織實(shí)施。2.參與集團(tuán)重大決策、重要合同的法律審核，提供法律意見和建議。3.處理集團(tuán)重大法律糾紛案件，代表集團(tuán)參與訴訟、仲裁等法律程序。4.開展法律培訓(xùn)與宣傳，提高集團(tuán)員工的法律意識(shí)和法律素養(yǎng)。5.負(fù)責(zé)集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)等的申請(qǐng)、維護(hù)和保護(hù)。6.對(duì)各單位的法律管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。（二）各單位法律事務(wù)崗位1.在本單位負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)處理本單位的日常法律事務(wù)。2.參與本單位重要決策、合同簽訂等法律審核工作，提出法律意見。3.協(xié)助處理本單位的法律糾紛案件，配合集團(tuán)法律合規(guī)部開展相關(guān)工作。4.負(fù)責(zé)本單位法律文件的起草、審查、歸檔等工作。5.開展本單位的法律培訓(xùn)與宣傳工作，提高員工法律意識(shí)。（三）法律專業(yè)人員職責(zé)1.遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，保守集團(tuán)商業(yè)秘密。2.認(rèn)真履行工作職責(zé)，為集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。3.不斷學(xué)習(xí)和掌握新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。4.積極參與集團(tuán)法律管理工作的創(chuàng)新與改進(jìn)，提出合理化建議。三、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍1.外部法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，包括法律法規(guī)政策變化、監(jiān)管要求調(diào)整等。2.市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，如合同簽訂、履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。3.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)，如公司治理結(jié)構(gòu)不完善、規(guī)章制度不健全等引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。4.訴訟仲裁風(fēng)險(xiǎn)，涉及各類糾紛案件可能給集團(tuán)帶來(lái)的損失。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.業(yè)務(wù)流程分析法對(duì)集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，分析每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。2.案例分析法收集、分析同行業(yè)及集團(tuán)內(nèi)部已發(fā)生的法律糾紛案例，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.法律法規(guī)跟蹤法密切關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策的變化，及時(shí)識(shí)別對(duì)集團(tuán)的影響。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)集團(tuán)造成的損失大小，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失等，分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.各單位定期開展法律風(fēng)險(xiǎn)自查工作，填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表。2.集團(tuán)法律合規(guī)部對(duì)各單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行匯總、分析和評(píng)估。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。四、法律審核與審批（一）審核范圍1.集團(tuán)重大決策事項(xiàng)，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、投資并購(gòu)、重組改制等。2.重要合同，如保險(xiǎn)合同、貸款合同、采購(gòu)合同、銷售合同等。3.規(guī)章制度、規(guī)范性文件等。4.涉及集團(tuán)權(quán)益的其他法律文件。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核審查是否符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及集團(tuán)內(nèi)部規(guī)定。2.合規(guī)性審核檢查是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范等。3.有效性審核評(píng)估文件內(nèi)容是否具有可操作性，能否有效維護(hù)集團(tuán)權(quán)益。4.風(fēng)險(xiǎn)防范審核分析可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范措施。（三）審核流程1.送審部門將需審核的文件提交至法律事務(wù)崗位或集團(tuán)法律合規(guī)部。2.法律專業(yè)人員按照審核內(nèi)容進(jìn)行審查，提出審核意見。3.送審部門根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善后，再次提交審核。4.對(duì)于重大事項(xiàng)，法律合規(guī)部可組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，并出具正式審核報(bào)告。（四）審批流程1.一般法律文件由各單位負(fù)責(zé)人審批。2.重大決策、重要合同等需經(jīng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，涉及集團(tuán)核心利益的還需報(bào)集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)審批。五、合同管理（一）合同簽訂前管理1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的起草工作，確保合同條款清晰、明確、合法。2.法律事務(wù)崗位對(duì)合同進(jìn)行法律審核，提出修改意見。3.合同簽訂前，需經(jīng)雙方當(dāng)事人認(rèn)真核對(duì)條款，確保意思表示一致。（二）合同簽訂過(guò)程管理1.按照合同審批流程，完成合同審批手續(xù)。2.合同簽訂時(shí)，雙方當(dāng)事人應(yīng)在合同文本上簽字（蓋章），確保合同生效。3.對(duì)于重要合同，可采用公證等方式增強(qiáng)合同的法律效力。（三）合同履行過(guò)程管理1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的履行，及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況。2.法律事務(wù)崗位對(duì)合同履行過(guò)程中的法律問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，協(xié)助處理可能出現(xiàn)的糾紛。3.如發(fā)現(xiàn)合同履行存在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行防范和化解。（四）合同變更與解除管理1.