工程合同控制管理辦法一、總則（一）目的為加強公司工程合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，有效控制合同風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有工程建設(shè)項目涉及的各類合同，包括但不限于工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、采購等合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強加給對方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障雙方的合法權(quán)益。4.誠實守信原則：合同雙方應(yīng)誠實守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同簽訂管理（一）合同立項1.項目實施部門根據(jù)項目需求，提出工程合同立項申請，明確合同的名稱、內(nèi)容、金額、履行期限等基本信息。2.立項申請應(yīng)經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人審核，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（二）合同起草1.合同文本原則上由承辦部門負(fù)責(zé)起草。承辦部門應(yīng)根據(jù)合同立項要求，結(jié)合項目實際情況，擬定合同條款。2.合同條款應(yīng)明確、具體、完整，避免模糊不清或歧義性表述。主要條款應(yīng)包括：當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等。3.涉及重大利益或法律風(fēng)險較高的合同，承辦部門可會同公司法律事務(wù)部門或外聘律師共同起草。（三）合同審核1.合同草案完成后，應(yīng)提交公司相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核部門應(yīng)從各自職責(zé)角度對合同條款進(jìn)行審查，提出修改意見。法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)審查合同的合法性、合規(guī)性，確保合同不違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定。財務(wù)部門負(fù)責(zé)審查合同的價款、支付方式、結(jié)算辦法等財務(wù)條款的合理性，確保公司資金安全。工程管理部門負(fù)責(zé)審查合同的技術(shù)條款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求等是否符合項目實際情況和工程建設(shè)規(guī)范。其他相關(guān)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行審核。2.審核部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核，并出具審核意見。承辦部門應(yīng)根據(jù)審核意見對合同草案進(jìn)行修改完善。（四）合同簽訂1.合同經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與對方當(dāng)事人簽訂。簽訂合同時，應(yīng)確保合同文本內(nèi)容與審核通過的草案一致。2.合同簽訂后，承辦部門應(yīng)及時將合同副本分送相關(guān)部門存檔，并負(fù)責(zé)跟蹤合同的履行情況。三、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，承辦部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，向項目團(tuán)隊成員詳細(xì)介紹合同的主要內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)、履行要求等。2.合同交底應(yīng)形成書面記錄，參與交底人員應(yīng)簽字確認(rèn)。（二）履行跟蹤1.承辦部門應(yīng)建立合同履行跟蹤臺賬，及時記錄合同履行過程中的各項情況，包括合同執(zhí)行進(jìn)度、款項支付、質(zhì)量驗收、變更事項等。2.定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施解決。如發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人有違約行為，應(yīng)及時向公司報告，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。（三）款項支付1.財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定的支付方式和時間，審核承辦部門提交的付款申請。付款申請應(yīng)附合同執(zhí)行情況說明、發(fā)票等相關(guān)資料。2.經(jīng)審核無誤后，按照公司資金審批流程辦理款項支付手續(xù)。支付款項時，應(yīng)確保資金流向合法合規(guī)，避免出現(xiàn)資金風(fēng)險。（四）質(zhì)量驗收1.工程管理部門負(fù)責(zé)組織工程質(zhì)量驗收工作。驗收應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范進(jìn)行，確保工程質(zhì)量符合要求。2.驗收合格后，應(yīng)出具質(zhì)量驗收報告。如驗收不合格，應(yīng)要求對方當(dāng)事人限期整改，直至達(dá)到驗收標(biāo)準(zhǔn)。四、合同變更管理（一）變更申請1.在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，合同一方應(yīng)及時向?qū)Ψ教岢鲎兏暾垺?.變更申請應(yīng)說明變更的原因、內(nèi)容、對合同履行的影響等，并附相關(guān)證明材料。（二）變更審核1.變更申請經(jīng)對方當(dāng)事人同意后，提交公司相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核流程與合同簽訂審核流程相同。2.審核部門應(yīng)綜合考慮變更的必要性、合理性、對公司利益的影響等因素，提出審核意見。（三）變更簽訂1.變更申請經(jīng)審核通過后，合同雙方應(yīng)簽訂書面的變更協(xié)議。變更協(xié)議作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。2.變更協(xié)議簽訂后，承辦部門應(yīng)及時將變更情況通知相關(guān)部門，并對合同履行跟蹤臺賬進(jìn)行更新。五、合同終止管理（一）終止條件1.合同履行完畢，雙方的權(quán)利義務(wù)已全部實現(xiàn)，合同自然終止。2.因不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е潞贤瑹o法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以終止合同。3.一方當(dāng)事人嚴(yán)重違反合同約定，另一方當(dāng)事人依法解除合同的，合同終止。（二）終止程序1.合同終止時，合同一方應(yīng)及時通知對方，并提交合同終止申請。申請應(yīng)說明合同終止的原因、時間等。2.對方當(dāng)事人收到終止申請后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。如無異議，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，如結(jié)算款項、清理物資等。3.合同終止后，承辦部門應(yīng)將合同終止情況及時通知相關(guān)部門，并對合同檔案進(jìn)行整理歸檔。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.承辦部門負(fù)責(zé)收集合同簽訂、履行、變更、終止過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、立項申請、審核意見、變更協(xié)議、驗收報告、付款憑證等。2.收集的文件資料應(yīng)真實、完整、有效，符合檔案管理的要求。（二）檔案整理1.承辦部門應(yīng)按照檔案管理的規(guī)定，對收集的文件資料進(jìn)行分類整理、編號裝訂。2.整理后的合同檔案應(yīng)建立目錄索引，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.合同檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、防火、防潮、防蟲的場所。2.檔案管理人員應(yīng)定期對合同檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保檔案的完整性和安全性。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.查閱人員應(yīng)遵守檔案查閱規(guī)定，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借檔案資料。如需復(fù)印檔案資料，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門同意，并辦理相關(guān)手續(xù)。七、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.建立合同風(fēng)險識別機制，定期對合同簽訂、履行過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。2.風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋合同的各個環(huán)節(jié)，包括合同條款的合法性、合理性、完整性，對方當(dāng)事人的信用狀況、履約能力，市場環(huán)境變化等因素。（二）風(fēng)險評估1.根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，對合同風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。2.風(fēng)險評估可采用定性和定量相結(jié)合的方法，如專家打分法、層次分析法等。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同等級的合同風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險合同，應(yīng)采取重點監(jiān)控、加強審核等措施；對于低風(fēng)險合同，可適當(dāng)簡化管理流程。2.風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)具有可操作性和有效性，能夠切實降低合同風(fēng)險，保障公司利益。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司建立合同監(jiān)督檢查制度，定期對合同管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、有效性，合同檔案管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。檢查結(jié)果應(yīng)形成書面報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.將合同管理工作納入公司績效考核體系，對合同管理部門和相關(guān)人員的工作進(jìn)行考核評價。2.考核評價指標(biāo)應(yīng)包括合同簽訂的及時性、