陜西QFLP管理辦法一、總則（一）目的為進一步規(guī)范陜西合格境外有限合伙人（QFLP）試點工作，促進境外資金有序流入陜西，推動金融市場創(chuàng)新發(fā)展，加強對外商投資的管理與服務(wù)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合陜西實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在陜西行政區(qū)域內(nèi)開展的QFLP試點相關(guān)活動，包括境外投資者以有限合伙人形式參與設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)（基金）及其投資運作等行為。（三）基本原則1.合規(guī)運作原則QFLP試點活動應(yīng)嚴格遵守中國法律法規(guī)，符合國家和地方產(chǎn)業(yè)政策，確保各類交易行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險可控原則注重防范金融風(fēng)險，建立健全風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警和處置機制，保障金融市場穩(wěn)定運行。3.積極引導(dǎo)原則鼓勵境外優(yōu)質(zhì)資金參與陜西經(jīng)濟建設(shè)，引導(dǎo)其投向重點產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。4.便利服務(wù)原則簡化審批流程，提高服務(wù)效率，為境外投資者提供便捷、高效的投資環(huán)境。二、QFLP企業(yè)設(shè)立（一）設(shè)立條件1.投資者資質(zhì)境外投資者應(yīng)是具備良好信譽和較強資金實力的機構(gòu)投資者，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。2.注冊資本外商投資股權(quán)投資企業(yè)（基金）的注冊資本應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，且首期實繳資本不低于一定比例（如[X]%）。3.管理團隊擁有專業(yè)的投資管理團隊，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)知識，主要管理人員應(yīng)無不良記錄。4.投資領(lǐng)域符合陜西產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，鼓勵投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。（二）設(shè)立程序1.申請籌備由擬設(shè)立的QFLP企業(yè)向陜西省相關(guān)部門提交籌備申請書，申請書應(yīng)包括企業(yè)基本情況、投資計劃、管理團隊情況等內(nèi)容。2.資格審核相關(guān)部門對申請材料進行審核，重點審查投資者資質(zhì)、注冊資本、管理團隊等是否符合要求。審核通過后，出具資格認定文件。3.工商登記憑資格認定文件，按照工商登記管理規(guī)定辦理企業(yè)注冊登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。4.外匯登記在取得營業(yè)執(zhí)照后，向外匯管理部門辦理外匯登記手續(xù)，開立外匯賬戶，用于境外資金匯入和境內(nèi)資金匯出。三、資金募集與管理（一）資金募集1.募集方式QFLP企業(yè)可以通過非公開方式向境外投資者募集資金，募集對象應(yīng)符合規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。2.募集規(guī)模募集資金規(guī)模應(yīng)與企業(yè)注冊資本和投資計劃相匹配，不得超出規(guī)定范圍。3.資金來源境外投資者的資金應(yīng)來源合法，不得使用非法募集或挪用的資金。（二）資金管理1.賬戶管理QFLP企業(yè)應(yīng)在境內(nèi)銀行開立專用賬戶，對募集資金進行專戶管理，確保資金?？顚Ｓ?。2.資金使用資金使用應(yīng)符合投資計劃和相關(guān)規(guī)定，主要用于對境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)投資等。使用前應(yīng)履行必要的審批程序。3.信息披露定期向投資者披露企業(yè)資金募集、使用、投資收益等情況，保障投資者知情權(quán)。四、投資運作（一）投資范圍1.境內(nèi)企業(yè)可對陜西境內(nèi)的未上市企業(yè)進行股權(quán)投資，包括但不限于初創(chuàng)期企業(yè)、成長期企業(yè)和成熟期企業(yè)。2.特定領(lǐng)域鼓勵投向符合國家和地方戰(zhàn)略發(fā)展需求的重點領(lǐng)域，如高端裝備制造、新能源、新材料、生物醫(yī)藥等。（二）投資限制1.禁止領(lǐng)域不得投資于法律法規(guī)禁止外商投資的行業(yè)和領(lǐng)域，如國家限制或禁止出口的行業(yè)、證券市場等。2.關(guān)聯(lián)交易限制嚴格限制QFLP企業(yè)與關(guān)聯(lián)方之間的交易，確需進行關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵循公平、公正、公開原則，并履行相應(yīng)的審批和信息披露程序。（三）投資決策1.決策機制建立健全科學(xué)合理的投資決策機制，明確決策流程和責(zé)任分工，確保投資決策的科學(xué)性和合規(guī)性。2.風(fēng)險管理設(shè)立風(fēng)險管理部門或崗位，對投資項目進行風(fēng)險評估和監(jiān)控，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，有效防范投資風(fēng)險。五、退出機制（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓QFLP企業(yè)可將其持有的境內(nèi)企業(yè)股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他投資者。2.企業(yè)上市推動所投資企業(yè)上市，通過證券市場實現(xiàn)股權(quán)退出。3.企業(yè)回購在符合相關(guān)條件下，可要求所投資企業(yè)回購股權(quán)。4.清算退出在投資項目結(jié)束或出現(xiàn)清算情形時，按照法定程序進行清算退出。（二）退出程序1.內(nèi)部決策由QFLP企業(yè)內(nèi)部按照決策機制進行退出決策。2.審批備案涉及國有股權(quán)等特殊情況的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定履行審批備案手續(xù)。3.實施退出按照法律法規(guī)和合同約定，辦理股權(quán)變更、資金結(jié)算等手續(xù)，完成退出。六、監(jiān)督管理（一）部門職責(zé)1.商務(wù)部門負責(zé)QFLP企業(yè)設(shè)立的審批和管理，監(jiān)督企業(yè)投資運作是否符合產(chǎn)業(yè)政策。2.工商部門負責(zé)QFLP企業(yè)的注冊登記和日常監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)經(jīng)營行為。3.外匯管理部門負責(zé)QFLP企業(yè)外匯登記、資金匯兌等外匯管理工作，監(jiān)督外匯資金合規(guī)使用。4.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好QFLP試點工作的相關(guān)管理和服務(wù)。（二）監(jiān)督檢查1.定期檢查相關(guān)部門定期對QFLP企業(yè)進行檢查，檢查內(nèi)容包括企業(yè)設(shè)立、資金募集、投資運作、退出機制等方面。2.不定期抽查根據(jù)工作需要，對重點企業(yè)或存在問題的企業(yè)進行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.信息共享建立部門間信息共享機制，及時通報QFLP企業(yè)相關(guān)信息，加強協(xié)同監(jiān)管。（三）違規(guī)處理對違反本辦法規(guī)定的QFLP企業(yè)，相關(guān)部門將依法采取責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)、吊銷執(zhí)照等措施，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。七、服務(wù)保障（一）政策支持1.稅收優(yōu)惠對符合條件的QFLP企業(yè)，按照國家和地方稅收政策給予稅收優(yōu)惠。2.財政扶持對投向重點產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的QFLP資金，可給予適當(dāng)?shù)呢斦龀?。（二）專業(yè)服務(wù)1.搭建平臺建立QFLP綜合服務(wù)平臺，為企業(yè)提供政策咨詢、項目對接、信息交流等一站式服務(wù)。2.培訓(xùn)指導(dǎo)組織開展QFLP相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高企業(yè)