企業(yè)巡視巡察管理辦法一、總則（一）目的為了加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督，規(guī)范巡視巡察工作，確保企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準，結(jié)合本企業(yè)實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本企業(yè)及所屬各部門、各分支機構(gòu)、各子公司等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡視巡察工作嚴格按照國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度開展。2.問題導(dǎo)向原則：聚焦企業(yè)經(jīng)營管理中的重點、難點、熱點問題，著力發(fā)現(xiàn)問題、形成震懾。3.全面覆蓋原則：對企業(yè)各級黨組織、各部門及關(guān)鍵崗位人員進行全面巡視巡察。4.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，客觀公正地反映問題，不偏袒、不隱瞞。（四）工作定義本辦法所稱巡視巡察，是指企業(yè)內(nèi)部設(shè)立的巡視巡察機構(gòu)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)各級黨組織、各部門及關(guān)鍵崗位人員履行職責(zé)、廉潔自律等情況進行的監(jiān)督檢查。二、巡視巡察機構(gòu)與人員（一）巡視巡察機構(gòu)設(shè)置企業(yè)設(shè)立巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織開展巡視巡察工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負責(zé)巡視巡察日常工作。同時，根據(jù)工作需要，組建若干巡視巡察組。（二）人員配備巡視巡察組由組長、副組長及成員組成。組長應(yīng)具備較高的政治素質(zhì)、豐富的工作經(jīng)驗和較強的組織協(xié)調(diào)能力；副組長協(xié)助組長開展工作；成員應(yīng)熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)，具備相關(guān)專業(yè)知識和工作技能。巡視巡察人員應(yīng)保持相對穩(wěn)定，如有特殊情況需要調(diào)整，應(yīng)報巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準。（三）職責(zé)分工1.巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)貫徹落實上級有關(guān)巡視巡察工作的決策部署，研究制定企業(yè)巡視巡察工作規(guī)劃、年度計劃等。審定巡視巡察工作方案、報告等重要文件。研究解決巡視巡察工作中的重大問題。對巡視巡察成果運用、問題整改等工作進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)。2.巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)承擔(dān)巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，負責(zé)與上級巡視巡察機構(gòu)及企業(yè)內(nèi)部各部門的溝通協(xié)調(diào)。組織起草巡視巡察工作規(guī)劃、年度計劃、工作方案等文件。安排巡視巡察任務(wù)，組建巡視巡察組，協(xié)調(diào)有關(guān)部門提供支持保障。對巡視巡察組工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，審核巡視巡察報告等材料。督促整改落實，對整改情況進行跟蹤檢查和評估。負責(zé)巡視巡察工作資料的收集、整理、歸檔等工作。3.巡視巡察組職責(zé)按照巡視巡察工作方案要求，制定具體工作計劃并組織實施。通過多種方式，廣泛收集被巡視巡察對象的相關(guān)信息，深入了解情況，發(fā)現(xiàn)問題線索。對發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析，形成巡視巡察報告，如實反映被巡視巡察對象存在的問題及相關(guān)情況。向被巡視巡察對象反饋巡視巡察意見，督促其整改落實，并對整改情況進行跟蹤檢查。三、巡視巡察內(nèi)容（一）黨組織建設(shè)情況1.貫徹落實黨的路線方針政策和上級決策部署情況。2.黨組織政治功能發(fā)揮情況，包括“三會一課”、民主生活會、組織生活會等制度執(zhí)行情況。3.黨員教育管理監(jiān)督情況，黨員發(fā)展、黨費收繳等工作是否規(guī)范。（二）企業(yè)經(jīng)營管理情況1.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況，是否存在偏離戰(zhàn)略目標(biāo)、盲目擴張等問題。2.企業(yè)經(jīng)營業(yè)績真實性，有無虛報、瞞報經(jīng)營數(shù)據(jù)等情況。3.企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行情況，包括財務(wù)、采購、銷售、投資等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管控。4.企業(yè)風(fēng)險管理情況，對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等的識別、評估和應(yīng)對措施是否有效。（三）廉潔自律情況1.領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政情況，是否存在違規(guī)收受禮品禮金、違規(guī)兼職取酬、利用職務(wù)之便謀取私利等問題。