合同變更或解除需經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.法律事務(wù)崗位對(duì)合同變更或解除協(xié)議進(jìn)行法律審核，確保符合法律法規(guī)和集團(tuán)利益。3.及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，如通知對(duì)方、變更登記等。（五）合同檔案管理1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料移交檔案管理部門歸檔。2.檔案管理部門負(fù)責(zé)合同檔案的整理、保管和查閱，確保合同檔案的完整性和安全性。六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）商標(biāo)管理1.負(fù)責(zé)集團(tuán)商標(biāo)的申請(qǐng)、注冊(cè)、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓等工作。2.監(jiān)測(cè)市場(chǎng)上的商標(biāo)侵權(quán)行為，及時(shí)采取措施進(jìn)行維權(quán)。3.加強(qiáng)商標(biāo)的使用管理，確保商標(biāo)使用符合法律法規(guī)和集團(tuán)規(guī)定。（二）專利管理1.鼓勵(lì)集團(tuán)員工開展技術(shù)創(chuàng)新，及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)。2.對(duì)集團(tuán)擁有的專利進(jìn)行維護(hù)和管理，定期評(píng)估專利價(jià)值。3.防范專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，積極應(yīng)對(duì)專利糾紛案件。（三）著作權(quán)管理1.對(duì)集團(tuán)創(chuàng)作的作品進(jìn)行著作權(quán)登記，明確著作權(quán)歸屬。2.加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)內(nèi)部著作權(quán)的保護(hù)，防止侵權(quán)行為發(fā)生。3.處理涉及集團(tuán)著作權(quán)的糾紛案件，維護(hù)集團(tuán)著作權(quán)權(quán)益。七、法律糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式提高員工防范糾紛的能力。2.完善內(nèi)部管理機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，減少糾紛發(fā)生的可能性。（二）糾紛發(fā)現(xiàn)與報(bào)告1.各單位在日常工作中發(fā)現(xiàn)法律糾紛線索后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告集團(tuán)法律合規(guī)部。2.法律合規(guī)部對(duì)報(bào)告的糾紛線索進(jìn)行初步評(píng)估，確定是否屬于重大法律糾紛案件。（三）糾紛處理流程1.對(duì)于重大法律糾紛案件，集團(tuán)法律合規(guī)部組建專項(xiàng)工作小組，制定處理方案。2.工作小組負(fù)責(zé)收集證據(jù)、分析案情，與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商。3.如協(xié)商不成，根據(jù)案件情況決定是否通過(guò)訴訟、仲裁等法律程序解決糾紛。4.在糾紛處理過(guò)程中，及時(shí)向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)進(jìn)展情況，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見調(diào)整處理策略。（四）糾紛處理結(jié)果跟蹤1.法律糾紛案件處理完畢后，法律合規(guī)部負(fù)責(zé)跟蹤處理結(jié)果的執(zhí)行情況。2.對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估案件處理效果，為今后的糾紛處理提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。八、法律培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.集團(tuán)法律合規(guī)部根據(jù)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展需求和員工法律素養(yǎng)狀況，制定年度法律培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)，包括國(guó)家新出臺(tái)的法律法規(guī)、行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)等。2.合同管理培訓(xùn)，如合同簽訂技巧、合同風(fēng)險(xiǎn)防范等。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)培訓(xùn)，介紹商標(biāo)、專利、著作權(quán)等方面的知識(shí)和保護(hù)措施。4.法律糾紛處理培訓(xùn)，講解糾紛處理流程、應(yīng)對(duì)策略等。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)定期組織內(nèi)部法律培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)法律專業(yè)人員或外部專家進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)利用集團(tuán)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供法律學(xué)習(xí)資料和在線課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。3.專題講座針對(duì)特定法律問(wèn)題或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，舉辦專題講座進(jìn)行深入講解。（四）宣傳工作1.制作法律宣傳資料，如宣傳手冊(cè)、案例匯編等，發(fā)放給各單位員工。2.利用集團(tuán)內(nèi)部刊物、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等平臺(tái)，發(fā)布法律資訊和法律知識(shí)文章。3.開展法律宣傳活動(dòng)，如法律知識(shí)競(jìng)賽、法律咨詢服務(wù)等，提高員工的法律意識(shí)。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.集團(tuán)法律合規(guī)部定期對(duì)各單位的法律管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法律審核與審批、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等方面。2.建立法律管理工作投訴舉報(bào)機(jī)制，接受員工和社會(huì)公眾的監(jiān)督。（二）考核指標(biāo)1.法律風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)包括法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施的有效性等。2.法律審核與審批指標(biāo)如審核意見的準(zhǔn)確性、審批流程的合規(guī)性等。3.合同管理指標(biāo)合同簽訂、履行、變更與解除的規(guī)范性，合同糾紛發(fā)生率等。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指標(biāo)商標(biāo)、專利、著作權(quán)的申請(qǐng)與維護(hù)情況，侵權(quán)糾紛處理情況等。5.法律培訓(xùn)與宣傳指標(biāo)培訓(xùn)計(jì)劃完成率、員工參與度、宣傳效果等。（三