北交所考試題庫(kù)及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.北交所的全稱是（）A.北京證券交易所B.北方證券交易所C.華北證券交易所答案：A2.北交所主要服務(wù)于（）企業(yè)。A.大型B.中型C.創(chuàng)新型中小企業(yè)答案：C3.北交所股票交易的最小申報(bào)數(shù)量為（）股。A.100B.200C.500答案：A4.北交所的開市時(shí)間是（）。A.2021年9月3日B.2021年11月15日C.2022年1月1日答案：B5.在北交所，投資者參與交易需滿足的資金門檻是（）。A.10萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.100萬(wàn)元答案：B6.北交所采用的交易制度是（）。A.T+0B.T+1C.T+2答案：B7.以下哪種股票不能在北交所上市（）。A.盈利的創(chuàng)新型中小企業(yè)股票B.具有一定規(guī)模且發(fā)展成熟的大型企業(yè)股票C.處于成長(zhǎng)期的高新技術(shù)企業(yè)股票答案：B8.北交所對(duì)上市公司的信息披露要求（）。A.較低B.適中C.較高答案：C9.北交所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.地方金融監(jiān)管局答案：B10.北交所的交易單位為（）。A.1股B.10股C.100股答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.北交所的設(shè)立意義包括（）A.服務(wù)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展B.推動(dòng)資本市場(chǎng)改革C.豐富資本市場(chǎng)層次D.促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展答案：ABC2.北交所上市企業(yè)可能具備的特點(diǎn)有（）A.科技含量高B.成長(zhǎng)潛力大C.規(guī)模相對(duì)較小D.傳統(tǒng)制造業(yè)為主答案：ABC3.以下哪些是北交所的交易規(guī)則（）A.漲跌幅限制為30%B.大宗交易的成交申報(bào)時(shí)間為每個(gè)交易日的9:15-11:30等C.可以開展融資融券業(yè)務(wù)D.對(duì)特定事項(xiàng)有停牌規(guī)定答案：ABCD4.投資者在北交所交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.退市風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD5.北交所的信息披露監(jiān)管措施包括（）A.定期報(bào)告審查B.臨時(shí)報(bào)告審查C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.約見談話答案：ABCD6.北交所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的要求有（）A.具備保薦業(yè)務(wù)資格B.勤勉盡責(zé)C.對(duì)上市公司持續(xù)督導(dǎo)D.具有豐富的大型企業(yè)保薦經(jīng)驗(yàn)答案：ABC7.北交所與滬深交易所相比，在（）方面可能存在差異。A.上市標(biāo)準(zhǔn)B.投資者群體C.交易活躍度D.行業(yè)覆蓋答案：ABCD8.以下屬于北交所鼓勵(lì)的行業(yè)有（）A.新一代信息技術(shù)B.高端裝備制造C.新能源D.傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)答案：ABC9.北交所的交易監(jiān)管主要涉及（）A.交易行為監(jiān)督B.異常交易處理C.市場(chǎng)操縱防范D.內(nèi)幕交易防范答案：ABCD10.北交所上市公司的退市類型可能包括（）A.強(qiáng)制退市B.主動(dòng)退市C.因重大違法違規(guī)退市D.因財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)退市答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.北交所只允許機(jī)構(gòu)投資者參與交易。（）答案：錯(cuò)誤2.北交所上市公司的股票不能轉(zhuǎn)板到滬深交易所。（）答案：錯(cuò)誤3.北交所的設(shè)立會(huì)削弱滬深交易所的地位。（）答案：錯(cuò)誤4.北交所的漲跌幅限制是固定不變的。（）答案：錯(cuò)誤5.所有在新三板精選層的企業(yè)都直接平移到北交所上市。（）答案：錯(cuò)誤6.北交所對(duì)上市公司的審核比滬深交易所更寬松。（）答案：錯(cuò)誤7.北交所的股票交易不收取手續(xù)費(fèi)。（）答案：錯(cuò)誤8.只有北京地區(qū)的企業(yè)才能在北交所上市。（）答案：錯(cuò)誤9.北交所的市場(chǎng)定位與滬深交易所完全相同。（）答案：錯(cuò)誤10.北交所的成立對(duì)中小企業(yè)融資沒(méi)有幫助。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述北交所的市場(chǎng)定位。答案：北交所定位于服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，為中小企業(yè)提供融資渠道，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，是我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分，在豐富資本市場(chǎng)層次、推動(dòng)資本市場(chǎng)改革等方面有著重要意義。2.請(qǐng)說(shuō)出北交所與滬深交易所的一個(gè)主要區(qū)別。答案：上市標(biāo)準(zhǔn)不同。北交所主要針對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)，上市標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)滬深交易所對(duì)于規(guī)模、盈利等要求更為靈活、寬松，以適應(yīng)中小企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)。3.投資者在北交所交易時(shí)應(yīng)注意哪些風(fēng)險(xiǎn)？答案：投資者應(yīng)注意企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和退市風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善會(huì)影響股價(jià)，股價(jià)波動(dòng)較大，流動(dòng)性可能不足，還有退市風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致投資損失。4.北交所對(duì)上市公司信息披露的重要性體現(xiàn)在哪里？答案：有助于投資者做出合理決策，保護(hù)投資者權(quán)益。讓投資者了解公司運(yùn)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)情況等，也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督，促進(jìn)市場(chǎng)健康有序發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論北交所的設(shè)立對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展的積極影響。答案：北交所為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供直接融資渠道，解決資金難題。有助于提升企業(yè)知名度，吸引人才和資源，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)拓展，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范化管理，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)中小企業(yè)整體發(fā)展。2.如何看待北交所與新三板的關(guān)系？答案：北交所是新三板深化改革的成果。新三板為北交所提供優(yōu)質(zhì)企業(yè)儲(chǔ)備，北交所則為新三板企業(yè)提供更高層次的發(fā)展平臺(tái)，兩者相互促進(jìn)，共同推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展。3.分析北交所股票的投資價(jià)值。答案：北交所股票具有高成長(zhǎng)潛力價(jià)值，很多上市企業(yè)為創(chuàng)新型企業(yè)處于成長(zhǎng)階段。同時(shí)也伴隨著