2.企業(yè)員工廉潔從業(yè)情況，重點關(guān)注關(guān)鍵崗位人員在業(yè)務(wù)活動中的廉潔風(fēng)險。（四）選人用人情況1.干部選拔任用工作程序是否規(guī)范，是否存在違反組織人事紀律的行為。2.干部考核評價機制是否健全，考核結(jié)果是否真實反映干部工作表現(xiàn)。四、巡視巡察工作程序（一）準備階段1.制定巡視巡察工作方案，明確巡視巡察對象、內(nèi)容、方式、時間安排等。2.組建巡視巡察組，開展培訓(xùn)，使巡視巡察人員熟悉工作要求和方法。3.收集被巡視巡察對象的相關(guān)資料，包括基本情況、財務(wù)報表、內(nèi)部管理制度等。（二）進駐階段1.向被巡視巡察對象發(fā)出巡視巡察通知，說明巡視巡察目的、內(nèi)容、方式等。2.召開巡視巡察工作動員會，傳達巡視巡察工作要求，聽取被巡視巡察對象工作匯報。3.設(shè)立意見箱、舉報電話和電子郵箱，廣泛接受群眾舉報和反映問題。（三）了解階段1.巡視巡察組通過聽取匯報、個別談話、查閱資料、問卷調(diào)查、實地走訪、專項檢查等方式，深入了解被巡視巡察對象情況。2.對發(fā)現(xiàn)的問題線索進行梳理分析，必要時可進行延伸調(diào)查。（四）報告階段1.巡視巡察組撰寫巡視巡察報告，報告應(yīng)客觀、準確、全面地反映巡視巡察情況，包括發(fā)現(xiàn)的問題、問題線索及原因分析等。2.巡視巡察報告經(jīng)巡視巡察組集體研究后，報巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。（五）反饋階段1.巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組聽取巡視巡察組匯報，審定巡視巡察報告。2.向被巡視巡察對象反饋巡視巡察意見，反饋應(yīng)嚴肅認真，指出問題，提出整改要求。3.被巡視巡察對象應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)簽收反饋意見，并制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限。（六）整改階段1.被巡視巡察對象按照整改方案認真組織整改，整改情況應(yīng)及時向巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告。2.巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對整改情況進行跟蹤檢查，對整改不力的進行督促問責(zé)。3.整改結(jié)束后，被巡視巡察對象應(yīng)提交整改報告，巡視巡察組對整改情況進行評估驗收。（七）歸檔階段巡視巡察工作結(jié)束后，巡視巡察組應(yīng)及時將巡視巡察工作資料進行整理歸檔，包括工作方案、報告、談話記錄、問題線索材料等，確保資料完整、規(guī)范。五、巡視巡察工作方式（一）聽取匯報聽取被巡視巡察對象黨組織工作匯報、有關(guān)部門工作匯報以及其他相關(guān)匯報。（二）個別談話與被巡視巡察對象領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、關(guān)鍵崗位人員等進行個別談話，了解情況，發(fā)現(xiàn)問題。（三）查閱資料查閱被巡視巡察對象的文件、會議記錄、財務(wù)賬目、合同協(xié)議等資料，查找問題線索。（四）問卷調(diào)查設(shè)計問卷調(diào)查表，廣泛征求被巡視巡察對象員工對企業(yè)經(jīng)營管理、廉潔自律等方面的意見和建議。（五）實地走訪對被巡視巡察對象的重要項目、重點部門、基層單位等進行實地走訪，核實情況。（六）專項檢查針對企業(yè)經(jīng)營管理中的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展專項檢查，深入查找問題。（七）數(shù)據(jù)分析運用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等進行分析比對，發(fā)現(xiàn)異常情況和問題線索。六、巡視巡察成果運用（一）問題整改1.被巡視巡察對象要切實履行整改主體責(zé)任，對巡視巡察反饋的問題認真整改落實，確保整改到位。2.巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強對整改工作的跟蹤督促，定期對整改情況進行檢查和通報。（二）干部考核將巡視巡察結(jié)果作為干部考核評價、選拔任用、評先評優(yōu)的重要依據(jù)。對存在問題較多、整改不力的領(lǐng)導(dǎo)干部，要嚴肅問責(zé)，不得提拔重用。（三）完善制度針對巡視巡察發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，企業(yè)要及時完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，建立長效機制，防止問題再次發(fā)生。（四）警示教育通過公開巡視巡察結(jié)果、開展警示教育活動等方式，教育引導(dǎo)企業(yè)員工增強廉潔自律意識，規(guī)范自身行為。七、紀律與監(jiān)督（一）紀律要求1.巡視巡察人員要嚴格遵守工作紀律，保守巡視巡察工作秘密，不得泄露巡視巡察情況和問題線索。2.巡視巡察人員要嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受被巡視巡察對象的禮品禮金、宴請等，不得利用巡視巡察工作謀取私利。3.被巡視巡察對象要積極配合巡視巡察工作，如實提供相關(guān)資料，不得拒絕、阻礙巡視巡察人員開展工作，不得隱瞞不報、虛報漏報問題。（二）監(jiān)督機制1.建立巡視巡察工作內(nèi)部監(jiān)督機制，巡視巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對巡視巡察組工作進行全程監(jiān)督，確保巡視巡察