ppp工程合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司在PPP工程項目中的合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，保障公司合法權益，提高項目管理水平，依據國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司作為社會資本方參與的所有PPP工程項目合同的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行等活動必須遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保合同合法有效。2.平等自愿原則在合同簽訂過程中，充分尊重各方意愿，公平協(xié)商確定合同條款，不得強迫或欺詐對方。3.誠實守信原則各方應秉持誠實守信的態(tài)度，全面履行合同約定的義務，不得擅自變更或解除合同。4.風險防控原則加強對合同風險的識別、評估和防控，采取有效措施降低風險對公司造成的損失。二、合同簽訂管理（一）合同前期準備1.項目團隊組建成立專門的PPP項目合同管理團隊，明確團隊成員職責分工，確保合同管理工作有序開展。2.盡職調查對項目相關方進行全面盡職調查，包括政府方的信用狀況、項目審批情況、項目收益預測等，為合同談判和簽訂提供依據。3.合同文本起草根據項目特點和盡職調查結果，由專業(yè)法律人員或委托專業(yè)律師事務所起草合同文本。合同文本應涵蓋項目基本信息、權利義務、價格調整、風險分擔、違約責任等主要條款。（二）合同談判1.談判團隊組成由公司領導、項目團隊成員、法律專家、財務專家等組成談判團隊，確保談判過程中各專業(yè)領域的意見得到充分考慮。2.談判策略制定根據盡職調查結果和項目目標，制定談判策略，明確談判底線和爭取目標。3.談判過程在談判過程中，要保持冷靜、理性，充分溝通各方訴求，尋求利益平衡點。對于重要條款要進行詳細討論和協(xié)商，確保合同條款符合公司利益。（三）合同審批1.審批流程合同文本起草完成后，按照公司內部審批流程進行審批。一般先由項目團隊初審，提出修改意見；然后提交法律部門審核，確保合同合法合規(guī)；最后報公司領導審批。2.審批要點法律部門重點審核合同條款的合法性、完整性、準確性；財務部門審核合同中的財務條款，如價格支付方式、成本分擔等；公司領導綜合考慮項目整體情況和公司戰(zhàn)略目標，做出審批決策。（四）合同簽訂1.簽訂主體合同應以公司名義簽訂，并加蓋公司公章或合同專用章。法定代表人或其授權代表簽字。2.簽訂流程合同經審批通過后，由項目團隊負責與對方簽訂合同。簽訂前要仔細核對合同文本，確保合同內容與審批通過的版本一致。簽訂過程中要注意簽字蓋章的規(guī)范性，留存好合同原件及相關附件。三、合同履行管理（一）合同交底1.交底內容合同簽訂后，由項目團隊組織合同交底會議，向項目執(zhí)行人員詳細介紹合同主要條款、各方權利義務、風險防控要點等內容。2.交底目的使項目執(zhí)行人員熟悉合同要求，明確工作目標和責任，確保合同能夠得到有效履行。（二）履行跟蹤1.建立跟蹤機制建立合同履行跟蹤臺賬，定期對合同履行情況進行檢查和分析。及時掌握項目進展、各方工作完成情況、合同條款執(zhí)行情況等信息。2.溝通協(xié)調加強與項目相關方的溝通協(xié)調，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。對于重大問題要及時向上級匯報，尋求支持和解決方案。（三）變更管理1.變更情形在合同履行過程中，如因不可抗力、政策調整、項目實際情況變化等原因需要變更合同條款的，應按照合同約定的程序進行變更。2.變更流程由項目團隊提出變更申請，說明變更原因、內容及對項目的影響；經相關部門審核后，報公司領導審批；審批通過后，與對方協(xié)商簽訂變更協(xié)議。（四）風險管理1.風險識別與評估定期對合同履行過程中的風險進行識別和評估，確定風險等級和影響程度。重點關注政策風險、市場風險、法律風險、信用風險等。2.風險應對措施針對不同風險，制定相應的應對措施。如對于政策風險，及時關注政策變化，調整項目策略；對于市場風險，加強市場監(jiān)測，合理調整價格；對于法律風險，咨詢專業(yè)法律意見，確保合同合法合規(guī)；對于信用風險，加強對合作方的信用管理，要求提供擔?；虿扇∑渌L險防控措施。四、合同結算管理（一）結算依據合同結算是以合同約定的條款為依據，包括項目完成情況、質量標準、價格調整等內容。（二）結算流程1.項目團隊提交結算申請項目完成后，項目團隊按照合同約定的結算方式和時間要求，提交結算申請，附相關證明材料，如項目驗收報告、工程量清單、費用明細等。2.審核由財務部門對結算申請進行審核，重點審核費用的合理性、準確性，以及與合同約定的一致性。審核過程中如有疑問，可要求項目團隊提供補充說明或資料。3.審批財務部門審核通過后，報公司領導審批。公司領導根據項目整體情況和財務狀況，做出最終審批決策。4.結算支付審批通過后，按照合同約定的支付方式和時間，辦理結算支付手續(xù)。五、合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂、履行過程中產生的各類文件資料，包括合同文本、談判記錄、審批文件、變更協(xié)議、結算資料等，均應及時收集整理。（二）檔案整理按照檔案管理的要求，對收集到的文件資料進行分類、編號、裝訂，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管設立專門的合同檔案室，配備必要的保管設施，對合同檔案進行妥善保管。檔案管理人員要定期對檔案進行檢查和維護，防止檔案損壞、丟失。（四）檔案查閱建立檔案查閱制度，嚴格控制檔案查閱權限。因工作需要查閱合同檔案的，應填寫查閱申請表，經批準后方可查閱。查閱過程中要做好記錄，確保檔案安全。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內部監(jiān)督公司內部設立合同管理監(jiān)督小組，定期對PPP項目合同管理工作進行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。2.外部監(jiān)督積極接受政府相關部門、審計機構等的監(jiān)督檢查，配合做好各項工作，確保項目合法合規(guī)運營。（二）考核評價1.考核指標建立合同管理考核評價指標體系，包括合同簽訂的規(guī)范性、履行的有效性、結算的準確性、檔案